戰後日本海權戰略發展：海權理論的觀點

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(1)國立臺灣師範大學國際與社會科學學院東亞學系碩士論文 Department of East Asian Studies College of International Studies and Social Sciences National Taiwan Normal University master thesis. 戰後日本海權戰略發展：海權理論的觀點 The Development of Japan’s Seapower Strategy in the Post-War Era: From the Perspective of Seapower Theory. 徐立翰 Li-Han Hsu. 指導教授：林賢參博士 Hsien-Sen Lin, Ph.D.. 中華民國 107 年 1 月 January 2018.

(2) 謝辭. 轉瞬之間，隨著碩士論文的完成，碩士班的階段已接近尾聲。回憶這三年半來在東亞系的種種，內心只有無比的感謝。感謝我的指導教授林賢參老師，如果沒有老師的協助，我勢必無法申請到外交獎學金、赴日本當交換學生，遑論完成這篇論文。老師在論文上的詳細指導，亦使我在學術的道路上獲益良多，由衷感激。同時，感謝論文口試委員何思慎老師與孫國祥老師提供諸多寶貴意見，讓本篇論文更為完善與清晰。此外，也非常感謝一路以來東亞系、外系教授們對我的教導及鼓勵。感謝一起奮鬥的碩班摯友微因、雅婷的應援和砥礪；感謝建林學長、振翔學長、諺群、佳芩、卓敏學妹、以婕學妹幫忙蒐集研究資料、給予正面能量；感謝研究室、政經組的同學朋友們的打氣；感謝系辦的琇方助教、侑蓁助教在各項行政手續上的協助；感謝赴日交換期間菅ファミリー、穆穎學姊、昊聰、關西學院大學以及天理大學每位師長、同學的照顧；感謝大舅舅、大阿姨、三舅舅、媽咪、嘉芸姐、二姐等親戚們的支持及幫助。除此之外，還要特別感謝女友盈潔的體諒和陪伴，以及最愛的家人：爸爸、媽媽、姐姐對我無怨無悔的信任與付出。一直覺得自己很幸運，能遇到這麼多優秀、善良的人，能受到這麼多的愛護與關懷，心裡除了感謝還是感謝。最後，希望所有人都能健康平安，朝著各自的夢想前進。. 徐立翰謹誌於國立臺灣師範大學東亞學系中華民國 107 年 1 月.

(3) 戰後日本海權戰略發展：海權理論的觀點. 摘要. 本研究乃是透過海權理論來檢視戰後日本的海權戰略走向。主要目的在於探討當代日本政府建構海權戰略之動機與發展變化，以期能利用海權戰略的視角來探討「日本的軍事政策是否將持續進展，從而突破和平憲法對武力行使之限制？」乃至於東亞未來的區域態勢變化等議題。根據本文的研究結果，本文認為，日本當代的「海權意識」於江戶幕府中後期萌芽，大日本帝國時代茁壯。其後，日本的海權戰略雖一度因第二次世界大戰戰敗而沉潛，但在冷戰時代開始後主要受到「國際體系」、「經濟貿易」等二項因素的影響而被重視，並且以 1980 年代出現的新冷戰為契機，在美國的壓力與協助下，逐漸發展成為東亞區域不可忽視的海上力量。同時，為確保國家在變動的國際體系中能夠生存與發展，日本在往後會持續展開以國家力量追求含括「海洋權力」及「海洋權益」在內的海權戰略，亦標誌著日本將逐步突破自第二次世界大戰結束以來憲法第九條對國家行使武力的規範及限制。. 關鍵字：海權理論、日本海權戰略、海洋安全與經濟發展、和平安全法制.

(4) The Development of Japan’s Seapower Strategy in the Post-War Era: From the Perspective of Seapower Theory. Abstract This study aims to clarify the motivations and evolution of Japan’s seapower strategy in the Post-War Era by using the seapower theory in order to reply to issues such as “Will Japan keep developing its military power and break the limitation from the article 9 of the constitution?” and “What is the tendency of East Asia’s regional security situation in the foreseeable future?” According to the conclusions of the research, this study suggests that Japan’s concept of modern seapower emerged in the late middle Edo period, grew in the period of the Empire of Japan and resurrected in the Post-War Era mainly due to the effects of “international system” and “economy and trade” despite the once stagnation caused by the failure of WWⅡ. Also, with the pressure and assistance which were given by America in the “New Cold War” (1980s) era, Japan’s seapower has progressively become the power that can no longer be underestimated in the East Asia. On the other hand, the study believes that Japan will continue to chase the seapower strategy which is combined with “sea power” and “sea right/interest” in the future for the purposes of keeping the existence and development of the state in the dynamic international system. By doing so, Japan will gradually break the limitation from the article 9 of the constitution and regain the right of conducting military power.. Keyword: Seapower Theory, Japan’s Seapower Strategy, Security and the Economic development of Oceans, Legislation for Peace and Security.

(5) 目次第一章緒論 ........................................................................................................... 1 第一節. 研究動機與目的 ................................................................................... 1. 第二節. 文獻回顧 ............................................................................................... 6. 第三節. 研究途徑與方法 ................................................................................. 15. 第四節. 研究範圍與限制 ................................................................................. 20. 第五節. 研究架構與章節安排 ......................................................................... 21. 第二章日本海權意識的萌芽與發展 ........................................................... 25 第一節. 江戶時代以前的海權發展 ................................................................. 25. 第二節. 江戶時代的日本海權發展 ................................................................. 35. 第三節. 大日本帝國時代的日本海權發展 ..................................................... 42. 第四節. 小結 ..................................................................................................... 51. 第三章二戰後至冷戰時期的日本海權戰略發展 ................................... 53 第一節. 冷戰時期兩極體系影響下的日本海權戰略 ..................................... 53. 第二節. 冷戰時期的日本海權戰略建構 ......................................................... 64. 第三節. 海權理論在冷戰時期日本海權戰略上的體現 ................................. 73. 第四節. 小結 ..................................................................................................... 75. 第四章冷戰後至今的日本海權戰略發展 ................................................. 77 第一節. 區域與非傳統安全威脅興起下的日本海權戰略 ............................. 77. 第二節. 後冷戰時期的日本海權戰略構築 ..................................................... 96. 第三節. 海權理論在後冷戰時期日本海權戰略上的體現 ........................... 110. 第四節. 小結 ................................................................................................... 112. 第五章結論 ....................................................................................................... 115 第一節. 研究發現 ........................................................................................... 115. 第二節. 後續研究 ........................................................................................... 118. 參考文獻 ................................................................................................................. 121 I.

