研究方法

一、 文獻分析法（Literature Analysis）

文獻分析法（Document Analysis）是指根據特定的研究主題與目的，藉由 蒐集相關資訊、研究報告、相關個案等文獻資料，進而精準對所要研究問題進行 全面性剖析的方式。本研究將蒐集國內外相關公益創投之文獻以整理出公益創投 的緣起背景與發展脈絡，同時彙整世界主要國家公益創投的定義與發展情形，藉 以充份了解研究文獻與理論運用與呈現，並做為本研究之基礎架構，探究任何可 能與新發現。

本研究文獻蒐集資料與文獻來源主要含蓋有：（一）國內外相關主題之期刊、

書籍、碩博論文及政府委託之研究計畫；（二）國內外相關公益組織與研究機構 之相關已公開之研究數據與調查報告。

二、深度訪談法（In-Depth Interview）

一般係指研究者與受訪者進行面對面訪談，有時亦會因不可抗拒因素而採取 非面對面訪談方式，例如透過電話進行訪談等。深度訪談法的形式，一般來說可 分為結構式訪談（Structured Interview）、半結構式訪談（Semi-structured Interview）及非結構式訪談（Unstructured Interview）三種方式，其中結構 式訪談即是問題標準化，受訪題目固定不變；半結構式訪談則是預先擬定一份原 則性方向之問題，訪談時再依當時受訪者回答情形再適度新增問題來發展結構式 開放問卷；非結構式訪談則是僅列出相關細節並未擬定題目，而是由研究者與受 訪者自由交談，以達到深度與廣度。

本研究採取的方式為定性的半結構式訪談，並以面對面訪談為主、以信件往 來進行訪談內之溝通與確認。經由訪談大綱蒐集資料，並於訪談過程中針對受訪 者的回答進行追問，期達到研究欲蒐集之資訊，以利與文獻分析之結果與資料進 行比對與解析。訪談對象為我國公益創投個案之主要關係人，透過上述的研究增 加對我國非營利組織在公益創投發展與研究個案的深入了解。

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貳、研究對象

一、研究樣本

本文研究之對象因聚焦於國內非營利組織公益創投之現況，故僅就國內實際 符合（或接近）公益創投精神之案例進行研究，研究對象包括同一個案之主要關 係人，包括投資方、中介方及被投資方。為此，本研究限縮嚴謹，儘可能排除過 去傳統之純捐贈贊助或補助個案，並設置相關篩選條件進行研究對象之篩選。在 國內案例方面，公益創投雖已導入我國多年，但在定義界定上一直缺乏共識，因 此難以明確論述哪一組織或個案即為公益創投組織或執行案例。或有多種模擬兩 可的情形發生，如事實未符合公益創投條件但其自我認知是公益創投，亦或是已 達符合公益創投條件但其不自知等都有可能存在（林典儀，2008）。

二、樣本篩選

在研究樣本篩選上，即無法如同歐美已有建立的公益創投組織名冊進行挑選，

亦不能依國內相關組織的自我認定認知來區別公益創投案例。基此，本研究在訪 談個案篩選上採用矽谷社區基金會的公益創投中心 （Center for Venture Philanthropy,2004）對成功公益創投基金的界定應具備的五個關鍵要素條件來 進行，包括：1.長期投資（3‐6 年）；2.夥伴關係的管理方式；3.規劃成果的課 責機制；4.提供金錢與技術支援；5.具有收手策略。

觀之我國現行個案，尚未有完全符合公益創投理念之個案或組織，但近似之 公益創投個案如細究之仍可發現是存在的。本研究依第二章文獻探討所述，公益 創投就投資方分類可分為：基金會（公益組織）、個人、企業及政府，對照現行 實際案例，搜集相關文獻與資料後整理出可能(或接近)可視為公益創投之方案，

如下：

（一）基金會/協會：中華社會福利聯合勸募協會

（二）個人：陳永泰公益信託（傳善獎）

（三）企業：台新銀行（你的一票，決定愛的力量）

（四）政府：公益彩券補助

本研究依投資方類型初步歸結出可能之案例後，再依據本研究對公益創投之 定義界定，輔以公益創投中心對成功公益創投基金的界定應具備的五個關鍵要素 條件做為基礎，擬出嚴謹條件與標準進行篩選，篩選條件共計六項，如下：

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1. 投資對象：為公益性非營利組織，排除企業型（商業型）非營利組織或社會 企業。

2. 評核面向：以被投資之組織單位為考核面向，非以單一計劃或方案來評估。

3. 運作方式：包含幾項因素：(1)長期性投資；(2)參與式合作；(3)具夥伴關係；

(4)包含財務與非財務的資助；(5)重視風險與責信。

4. 投資目的：著重對被投資方整體組織的助益，包括(1)提升非營利組織財務績 效；(2)降低非營利組織備受詬病的責信度；(3)建構非營利組織整體能力；

(4)改善資源分配不佳問題。

5. 投資回報：同時包含財務與社會效益回報，並以社會效益為優先，同時接受 在財務無法回收時，將視投資為捐贈。

6. 收手策略：需具有收手計劃與執行，重視永續經營目標。

基此，本研究依篩選條件與定義界定嚐試找出目前我國符合（或接近）公益 創投內涵之個案，經嚴謹比對與考究後認為最符合我國公益創投定義之公益創投 組織為「陳永泰公益信託」、方案計劃為「傳善獎」，其符合公益創投之原因說 明如下：

