第一章 緒論
第三節 研究途徑與方法
一、研究途徑
研究途徑意指研究者對於研究對象採取何種層次為出發點來進行研究、觀察、
歸納以及分析。45本論文則嘗試透過地緣政治理論中之「海權理論」，來探討日本 海權戰略之動機與發展變化。使用之原因為，海權理論雖然至今於學界尚無統一 的定義，但自過去學者的著述中可以發現其仍具備解釋一國進行海權戰略的原因 及走向之功能，若善加統整與運用，便得以有效的對日本之海權戰略進行討論。
以下將依序整理海權理論歷來概念的演進，並提出本文對於海權理論之定義。
（一）海權理論相關研究 1.古典海權理論
提到古典海權理論，首推美國海軍將領馬漢及其所著作之《海權對歷史的影 響 1660－1783》。馬漢於此書中以英國由島國發展成為世界強權為例，認為控制 海洋運輸線，即藉由強化海上軍事力量以掌控「制海權」（command of the sea）， 再透過海洋運輸從事海外貿易及拓展殖民地市場是使國家得到最大利益之方針。
同時，其還提出六項對一國海權發展息息相關之條件。分別為：
45 陳德禹，〈研究方法（三）：社會科學領域〉，朱浤源主編，《撰寫博碩士論文實戰手冊》（臺 北：正中，2010 年），頁 182。
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a. 地理位置（geographical position）：該國家所處之地理位置若不須倚賴陸路來 進行防衛或是擴張領土，並將重心完全放在海洋發展，則其較以大陸為界的 國家更擁有地理優勢。此外，便於集中部隊、作戰時能提供良好的戰略位置 和基地、處於甚至控制世界主要貿易通道的與否皆含括在地理位置的優劣中。
b. 自然結構（physical conformation）：此項目包括該國之海岸線是否易於出入 海洋、擁有深水港及其位置的良莠與否、該國之氣候地理等狀況有無迫使人 民從事海洋活動的條件。
c. 領土範圍（extent of territory）：除領土總面積之外，亦指該國的人口能否負 擔（防衛）其海岸線之長度，以及領土內港口的特點。
d. 人口（number of population）：除生活在該國領土上的總人口數之多寡外，能 從事水手或能被雇用於艦艇上、可以生產有關海軍物質或從事海上事業有關 的人口之數量亦必須計算在內。
e. 民族性（national character）：若該民族具有喜歡貿易的習性，加上再擁有一 條良好的海岸線，則對該國海權的發展十分有利。此外，該民族有無建立許 多殖民地的能力特點也對海權的發展影響甚深。
f. 政府性質（character and policy of government）：指該國的政府形式、制度和 統治者的特點，將會對海權發展產生明顯的作用。若該國政府與體制能貫徹 執行海洋事業，則海權的發展就較能獲得成功。46
此外，與馬漢同時期的英國海軍將領柯白在其著作 “Some Principles of Maritime Strategy” 中亦強調海權發展上之控制海洋交通、擴展海軍與基地以掌
握「制海權」之重要性。47
由馬漢、柯白的論述中可以發現，古典的海權理論著重於國家海上力量之發 展。也就是藉由擴充海軍軍備，從而獲得制海權以及掌控海上運輸線等經濟利益，
46 A.T. Mahan 著，安常容、張志云譯，《海權對歷史的影響 1660－1783》（The Influence of Sea Power Upon History: 1660-1783）（北京：解放軍出版社，2008 年），頁 34-114。
47 Julian S. Corbett, Some Principles of Maritime Strategy（Project Gutenberg, 2005）, p. 91, <http:
//www.gutenberg.org/files/15076/15076-h/15076-h.htm>.
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最終達成國家利益。
2.現代海權理論
進入 20 世紀後，海權理論在國際社會出現了不同的發展面向。在專書部分，
相較於馬漢與柯白，蘇聯海軍元帥高希柯夫的著作《國家海權論》則提出海權實 為國家控制海洋並確保國家利益的手段。其認為「將控制海洋的方法和保障國家 利益的方法加以合理的歸併，即構成國家海權。其要旨是就整個國家利益為著眼，
盡量對世界海洋在軍事及經濟方面作最有效的利用。」因此，除建立海上軍事力 量外，海權的發展也不能忽視海洋資源的開發與運用等對國家經濟發展有利之項 目。48提爾亦指出，海權理論的探討必須顧及「輸入」層面－包括海軍、海岸防 衛隊、海洋產業、與海權有相關貢獻的陸、空軍與「輸出」層面－也就是藉由海 上作為和利用海上行動來影響他人行為或事物的能量。49鞠海龍則更進一步認為，
當代國家對海洋的深度開發已經使海洋的戰略價值超過馬漢、高希柯夫等將領的 海權理論範疇，從而朝向「擁有越多實力就能擁有越多資源，擁有越多資源就越 能確保國家安全」的方向前進。50
除專書之外，當代學術期刊論文與學位論文同時也對此議題多有著墨。林賢 參的研究指出，於 1982 年訂定、1994 年生效的《聯合國海洋法公約》對公海（high seas）、領海（territorial waters）、大陸棚（continental shelf）、專屬經濟區（exclusive economic zones, EEZs）等的協商與劃定，亦可觀察出現今各國的海權發展，除對 海洋運輸線與海洋戰略安全的需求外，對開發和維繫自身海洋資源的重視與日俱 增。林賢參強調，由於民族自決意識的興起，過去馬漢所強調的建立殖民地的重 要性，已被透過與同盟國締結提供軍事基地的軍事協定及貿易協定所取代。51其 次，張文木的研究指出，海權代表的是追求海洋資源的「海洋權利」（sea right）