(6) 圖目次圖 1 海權理論架構圖 ............................................................................................. 19 圖 2 研究架構圖 ..................................................................................................... 22 圖 3 冷戰時期日本防衛政策架構圖 ..................................................................... 66 圖 4 中國公務船進入釣魚台領海及其鄰接海域次數圖 ..................................... 90 圖 5 當代日本防衛政策架構圖 ............................................................................. 98. 表目次表 1 大和王朝時期至平安時代日本在海洋上的活動概要 ................................. 27 表 2 鎌倉幕府時期日本在海洋上的活動概要 ..................................................... 29 表 3 室町幕府時期日本在海洋上的活動概要 ..................................................... 30 表 4 安土桃山時期日本在海洋上的活動概要 ..................................................... 32 表 5 江戶時代鎖國前日本在海洋上的活動概要 ................................................. 36 表 6 鎖國時代幕府與列強之海洋互動概要 ......................................................... 39 表 7 第一次世界大戰前日本在海洋上的活動概要 ............................................. 44 表 8 第一次世界大戰至第二次世界大戰前日本在海洋上的活動概要 ............. 46 表 9 冷戰時期海上自衛隊的發展與任務概要 ..................................................... 70 表 10 冷戰時期海上保安廳的任務案例 ............................................................... 71 表 11. 《安保法案》之修訂內容概要 .................................................................. 102. 表 12 後冷戰時期海上自衛隊的發展與任務概要 ............................................. 105. II.

(7) 第一章. 緒論. 日本安倍晉三內閣所提出，由 10 項法律修改案所構成之《和平安全法制整備法》與新立法之《國際和平支援法》所組成的《和平安全法制》法案（本文以下簡稱為《安保法案》），經日本參議院於 2015 年 9 月 19 日通過後，不論在國際或是民間都引起很大的爭論。此種爭論源自於解除部分集體自衛權行使禁令的前項法案，造成日本國內外對「日本的軍事政策是否將持續發展，從而突破原先和平憲法之限制？」1的疑慮。而欲探究此議題，從日本的海權戰略作為切入點，會是一個適當的視角。原因在於日本作為缺乏資源的海島國家，無論糧食、能源、貿易皆須倚賴海洋的輸入與輸出，海洋是日本與外界接觸的重要途徑與國家利益，不論是戰前或戰後的日本政府，無不將海洋運輸線（Sea Lines of Communications, SLOCs）視為生命線。因此，觀察以及分析日本在其國家發展上不可或缺的海權戰略的變化與調整，是檢視日本是否將會「突破和平憲法」的有效方式。本研究乃是透過海權理論來檢視戰後日本的海權戰略發展走向，主要目的在於探討日本政府建構海權戰略之動機與發展變化。本研究認為，現階段日本政府規劃的海權發展戰略，乃是植基於日本身為海洋國家的地緣政治認知，其戰略目標在於確保支持日本國家永恆發展所需的海洋資源、以及與國家安全息息相關的海洋運輸線安全。而為實現此一戰略目標，將會突破戰後在盟軍最高司令部（General Headquarters, GHQ）主導下制定現行憲法有關和平規範的限制。. 第一節研究動機與目的. 一、研究動機現代國際社會最重要的特徵之一便是「全球化」（globalization）。在全球化. 1. 蔡曉穎，〈中國：日本通過安保法戰後「前所未有」〉，《BBC 中文網》，2015 年 9 月 19 日， <http://www.bbc.com/zhongwen/trad/world/2015/09/150919_japan_security_bills_china_reax>。 1.

(8) 體系下，國家與國家之間的藩籬越來越不明顯，取而代之的是彼此間經濟與貿易互相依賴程度的不斷提高，以及對原物料、貨物等資源與商品流通的重視。在如此緊密與互賴的經濟連結中，60％的全球能源運輸和 90％的國際貿易都是透過海洋來進行。2由於維繫原物料、貨物等資源與商品在全球的取得及運輸安全，關乎各國的經濟命脈，每個國家皆十分致力於對海上通道和海洋資源的保障，衝突爆發時有所聞，近年來鬧得沸沸揚揚的南海島礁主權爭端便是一例。南海成為兵家必爭之地的主要原因之一，即在於南海承載過半數的國際海運量，以及連結西太平洋與印度洋、鄰近麻六甲海峽所擁有的地緣戰略價值。麻六甲海峽為連結西太平洋與印度洋的世界貿易咽喉要道，全球超過二分之一的貨櫃輸送（container traffic）和三分之一的海洋交通會由此地通過。以東亞國家為例，韓國約有三分之二，日本接近 60％的能源供給依賴此條貿易路線，中國所進口的原油亦有 80 ％必須仰賴此路線的運輸。3而南海則是進出麻六甲海峽的必經途徑，故要是能夠有效控制這片海域，便能確保自身國家海洋運輸線的安全，進而在有需要的時候，可以干擾或是阻斷其他國家的海上運補，其戰略性不言可喻。在全球化的貿易體系中，東亞國家對貿易尤為注重。此區域內的國家都是能源進口國，且非常依賴海洋運輸來出口產品。4以日本為例，其 2012 年到 2014 年的貿易佔 GDP 的 35.9％，52013 年海外原油依存度為 99.7％，62009 年和 2010 年的貨櫃進出口量皆高居世界第三名。7由此可知，國際貿易與海洋運輸的密切關連性以及海洋運輸線、海洋資源對東亞各國國家利益的重要性。. 2. 3. 4 5. 6. 7. 蔡明彥，〈海洋安全環境面臨的新挑戰〉，蔡明彥編，《海洋安全與治理》（臺北：鼎茂圖書， 2014 年），頁 11。 Rani D. Mullen & Cody Poplin, “The New Great Game-A Battle for Access and Influence in the Indo-Pacific,” Foreign Affairs, September 29, 2015, <https://www.foreignaffairs.com/articles/china/2 015-09-29/new-great-game>. 張國城，《東亞海權論》（新北：廣場出版，2013 年），頁 8-9。 World Trade Organization, “Trade profiles-Japan,” World Trade Organization, September, 2015, <http://stat.wto.org/CountryProfile/WSDBCountryPFView.aspx?Language=E&Country=JP>. 資源エネルギー庁，「平成 26 年度エネルギーに関する年次報告」，2015 年，頁 121，『経済産業省』，<http://www.enecho.meti.go.jp/about/whitepaper/2015pdf/ whitepaper2015 pdf_2_1 . pdf>。 World Shipping Council, “Trade Statistics,” World Shipping Council, 2016, <http://www. worldship ping.org/about-the-industry/global-trade/trade-statistics>. 2.