1. 投資對象：其開放申請對象設限為需經本國主管機關核准立案從事弱勢人群 服務之財團法人或社團法人，同時成立宗旨在於提供社會福利服務，且非以 營利為目的。此條件即已排除企業型（商業型）非營利組織或社會企業。

2. 評核面向：申請單位需提供「責信標準自評表」及「3年後組織改變評估表」

等，其即著重於申請單位責信之落實與組織整體發展，而非評核或補助單一 計畫或方案。

3. 運作方式：(1)長期性投資：長達3年執行計畫；(2)參與式合作：由協辦單位 台灣公益團體自律聯盟參與計畫協助與運作；(3)具夥伴關係：投資方、協辦 方與被投資方為夥伴關係；(4)包含財務與非財務的資助：由陳永泰公益信託 三年撥款1,200萬、由台灣公益團體自律聯盟及相關合辦單位提供專業技能與 資源轉介等非財務資助；(5)重視風險與責信：申請單位需提供「責信標準自 評表」，並接受協辦方專業監與考核。

4. 投資目的：期許得獎者將獲得的長期穩定經費能夠專心做專業的事，真正照 顧到需要照顧的人，促使中型機構成長茁壯、知名、具公信力，對未來的募 款能力也有所幫助，達到：(1)提升非營利組織財務績效；(2)降低非營利組 織備受詬病的責信度；(3)建構非營利組織整體能力；(4)改善資源分配不佳 問題等之目的。

5. 投資回報：著重於社會效益的回報，如上述「4.投資目的」所述。

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（四）公益創 投困境為何？

在公益創投合作過程中：

1. 您的組織遇到的困境為何？

2. 就您所知，「投資方」遇到的困境為何？

3. 就您所知，「非營利組織」遇到的困境為何？

願景 發展 效益

（五）公益創 投是否適合用 於非營利組 織？

1. 如適合，原因為何？

2. 如不適合，原因為何？

3. 您認為公益創投能解決 NPO 哪些問題與困境?

4. 發展 NPO 公益創投，您認為需要哪些配套？（建議）

註：訪談題綱將依不同受訪方做必要之調整，本表題綱以訪談「中介方」為例。（題綱擬定之 文獻引用來源請詳見【附錄二】） 資料來源：本研究

在訪談研究中，除詢問受訪者對公益創投的界定及認知外，主要探詢其在推 動（或擬定）公益創投時之相關經驗，包括角色定位、運作模式、困境阻礙，以 及如何看待我國非營利組織公益創投之發展可能性與建議。研究訪談題綱設計核 心在於每一相同問題除詢問受訪者從本身立場來說明外，同時詢問其認為另外兩 方會如何看待或認知同一問題，藉以釐清三方在不同的問題上的認知與態度有無 差異。

肆、研究實施

一、訪談過程

在嚴謹篩選出現行我國最符合（接近）公益創投核心精神之個案後，首先再 次確認樣本數與主要關係人（單位）是否符合本研究所需，完成風險評估與確認 後，正式啟動質性訪談作業。在研究過程與接觸過程為避免過於突兀冒昧接觸擬 定之受訪者，研究者選擇先以電子郵件方式進行首次的邀請與接觸。在信件中除 先禮貌性說明信件來意與研究目的外，同時附上本研究之正式訪談題綱（含正式 邀請文），以及本文對公益創投之界定，以利受訪者在訪談前充份理解研究目的，

以及了解公益創投之意涵。

第一次正式郵件發信日為 109 年 3 月 27 日，預計如三天後如無回應再親自 致電至其單位進行電話說明與邀請，並設定如遇受訪者單位或本人婉拒則將予以 尊重，但最後訪談個案數需滿足研究所需，亦即主要關係飲三方：投資方、中介

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109.3.28 109.3.29/

同意受訪

109.3.27 109.3.27/

回覆需補充 公益創定義

109.3.28/

電子郵件

109.3.29/

同意受訪

109.3.27/

同意受訪

(109.4.17)

永信基金會 葉○○

主任

109.3.28 109.3.29/

同意受訪

受訪 (109.4.8)

資料來源：本研究

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完成訪談後，研究者即開始動手進行訪談逐字稿之撰寫，並透過電子信件 及 Line 通訊軟體進行逐字稿確認，同時針對資料不足部份進行第二次補充性訪 談。相關作業與雙方互動、溝通情形，如下表 3-3：

表 3-3 受訪資料確認與修正

機構/組織 逐字稿寄出

時間

審閱確認回 傳時間

第二次補充訪 談

第二次逐字稿 確認

逐字稿完成

陳永泰公益信託 109.4.13 109.4.17 109.4.17/面 109.4.19 109.4.21 台灣公益團體自

律聯盟

109.4.11 109.4.19 109.4.19/Line 109.4.20 109.4.21

張秀菊基金會 109.4.13 109.4.21 109.4.21 109.4.24 脊髓損傷潛能發

展中心

109.4.13 109.4.23 109.4.23

癌症希望基金會 109.4.18 109.4.23 109.4.23

永信基金會 109.4.13 109.4.19 109.4.20

資料來源：本研究

二、訪談編碼

本研究採部份匿名質性訪談方式進行，主要考量在本訪談的對象中，投資方 與中介方皆僅只有一個單位，因此無必要也無意義進行匿名方式，故在獲得受訪 單位的公開具名同意後，本研究在投資方與中介方方面將以公開具名方式進行資

本研究採部份匿名質性訪談方式進行，主要考量在本訪談的對象中，投資方 與中介方皆僅只有一個單位，因此無必要也無意義進行匿名方式，故在獲得受訪 單位的公開具名同意後，本研究在投資方與中介方方面將以公開具名方式進行資