48 Sergey G. Gorshkov 著，朱成祥譯，《國家海權論》（The Sea Power of the State）（臺北：黎 明文化事業股份有限公司，1985 年），頁 1、8-9。
49 Geoffrey Till，《21 世紀海權論》，頁 44-45。
50 鞠海龍，《亞洲海權地緣格局論》（北京：中國社會科學出版社，2007 年），頁 26-27。
51 林賢參，〈中共海權發展戰略與日「中」東海爭議〉，《戰略與評估》，第 2 卷第 4 期，2011 年，頁 67-68。
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而非「海上力量」（sea power），「海上力量」只是國家為捍衛自身「海洋權利」
所實行的一種自衛性質的載體和手段。52此外，郁瑞麟則反思「倚靠強大海軍，
控制海洋航路並確保經濟通路以建立霸權的海權論」在現今的變化，提出現代海 權的重心已轉移至對海洋資源的開發與競奪，哪一國能夠最大限度的控制、使用 與保育海洋，便能站穩 21 世紀的國際舞台。53
在學位論文上，潘彥豪將海權的意涵定義為「一個國家運用海洋的統合能力」， 即一種國家透過政治、經濟、文化、地理與軍事的總和而成的能力。潘彥豪認為，
由於科技的發展，金屬礦等海底資源的掌握與取得，對現代國家而言甚為重要。
54其次，黃意誠認為，海權的範疇含括一國的政治經濟、外交、軍事、海上運輸 貿易、漁業、海洋資源，其目的在於藉由制海權來取得海上交通、海洋資源、海 上基地，從而能提升國家的綜合國力。55
由上述著作論述中可以發現，雖然「海權」的定義，尚未有統一的概念，但 仍可以發現具有一定的範疇。本文參酌各家對於古典與現代海權理論的概念後，
將「海權理論」的架構與運作邏輯歸納如下：
a. 構成國家發展海權的要素仍然與馬漢所提出的地理位置、自然結構、領土範 圍、人口、民族性、政府性質等六項因素息息相關。
b. 隨著科學技術與民族主義的發展，國家海權發展的方式除傳統的擴充海軍軍 備，從而獲得制海權以及掌控海上運輸線等經濟利益之外，如今更增添透過 國際法、外交政治、科技、締結盟國以取得海外基地和經貿協議等策略，從 而開發、獲得、鞏固海洋上與海面下之資源以強化國家利益的思維。
c. 將海權分為「海洋權力」（sea power）與「海洋權益」（sea right/interest），前
52 張文木，〈論中國海權〉，《世界經濟與政治》，第 10 期，2003 年，頁 9-10。
53 郁瑞麟，〈從藍色圈地運動後的海權發展看海軍戰略思考〉，《國防雜誌》，第 25 卷第 6 期，
2010 年 12 月，頁 62-64。
54 潘彥豪，《從海權理論的演變探討當代中共海洋武力的發展與影響》（臺北：中國文化大學中 山與中國大陸研究所博士論文，2012 年），頁 40-45。
55 黃意誠，《中共石油航道安全之研究：海權論的觀點》（桃園：國防大學戰略研究所碩士論 文，2008 年），頁 31-32。
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者係國家透過海軍、國際法、外交、科技等軟實力或硬實力的行使，以確保 或強化國家在海洋議題上的利益或影響力，後者則是指透過海洋運輸線、取 得海洋資源等與海洋經濟相關的權益以利國家經濟發展。其相互關係為，國 家為獲得與保障「海洋權益」，會去追求「海洋權力」的發展，而在得到「海 洋權益」後，國家便得以擁有更強大的「海洋權力」，彼此相互循環。
d. 國家發展海權之目的在於維繫其在國際體系中的生存與發展。
本文於後續章節將繼續依此海權理論概念來檢視日本的海權戰略，進而探討 日本政府所建構的海權戰略之動機與發展變化。
圖 1 海權理論架構圖
來源：作者綜合鈕先鍾所繪之馬漢海權思想體系圖與林賢參所繪之現 代海權思想體系圖所改製。鈕先鍾，《西方戰略思想史》（桂林 市：廣西師範大學出版社，2003 年），頁 394；林賢參，〈中共 海權發展戰略與日「中」東海爭議〉，頁 68。
二、研究方法
（一）歷史研究法（Historical Analysis）
歷史研究法乃是一種透過對人類社會過去歷史、政治、經濟、法律等各項議
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題的回顧與了解，從而總結這些議題的發展規律及經驗後，進一步分析當前人類 社會所面臨的問題，以及預測未來發展的可能走向的研究方法。亦即「沒有過去 就沒有現在，也就無法預知未來」、56「對過去的認識能夠使我們洞見現在的情況，
而且有時也可以使我們洞見未來的趨勢。」之概念。57
本研究將使用歷史研究法來探究過去日本行使海權戰略的背景、動機、目的 及結果，於爬梳其脈絡和規律後，再利用海權理論予以檢視，以期對日本當前乃 至未來的海權戰略發展有所判斷。
（二）內容分析法（Content Analysis）
內容分析法為一種藉由與研究議題相關聯之政府公報、期刊、書籍、文件、
內容分析法為一種藉由與研究議題相關聯之政府公報、期刊、書籍、文件、