(9) 基於上述認知，若能利用國際關係理論來探討日本在海權戰略上的變化，便能夠對通過《安保法案》的日本是否將會「突破和平憲法」以「走出去」有更清晰的認識。8同時，由於當前東亞區域相對的平衡態勢很大程度是由美國與日本的緊密聯盟來維繫，9探討日本在海權戰略上的變化，亦能夠對東亞區域的安全態勢有更詳細的認知。是故，若能首先藉由對古典及當代海權理論的爬梳，歸納出國家在海洋發展上條件與行為的規律性，再以此規律性來分析日本的海權戰略發展與動機，便能夠以較為全面的角度去探究日本的戰略意圖與規劃，從而能更清晰的理解東亞區域的態勢變化。欲探究日本海權戰略之動機與發展，進而分析日本的戰略走向以至對東亞未來的區域安全有更多判斷的依據，即成為本文之研究動機。二、研究目的如同前述，本研究欲藉由海權理論來探討日本政府所建構的海權戰略之動機與發展變化，故研究目的共有以下三點：（一）探究日本海權意識之發展脈絡日本四面環海，早自新石器時代就出現地方部落透過海洋與朝鮮半島互動的痕跡，於長達二千多年的歷史進程中對海上交通與海洋資源的利用亦從未缺席。然而，當討論到「海權意識」議題，即日本在政治與外交意識型態上從「內向、以海洋作為隔絕外界威脅的屏障、排外民族意識強烈」的「島國」，演變成「外向、將海洋當作與國際社會交往的工具、尋求海外據點並進出世界各地」的「海. 8. 9. 《和平安全法制》在日本媒體報導中的稱呼為「安全保障關聯法案」（安全保障関連法案）。其中，《和平安全法制整備法》裡數項法律的修改使得日本能夠以行使「集體自衛權」（collective self-defense）之名義，擴大自二戰以來被限制的自衛隊的運用限制，包括活動範圍、使用武力之理由與時機等等。參考：朝日新聞，「安全保障関連法が成立参院本会議、自公など賛成多数」，『朝日新聞』，2015 年 9 月 19 日，<http://www. asa hi.com/articles/ASH9M0GM CH9LUTFK02S.html>；国家安全保障局，「平和安全法制等の整備について」，2015 年，頁 1-2，『内閣官房』，<http://www.cas. go.jp/jp/gaiyou/jimu /pdf/gaiyou-heiwaanzenhousei.pdf>；李明峻，〈從日本集體自衛權的解禁，探討亞太的和平安全與台灣的因應之道〉，《新世紀智庫論壇》，第 71 期，2015 年 9 月，頁 11-12，《新世紀智庫論壇》，<http://www.taiwanncf.org. tw/ttforum/71/71-03.pdf>。 Toshi Yoshihara, “Sino-Japanese Rivalry at Sea: How Tokyo Can Go Anti-Access on China,” Orbis, Vol. 59, Issue 1, 2015, p. 62. 3.

(10) 洋國家」時，學者或如廉德瑰、修斌、葛萊漢姆（Euan Graham）等直接以明治維新後的帝國時代開始討論日本的海權意識；或如高坂正堯、平松茂雄、五百齊頭真、林賢參等將重點置於第二次世界大戰後日本在海權上應採取的作為或發展，皆鮮少對日本自古以來在海洋發展上的變遷與產生的影響有所著墨。因此，筆者將首先對於日本歷代的海權意識與作為進行清楚的梳理，以期在理解日本海權意識的萌芽與發展歷程後，對現代以「海洋立國」的日本之海權戰略有更為清晰與脈絡性的分析，10從而探究冷戰後日本海權戰略之動機與變化。（二）以海權理論探討日本海權戰略之動機與行為誠如提爾（Geoffrey Till）於其著作《21 世紀海權論》所述，當前學界對於海權理論之定義仍然莫衷一是。11然而，無論自馬漢（Alfred T. Mahan）首於 19 世紀提出發展國家發展海權之要素，並與柯白（Julian S. Corbett）等強調「制海權」（透過強化海上軍事力量、擴展軍事基地來掌握海洋交通、海洋運輸線、開拓殖民市場以謀求國家最大利益）的重要性，或是從 20 世紀後，高希柯夫（Sergey G. Gorshkov）、提爾、鞠海龍、張文木等認為，隨著國家因科技的日新月異及國際體系的改變，海權概念成為「國家行使海上力量以獲得制海權的『海洋權力』與保障海洋運輸線、取得海洋資源以利國家經濟發展的『海洋權益』等二者的結合」，皆可發現海權理論對於當代國家海權戰略之動機與行為具有解釋力。是故，本文即試圖透過整理古典與當代海權理論，提出現代海權理論之架構，用以探討日本海權意識以及日本海權戰略的發展。（三）檢視冷戰後日本海權戰略之變化日本的海權戰略發展，向來便是東亞各國關注的事項，歷來論述甚多。而近年來日本海權戰略的動向，在官方文件上，則以 2013 年 4 月的《海洋基本計畫》、同年 12 月的《國家安全保障戰略》、《防衛計畫大綱》、《中期防衛力整備計畫》. 10 11. 海洋政策研究財团，『海洋白書 2015』（東京：成山堂書店，2015 年），頁 2。 Geoffrey Till 著，李永悌譯，《21 世紀海權論》（Seapower: A guide for the Twenty - first Century）（臺北：史政編譯室，2012 年），頁 43。 4.

(11) 以及 2015 年 9 月的《安保法案》等，最令各界關注。立基於 2007 年制定的母法《海洋基本法》，每五年修改一次的《海洋基本計畫》（目前為 2013 年－2018 年），除含有日本的海洋立法已漸趨完備、擁有以法律為根基的全面性國家海洋戰略之意義外，亦標誌著當前日本海洋政策的最新指標。12而目前執行中的《海洋基本計畫》，在實施上分別是以「海洋開發與利用以及海洋環境之保全與調和」、「海洋安全的確保」、「科學知識的充實」、「海洋產業的健全發展」、「海洋的綜合管理」、「與海洋相關之國際協調」、「海洋教育的充實以及對海洋理解的增進」等七個項目為方向。13 面對國際環境日趨嚴酷，為能有效保障國家安全，安倍晉三內閣於 2013 年制訂日本首部《國家安全保障戰略》。在該戰略中，安倍內閣以「積極的和平主義」作為概念主軸，提出「強化必須的嚇阻能力」、「強化日美同盟、提升與亞太區域內外盟友的信賴與合作」、「藉由持續的外交努力與更多國際貢獻來強化國際秩序、在爭端解決中扮演領導角色」等三項戰略目標；14同時，為配合該戰略的實施，安倍內閣亦制定側重建構日本中長期防衛政策的新版《防衛計畫大綱》、五年期整軍備戰計畫的《中期防衛力整備計畫》，強調提升捍衛海洋主權、海洋資源、海上交通線等能力之重要性。15 由《和平安全法制整備法》與《國際和平支援法》共同組成的《安保法案》則是對日本政府往後海外派兵與使用武力的限制，有相當程度的放寬。例如，允許政府在判斷出現「存立危機事態」，即「當與日本關係密切的外國受到武裝攻擊，並因此威脅到日本的存亡以及明顯造成國民生命、自由和追求幸福的權利遭 12 13. 14. 15. 海洋政策研究財团，『海洋白書 2015』，頁 2。総合海洋政策本部，「海洋基本計画（平成 25 年 4 月 26 日閣議決定）」，2013 年 4 月 26 日，頁 8-12，『首相官邸』，<http://www.kantei.go.jp/jp/singi/kaiyou/kihonkeikaku/>。內閣官房，「国家安全保障戦略について」，2013 年 12 月 17 日，頁 1、4-5，『內閣官房』， <http://www.cas.go.jp/jp/siryou/131217anzenhoshou/nss-j.pdf>。防衛省．自衛隊，“NATIONAL DEFENSE PROGRAM GUIDELINES for FY 2014 and beyond”，2013 年 12 月 17 日，頁 4，『防衛省．自衛隊』，<http://www.mod.go.jp/j/approach/ agenda/guideline/2014/pdf/20131217_e2.pdf>；防衛省．自衛隊，「中期防衛力整備計画（平成 26 年度～平成 30 年度）について」，2013 年 12 月 17 日，頁 1-2，『防衛省．自衛隊』， <http://www.mod.go.jp/j/approach/agenda/guideline/2014/pdf/chuki_seibi26-30.pdf>。 5.

(12) 到徹底翻覆的危險時」，16即便日本本身沒有遭受到攻擊，也能以行使集體自衛權之名、並且獲得國會同意下，出兵協助該國進行防衛；可以派遣自衛隊赴海外治安惡化地區，協助撤退日僑至安全地區；執行聯合國維和行動或其他國際合作和平行動時，可以為支援他國部隊和民眾而使用武器，或是只要判斷「目前沒有實際戰鬥」狀態，日本自衛隊即可對美軍進行不限於日本周邊的後勤支援等等。17 從上述一系列官方文件中可以得知，冷戰後日本的海權戰略開始出現變化，朝向「積極管理、對外發展」的策略邁進。故檢視這些變化並從而分析其未來對於東亞的區域態勢與安全的影響便具有必要性。. 第二節文獻回顧. 由於本研究旨在探討日本海權戰略之發展和變化，故首先將針對何謂「戰略」、「海權」進行定義，從而規範本文「海權戰略」之意涵。接著則在文獻上分別就「日本海洋意識研究」、「日本海權戰略發展研究」、「日本海權政策制定研究」等三個研究領域進行回顧及整理，試圖闡述過去學者與研究人員的研究議題方向，以及本文嘗試做出的貢獻為何。一、「戰略」與「海權」的界定鈕先鍾在《戰略研究入門》中，整理出克勞塞維茲（Carl Von Clausewitz）、李德哈特（Basil H. Liddell Hart）等西方古典戰略理論家對於「戰略」一詞的觀點，並得到「戰略的適用範圍為戰爭」、「戰略所用者為軍事手段」、「戰略所追求的是勝利」等將「戰略」限縮使用於戰爭、軍事方面的狹義論點。18其後，紐先鍾隨即於後續篇幅裡闡述現代「戰略」涵義的變化，指出當前「戰略」的概念已. 16. 17 18. 內閣官房，「『平和安全法制』の概要」，2016 年 12 月 22 日，頁 1，『內閣官房』， <http://www.cas.go.jp/jp/houan/150515_1/siryou1.pdf>。李明峻，〈從日本集體自衛權的解禁，探討亞太的和平安全與台灣的因應之道〉，頁 12-13。鈕先鍾，《戰略研究入門》（臺北：麥田出版，1998 年），頁 16-22。 6.

(13) 跳脫過往的狹義論述，漸漸與「由戰時延伸至平時，除軍事力量之外必須計算及發展國家經濟資源和人力，考慮和使用財政壓力、外交壓力、商業壓力，以及道義壓力，以削弱對方意志」的「大戰略」（grand strategy）、19由美國官方所提倡，強調「在平時和戰時，發展和應用政治、經濟、心理、軍事權力以達到國家目標的藝術和科學」的「國家戰略」（national strategy）等詞彙混用，發展為「在國家全面指導之下，為確保國家安全而在平時及戰時所進行的軍事與非軍事的權力運作。」20林中斌在《核霸：透視跨世紀中共戰略武力》裡亦提及現代「戰略」所代表之意涵「已超越純粹的軍事範圍，進入國家事務管理的領域」，並將其視為「與現代國家安全政策相似」的概念。是故，林中斌將「戰略」定義為「在戰時和平時，為達到外部和內部的政治目的，從理論和實踐上對各種力量的發展、部署及其物理和心理上的運用。」21自前述對「戰略」的論述中，可以發現其具有「行使層級為國家」、「整體意涵由最先狹義的『國家在戰時透過軍事手段以追求勝利』，漸漸轉向『國家為達到目標而採取各種手段的作為』」等特點。本文即綜合鈕先鍾、林中斌對於現代「戰略」涵義內容的觀察與描述，將之定義為「國家為維繫其生存與發展，而在平時與戰時所進行的各項軍事、非軍事力量的準備與運作。」在「海權」的界定上，透過本章第三節研究途徑中對古典與現代海權理論之彙整，本文所指稱之「海權」的涵義為：「國家利用海軍、國際法、外交、科技等力量以控制、使用海洋的『海洋權力』（sea power），以及藉由獲得、開發海洋資源、進行海上貿易運輸、維繫海外基地以活絡國家經濟發展的『海洋權益』（sea right/interest）等二項概念之結合。」此外，國家擁有追求「海洋權力」以保障「海洋權益」，並再透過「海洋權益」以強化其「海洋權力」之思維。依據上述對「戰略」與「海權」的定義，本文所規範之「海權戰略」意涵即. 19 20 21. 鈕先鍾，《戰略研究入門》，頁 22-29。鈕先鍾，《戰略研究入門》，頁 30-33。林中斌，《核霸：透視跨世紀中共戰略武力》（臺北：臺灣學生，1999 年），頁 35-36。 7.

(14) 為，「國家為維繫其生存與發展，而在平時與戰時所進行的於海洋權力及海洋權益之準備與運作。」二、日本海洋意識研究在有關日本海洋意識的議題上，高坂正堯首於冷戰初期的 1960 年代，提出日本是一個身處在東方與西方之間進退維谷的國家，要解決這種困境則必須師法海洋國家英國的歷史教訓。高坂指出，英國雖為歐洲大陸的邊陲島國，但在亨利七世至伊莉莎白女皇統治時期，卻能一邊細心注意歐洲大陸的動向，一邊構築海洋國家的基礎，並預見到英國的將來將與海洋緊密連結，從而將國民的興趣引入海洋相關的產業事項，終為成功的海洋國家。高坂以此為例強調，日本在做為海洋國家、貿易國家而發展之際，「需要日美同盟這樣的機制來擁有最小限度的防衛力以確保對海洋的支配與保障安全」，以及「政府施行必要及重要的長期政策以及鼓勵人民向外發展」、「進行對低開發國家與海洋的開發」。22換言之，高坂所提倡的是，建立一個由官方帶動民間而形成的海洋意識國家，強調維繫海洋安全保障的海軍力量、發展低開發國家以獲得海外市場、增強海洋開發與調查能力進而獲取海洋資源等對於海洋國土的利用。高坂的研究對於本文在第三章探討冷戰時期日本的海權戰略時多有助益，並提供對比現代日本海權戰略變化的基礎。而在冷戰後日本的海洋意識研究上，學者多以日本國內政策或是國際關係的變化來作出建言與預測。廉德瑰分析自世界第二次大戰後至 2011 年野田佳彥內閣時期，日本政府在外交政策上的擺盪與修正，指出日本長期以來的外交政策是由「海洋國家意識」所主導，即受到海權論影響，認為日本應發揮島國海洋國家的優勢，從事海洋和貿易事業與建立海軍實力成為海洋強國。同時，此意識亦主張海洋國家之間應該結成同盟以維護自己的安全，強調日美同盟之重要性。但進入 21 世紀後，隨著日本政府發現他們當前在國家安全上離不開與美國的合作，在經濟上卻完全相反越來越倚賴中國市場的狀況下，這種「海洋國家意識」在日. 22. 高坂正堯，『海洋国家日本の構想』（東京：中央公論新社，2010 年），頁 224-226、242250。 8.

(15) 後將會持續變化，直至在這二者之間找到平衡。23 葛萊漢姆以第二次世界大戰前至 2004 年日本的安全戰略與政策制定為範圍，提出由於日本海洋地緣位置與資源的匱乏，使其決策者們長期以來視海洋運輸線的安全為關乎「生死存亡的大事」。而這種觀念更驅使日本政府在經濟政策、外交、同盟關係、軍事戰略與法律制定等不同領域上，採取相關作為。24星山隆以日本在 1980 年代至 21 世紀所面臨的綜合保障安全問題為出發，認為日本作為海洋國家，必須透過政府與立法機關領導推行和安全保障有關的政策和法案、提升國民對於海洋意識的認同以及從事海洋相關工作的意願、制定必要的海洋政策等三個方向來重塑其國家目標，從而因應來自國際社會的挑戰。25秋山昌廣認為，日本的海洋思維除傳統上對海洋運輸線的重視之外，1994 年《聯合國海洋法公約》（United Nations Convention on the Law of the Sea, UNCLOS）的生效讓海洋領土劃界和海洋資源開發的安全成為重點議題、冷戰後國際體系結構由單極轉向多極使得太平洋與印度洋的權力平衡出現改變、中國在海洋戰略上的威脅與日俱增等因素，都促使日本的海洋思維朝向更積極維護其海洋安全的方向前進。26朱鳳嵐則闡述 21 世紀日本的海洋思維，是在政治、經濟、軍事方面同時並重，即在國際上積極參與海洋事務、在國內推動建立綜合海洋政策體系、在經濟上重視海洋資源與相關技術開發、在安全上強化海上自衛隊的能力與海洋通道的穩定。27 綜合上述學者們的觀點可以發現，21 世紀日本的海洋意識受到國際體系改變的影響，基於維護國家安全、經濟發展等國家利益的思考而日益活絡。這些論點對於本文第四章中欲理解的冷戰前後期日本海權戰略之差異有很大的幫助。而. 廉德瑰，《日本的海洋國家意識》（北京：時事出版社，2012 年），頁 8-10、312-317。 Euan Graham, Japan’ s Sea Lane Security, 1940-2004 A matter of life and death (Oxon: Routledge, 2006), p. 228. 25 星山隆，『海洋国家日本の安全保障－21 世紀の日本の国家像を求めて』（東京：財團法人世界平和研究所，2006 年），頁 33-34。 26 秋山昌廣，「海洋の安全保障と日本」，渡邊昭夫、秋山昌廣編，『日本をめぐる安全保障これから 10 年のパワー．シフト』（東京：株式會社亞紀書房，2014 年），頁 204-205。 27 朱鳳嵐，〈21 世紀初的日本海洋戰略〉，張蘊嶺、孫士海編，《亞太地區發展報告 No. 7 （2006）》（上海：社會科學文獻出版社，2007 年），頁 243-245。 9 23 24.

(16) 探究這種海洋意識的活絡，將對目前日本的海權戰略造成何種影響，便成為本文著墨的焦點。三、日本海權戰略發展研究歷來學界對於日本海權戰略所進行的探討十分豐富，可約略分為以下三類：（一）提升軍事力量布萊克（Lindsay Black）指出，日本在後冷戰時代不僅沒有把「反軍國主義」（anti-militarist）的規範視為是其對外安全政策的限制，在海洋安全上，此種規範反而形塑在面對來自海洋威脅時一種創新的回應方式。即以自衛隊來防衛領土與負責國際間安全任務的支援角色，以海上保安廳來承擔警衛日本領海和對應來自海上威脅及犯罪之任務，如此戰略深植於日本對外政策制定者的概念中。28張國城亦以日本在後冷戰時代所面臨的海上安全問題為出發，舉出由於島嶼衝突（釣魚台列嶼、獨島）、海洋領土劃界爭議（台、日、中、韓國）、海洋資源競奪（東海）、中國崛起所帶來的安全困境、北韓透過海路所進行的破壞行動以及核武發展等狀況，讓日本必須透過海上自衛隊來「對抗海上侵略及保護日本周邊海域的海上交通安全和經濟活動。」29趙翊達則從國家戰略角度出發，觀察海上自衛隊在對外行為上的演變，認為目前日本並非要利用海上自衛隊走向軍國主義的道路，而是藉由對其權限、能力的放寬與提升在國際上提供非軍事援助（救災、貢獻等）、於防衛本國國土時扮演共多功能的角色（行使武力的時機等），從而邁向成為「普通國家」的策略。30 （二）進行國際合作修斌從探究明治維新至後冷戰時期日本海洋戰略的變化中指出，21 世紀的日本將因為出於對海洋的依賴，包括在海洋資源、海底能源、海上貿易上的需求，. 28. 29 30. Lindsay Black, Japan's Maritime Security Strategy The Japan Coast Guard and Maritime Outlaws (London: Palgrave Macmillan, 2014), p. 165. 張國城，《東亞海權論》，頁 144-167。趙翊達，《日本海上自衛隊：國家戰略下之角色》（臺北：威秀資訊科技，2008 年），頁 236-239。 10.

(17) 以及欲藉由海洋在國際政治中變得更加有影響力，從而注重如何在海洋秩序的形成與交涉中維繫自身國家利益、如何確保海洋運輸線與海岸的安全、如何在島嶼和海域爭端中取得優勢等三個層面。31阮宗澤在論述美國「亞太再平衡」（rebalance to Asia-Pacific）戰略時則認為，日本在安倍晉三內閣掌政下，為確保其海洋利益，在深化美日同盟之餘，亦積極塑造東亞海上秩序，包括致力升級現代化海洋軍事裝備、介入南海議題，與越南、菲律賓等相關國家建立海上安全對話合作機制、提倡建立由日本、美國、印度、澳洲等四國組成的東亞多邊海洋安全合作機制的「亞洲民主安全之鑽」（Asia's Democratic Security Diamond）等作為。32 小谷哲男的研究，則針對日本自大日本帝國時代至 2011 年的海洋戰略發展。小谷提及，日美同盟確保了三個對日本最為關鍵之交通線－印度洋、太平洋、歐亞大陸（Eurasian landmass）的安全。由於美日同盟將會持續對日本海洋戰略帶來助益，故日本也會提升海上自衛隊的能力，以支援相對力量衰退的美國海權。 33. 金田秀昭亦認為，「海上自由」，也就是「海洋航行自由」和「各種海上活動自. 由」，是 21 世紀區域安全的關鍵。因此，日本勢必將持續利用海上自衛隊來發展海上防衛系統，同時深化日美同盟，進而與美國海軍密切聯結，以保障國家的安全與穩定。34 （三）降低區域威脅龔培德（David C. Gompert）提出現代東亞區域的海洋安全，隨著中國武力的提升、美國對亞太的重視與日本開始採取強硬的安全政策而處於海軍擴張時期，並且認為日本海上自衛隊雖然仍舊以防衛任務為主，但面對中國海權戰略的日益. 31 32. 33. 34. 修斌，《日本海洋戰略研究》（北京：中國社會科學出版社，2016 年），頁 57-59。阮宗澤，《權力盛宴的黃昏美國「亞太再平衡」戰略與中國對策》（北京：時事出版社， 2015 年），143-144；安倍晉三原文見：Shinzo Abe, “Asia’s Democratic Security Diamond,” Project Syndicate, December 27, 2012, <https://www.project-syndicate.org/commentary/astrategic-all iance-for-japan-and-india-by-shinzo-abe?barrier=accessreg>. Tetsuo Kotani, “Reluctant seapower: Geopolitics in Asia and Japan’s maritime strategy,” in Peter Dutton & Robert Ross & Ø ystein Tunsjø, eds., Twenty-First Century Seapower: Cooperation and Conflict at Sea (Oxon: Routledge, 2012), p. 150. Hideaki Kaneda 著，鞠海龍、吳艷譯，〈面向新世紀的日本海洋戰略〉（Japanese Maritime Strategy in the New Era），J. Sellers & H. F. Schwarz 編，鞠海龍、吳艷譯，《亞洲海洋戰略》（Maritime Strategies in Asia）（北京：人民出版社，2014 年），頁 163、170。 11.

(18) 擴張將不會軟弱以對。35斯托里（Ian Storey）將重點置於 21 世紀日本對南海的政策與作為，其認為由於南海的航行安全與否關乎日本經濟發展賴以維繫的海洋運輸線的穩定，故日本將會持續透過提升海上保安廳的能力與扮演領導的角色促進更為廣泛的區域合作，以面對海盜在此區域的威脅。此外，由於擔心中國在南海主權聲索與擴張將威脅到日本海洋運輸線的安全，甚至影響日本在東海的國家利益，日本政府將採取支援其他南海主權聲索國，特別是菲律賓的裝備能力提升、繼續加強與美國的合作等措施以維持當前的現狀。36 吉原恒淑則側重論述當代中國在海洋上的崛起，對日本所造成的威脅和日本的因應措施。吉原指出，過去日本自衛隊對於亞洲海洋的穩定及區域繁榮具有莫大貢獻，但是在面臨中國在海洋場域的崛起，日本必須加強其海上「反介入」（antiaccess）力量以確保其國家利益。37香田洋二亦指出，面對中國近年來發展阻止美軍介入太平洋事務的「反介入／區域拒止」（Anti-Access, Area-Denial, A2AD）戰略，日本必須加強海上自衛隊的能力，以及深化日美同盟的防衛合作關係，以對應中國軍事崛起的挑戰。38 由前述回顧整理中可以得知，在討論日本為維護海洋運輸線的暢通、確保海洋資源的獲得、降低區域其他國家的威脅與紛爭等國家利益而行使海權戰略時，「提升軍事力量」類的文獻，著重於日本海上自衛隊、海上保安廳等軍事力量的扮演角色、動機和目的；「進行國際合作」類的文獻，側重敘述日美同盟的重要性、日本出現和區域中的國家建立海洋合作關係的趨勢等策略；「降低區域威脅」類的文獻，則從區域安全環境的不穩定切入，提及當前日本的海權戰略是基於回應中國在海洋的崛起、海盜對海洋運輸線的影響等問題。. 35. 36. 37. 38. David C. Gompert 著，高一中譯，《西太平洋海權之爭》（Sea Power and American Interests in the Western Pacific）（臺北：國防部政務辦公室，2015 年），頁 223-226。 Ian Storey, “Japan’s maritime security interests in Southeast Asia and the South China Sea dispute,” Political Science, Vol. 65, No. 2, 2013, pp. 155-156. Toshi Yoshihara, “Sino-Japanese Rivalry at Sea-How Tokyo Can Go Anti-Access on China,” pp. 62, 74-75. 香田洋二，『日本海洋戦略の課題米・中の安全保障政策・戦略と我が国対応策』（東京：笹川平和財団，2015 年），頁 9。 12.

(19) 這三項類別的研究提供了本文在論究日本自冷戰到冷戰後時代的海權戰略時在國際體系、國家安全與經濟貿易等層次上的參考依據。然而，當前各式的文獻仍缺少針對日本海權戰略發展進行理論性的深入探討，再加上 2015 年 9 月所通過的《安保法案》對於日本往後海權戰略的進程具有相當重要的影響，因此本文將立基於上述研究，透過海權理論的觀點，探討冷戰後日本政府海權戰略之動機與發展變化。四、日本海權政策制定研究在日本海權政策制定上的討論，則可概分為以下二類：（一）海權政策的基本法案在日本當代海權政策發展上，最重要的里程碑便是 2007 年推出、為所有海洋相關法案與政策之根本的《海洋基本法》，以及於 2008 年依據該法所制訂的《海洋基本計畫》。宋燕輝及其團隊的研究指出，《海洋基本法》的通過與「綜合海洋政策本部」（総合海洋政策本部）的設立，象徵著 21 世紀日本的海洋政策轉為具有統一與綜合性，且以全球大戰略為視野的外向型海洋國家，並提出日本在未來的海洋戰略思維將以建構「南北戰略」，即深化與東協會員國、澳洲、紐西蘭、印度等國家的海洋戰略關係，同時取得其主導地位為導向。39山田吉彥亦針對《海洋基本法》與《海洋基本計畫》的制定過程與發展方向進行探討。山田表示，為改進過去日本在海洋政策的訂定與執行分散於八個省廳（國土交通省、海上保安廳、農林水產省、財務省、外務省、防衛省、環境省）的缺失，日本政府制定新法制，將目標置於「海洋的綜合管理」，即於處理海洋資源、環境、交通、安全等議題時必須通盤考慮各領域之因素，彰顯《海洋基本法》與《海洋基本計畫》的重要性。40 李秀石的研究，將日本海洋戰略的法體制，區分為以下四個層次，亦即：第. 39. 40. 宋燕輝，《「日本海洋政策發展與對策」政策建議書（REDC-RES-096-）》（臺北：行政院研究發展考核委員會，2007 年），頁 3-39-3-40。山田吉彥，『日本は世界 4 位の海洋大国』（東京：講談社，2010 年），頁 33-36。 13.

(20) 一層母法之《海洋基本法》；第二層則是關於海洋立法方針的政府文件，例如 2009 年《管理海洋－保護和管理偏遠海島的基本方針》；第三層則是落實母法的子法，如 2008 年《海洋基本計畫》等；第四層是推行海洋戰略的配套政策文件，如 2013 年《國家安全保障戰略》、《防衛計畫大綱》、《中期防衛力整備計畫》等。這些法體制構成了日本「新海洋立國」戰略的基本架構，並指出日本將海洋戰略視為國家整體戰略，日後會在《海洋基本法》的基礎上繼續落實、完善相關子法案。41 （二）海權政策的配套措施目前日本與海權政策有關的配套措施中，誠如第一節研究目的中所述，以 2013 年依序發布的《國家安全保障戰略》、《防衛計畫大綱》、《中期防衛力整備計畫》、2015 年修訂的《安保法案》最為重要。佐道明廣指出《國家安全保障戰略》、《防衛計畫大綱》的制定及頒行的原因，是源自於日本政府對中國近年來在海洋上的積極活動，將威脅到日本海洋運輸線與海洋權益的恐懼。42艾大偉（David Arase）則在回顧歷來日美同盟的發展背景時，直指中國近年來在南海、釣魚台等海洋上之擴張與強勢作為所造成的鄰近國家的不安，是引發日本修訂《防衛計畫大綱》乃至重新解釋集體自衛權，藉由強化自衛隊的能力與權限來保護其國家海洋利益的重要因素之一。43李世暉的研究指出，日本政府將因為面對周遭國家於海洋權利與核心利益的堅持，而改為採取積極的安全保障政策，例如「行使集體自衛權」、「統合機動防衛力」等方式。44 上述的文獻回顧，對於本文在日本海權政策制定脈絡的研究上十分有幫助。在「海權政策的基本法案」類別裡，《海洋基本法》的地位、重要性不斷被提及；在「海權政策的配套措施」類別裡，《國家安全保障戰略》、《防衛計畫大綱》、《中. 李秀石，《日本國家安全保障戰略研究》（北京：時事出版社，2015 年），頁 134-138。佐道明廣著，趙翊達譯，《自衛隊史－日本防衛政策七〇年》（自衛隊史：防衛政策の七〇年）（新北：八旗文化，遠足文化，2017 年），頁 258-265。 43 David Arase，〈美日同盟及其對亞洲海洋安全之意涵〉，蔡明彥編，《海洋安全與治理》（臺北：鼎茂圖書，2014 年），頁 75-79。 44 李世暉，《日本國家安全的經濟視角：經濟安全保障的觀點》（台北：五南圖書出版股份有限公司，2016 年），頁 60-64。 14 41 42.

(21) 期防衛力整備計畫》等政策的討論，則標誌著日本海權戰略將在可預見的未來持續發展，並對國際體系產生影響。然而，當前學界對於《安保法案》自 2015 年修訂後所帶來的日本海權戰略變化，尚無充足的論述。故針對現今日本海權戰略的走向進行探究，乃是本文欲關注的焦點。. 第三節研究途徑與方法. 一、研究途徑研究途徑意指研究者對於研究對象採取何種層次為出發點來進行研究、觀察、歸納以及分析。45本論文則嘗試透過地緣政治理論中之「海權理論」，來探討日本海權戰略之動機與發展變化。使用之原因為，海權理論雖然至今於學界尚無統一的定義，但自過去學者的著述中可以發現其仍具備解釋一國進行海權戰略的原因及走向之功能，若善加統整與運用，便得以有效的對日本之海權戰略進行討論。以下將依序整理海權理論歷來概念的演進，並提出本文對於海權理論之定義。（一）海權理論相關研究 1.古典海權理論提到古典海權理論，首推美國海軍將領馬漢及其所著作之《海權對歷史的影響 1660－1783》。馬漢於此書中以英國由島國發展成為世界強權為例，認為控制海洋運輸線，即藉由強化海上軍事力量以掌控「制海權」（command of the sea），再透過海洋運輸從事海外貿易及拓展殖民地市場是使國家得到最大利益之方針。同時，其還提出六項對一國海權發展息息相關之條件。分別為：. 45. 陳德禹，〈研究方法（三）：社會科學領域〉，朱浤源主編，《撰寫博碩士論文實戰手冊》（臺北：正中，2010 年），頁 182。 15.

(22) a.. 地理位置（geographical position）：該國家所處之地理位置若不須倚賴陸路來進行防衛或是擴張領土，並將重心完全放在海洋發展，則其較以大陸為界的國家更擁有地理優勢。此外，便於集中部隊、作戰時能提供良好的戰略位置和基地、處於甚至控制世界主要貿易通道的與否皆含括在地理位置的優劣中。. b.. 自然結構（physical conformation）：此項目包括該國之海岸線是否易於出入海洋、擁有深水港及其位置的良莠與否、該國之氣候地理等狀況有無迫使人民從事海洋活動的條件。. c.. 領土範圍（extent of territory）：除領土總面積之外，亦指該國的人口能否負擔（防衛）其海岸線之長度，以及領土內港口的特點。. d.. 人口（number of population）：除生活在該國領土上的總人口數之多寡外，能從事水手或能被雇用於艦艇上、可以生產有關海軍物質或從事海上事業有關的人口之數量亦必須計算在內。. e.. 民族性（national character）：若該民族具有喜歡貿易的習性，加上再擁有一條良好的海岸線，則對該國海權的發展十分有利。此外，該民族有無建立許多殖民地的能力特點也對海權的發展影響甚深。. f.. 政府性質（character and policy of government）：指該國的政府形式、制度和統治者的特點，將會對海權發展產生明顯的作用。若該國政府與體制能貫徹執行海洋事業，則海權的發展就較能獲得成功。46 此外，與馬漢同時期的英國海軍將領柯白在其著作 “Some Principles of. Maritime Strategy” 中亦強調海權發展上之控制海洋交通、擴展海軍與基地以掌握「制海權」之重要性。47 由馬漢、柯白的論述中可以發現，古典的海權理論著重於國家海上力量之發展。也就是藉由擴充海軍軍備，從而獲得制海權以及掌控海上運輸線等經濟利益，. 46. 47. A.T. Mahan 著，安常容、張志云譯，《海權對歷史的影響 1660－1783》（The Influence of Sea Power Upon History: 1660-1783）（北京：解放軍出版社，2008 年），頁 34-114。 Julian S. Corbett, Some Principles of Maritime Strategy（Project Gutenberg, 2005）, p. 91, <http: //www.gutenberg.org/files/15076/15076-h/15076-h.htm>. 16.

(23) 最終達成國家利益。 2.現代海權理論進入 20 世紀後，海權理論在國際社會出現了不同的發展面向。在專書部分，相較於馬漢與柯白，蘇聯海軍元帥高希柯夫的著作《國家海權論》則提出海權實為國家控制海洋並確保國家利益的手段。其認為「將控制海洋的方法和保障國家利益的方法加以合理的歸併，即構成國家海權。其要旨是就整個國家利益為著眼，盡量對世界海洋在軍事及經濟方面作最有效的利用。」因此，除建立海上軍事力量外，海權的發展也不能忽視海洋資源的開發與運用等對國家經濟發展有利之項目。48提爾亦指出，海權理論的探討必須顧及「輸入」層面－包括海軍、海岸防衛隊、海洋產業、與海權有相關貢獻的陸、空軍與「輸出」層面－也就是藉由海上作為和利用海上行動來影響他人行為或事物的能量。49鞠海龍則更進一步認為，當代國家對海洋的深度開發已經使海洋的戰略價值超過馬漢、高希柯夫等將領的海權理論範疇，從而朝向「擁有越多實力就能擁有越多資源，擁有越多資源就越能確保國家安全」的方向前進。50 除專書之外，當代學術期刊論文與學位論文同時也對此議題多有著墨。林賢參的研究指出，於 1982 年訂定、1994 年生效的《聯合國海洋法公約》對公海（high seas）、領海（territorial waters）、大陸棚（continental shelf）、專屬經濟區（exclusive economic zones, EEZs）等的協商與劃定，亦可觀察出現今各國的海權發展，除對海洋運輸線與海洋戰略安全的需求外，對開發和維繫自身海洋資源的重視與日俱增。林賢參強調，由於民族自決意識的興起，過去馬漢所強調的建立殖民地的重要性，已被透過與同盟國締結提供軍事基地的軍事協定及貿易協定所取代。51其次，張文木的研究指出，海權代表的是追求海洋資源的「海洋權利」（sea right）. 48. 49 50 51. Sergey G. Gorshkov 著，朱成祥譯，《國家海權論》（The Sea Power of the State）（臺北：黎明文化事業股份有限公司，1985 年），頁 1、8-9。 Geoffrey Till，《21 世紀海權論》，頁 44-45。鞠海龍，《亞洲海權地緣格局論》（北京：中國社會科學出版社，2007 年），頁 26-27。林賢參，〈中共海權發展戰略與日「中」東海爭議〉，《戰略與評估》，第 2 卷第 4 期，2011 年，頁 67-68。 17.

(24) 而非「海上力量」（sea power），「海上力量」只是國家為捍衛自身「海洋權利」所實行的一種自衛性質的載體和手段。52此外，郁瑞麟則反思「倚靠強大海軍，控制海洋航路並確保經濟通路以建立霸權的海權論」在現今的變化，提出現代海權的重心已轉移至對海洋資源的開發與競奪，哪一國能夠最大限度的控制、使用與保育海洋，便能站穩 21 世紀的國際舞台。53 在學位論文上，潘彥豪將海權的意涵定義為「一個國家運用海洋的統合能力」，即一種國家透過政治、經濟、文化、地理與軍事的總和而成的能力。潘彥豪認為，由於科技的發展，金屬礦等海底資源的掌握與取得，對現代國家而言甚為重要。 54. 其次，黃意誠認為，海權的範疇含括一國的政治經濟、外交、軍事、海上運輸. 貿易、漁業、海洋資源，其目的在於藉由制海權來取得海上交通、海洋資源、海上基地，從而能提升國家的綜合國力。55 由上述著作論述中可以發現，雖然「海權」的定義，尚未有統一的概念，但仍可以發現具有一定的範疇。本文參酌各家對於古典與現代海權理論的概念後，將「海權理論」的架構與運作邏輯歸納如下： a.. 構成國家發展海權的要素仍然與馬漢所提出的地理位置、自然結構、領土範圍、人口、民族性、政府性質等六項因素息息相關。. b.. 隨著科學技術與民族主義的發展，國家海權發展的方式除傳統的擴充海軍軍備，從而獲得制海權以及掌控海上運輸線等經濟利益之外，如今更增添透過國際法、外交政治、科技、締結盟國以取得海外基地和經貿協議等策略，從而開發、獲得、鞏固海洋上與海面下之資源以強化國家利益的思維。. c.. 52 53. 54. 55. 將海權分為「海洋權力」（sea power）與「海洋權益」（sea right/interest），前. 張文木，〈論中國海權〉，《世界經濟與政治》，第 10 期，2003 年，頁 9-10。郁瑞麟，〈從藍色圈地運動後的海權發展看海軍戰略思考〉，《國防雜誌》，第 25 卷第 6 期， 2010 年 12 月，頁 62-64。潘彥豪，《從海權理論的演變探討當代中共海洋武力的發展與影響》（臺北：中國文化大學中山與中國大陸研究所博士論文，2012 年），頁 40-45。黃意誠，《中共石油航道安全之研究：海權論的觀點》（桃園：國防大學戰略研究所碩士論文，2008 年），頁 31-32。 18.

(25) 者係國家透過海軍、國際法、外交、科技等軟實力或硬實力的行使，以確保或強化國家在海洋議題上的利益或影響力，後者則是指透過海洋運輸線、取得海洋資源等與海洋經濟相關的權益以利國家經濟發展。其相互關係為，國家為獲得與保障「海洋權益」，會去追求「海洋權力」的發展，而在得到「海洋權益」後，國家便得以擁有更強大的「海洋權力」，彼此相互循環。 d.. 國家發展海權之目的在於維繫其在國際體系中的生存與發展。本文於後續章節將繼續依此海權理論概念來檢視日本的海權戰略，進而探討. 日本政府所建構的海權戰略之動機與發展變化。. 圖 1 海權理論架構圖. 來源：作者綜合鈕先鍾所繪之馬漢海權思想體系圖與林賢參所繪之現代海權思想體系圖所改製。鈕先鍾，《西方戰略思想史》（桂林市：廣西師範大學出版社，2003 年），頁 394；林賢參，〈中共海權發展戰略與日「中」東海爭議〉，頁 68。. 二、研究方法（一）歷史研究法（Historical Analysis）歷史研究法乃是一種透過對人類社會過去歷史、政治、經濟、法律等各項議 19.

(26) 題的回顧與了解，從而總結這些議題的發展規律及經驗後，進一步分析當前人類社會所面臨的問題，以及預測未來發展的可能走向的研究方法。亦即「沒有過去就沒有現在，也就無法預知未來」、56「對過去的認識能夠使我們洞見現在的情況，而且有時也可以使我們洞見未來的趨勢。」之概念。57 本研究將使用歷史研究法來探究過去日本行使海權戰略的背景、動機、目的及結果，於爬梳其脈絡和規律後，再利用海權理論予以檢視，以期對日本當前乃至未來的海權戰略發展有所判斷。（二）內容分析法（Content Analysis）內容分析法為一種藉由與研究議題相關聯之政府公報、期刊、書籍、文件、新聞、人物談話等媒介來發現、論證、支撐研究者論述之觀點的研究方法。58此研究方法亦有助於研究者在吸收、分析運用上述媒介後，進而在研究上超越本身之經驗與視野的限制。59 本研究將透過內容分析法，蒐集、研析上一段落所提到之媒介所提供的日本海權戰略相關資訊，從而能更全面的理解日本在海權戰略上的歷程以及建立完整、緊密的文章結構。. 第四節研究範圍與限制. 一、研究範圍（一）空間範圍 56. 57. 58 59. 吳新興，〈社會科學的定義與性質〉，朱榮智、危芷芬、吳天泰、吳新興、沙依仁、林信一、林蕙瑛、柯淑婉、郭婉容、楊清發、羅慎平合著，《社會科學概論》（臺北：五南，1998 年），頁 11-12。 Elgin F. Hunt & David C. Colander 著，李錦旭譯，〈緒論－社會科學及其方法〉（Social Science and Its Methods），Elgin F. Hunt & David C. Colander 編，李錦旭、吳根明、胡夢鯨、張小鳳、張芬芬、葉重新合譯，《社會科學概論》（Social Science–An Introduction to the Study of Society）（臺北：五南圖書出版公司，1989 年），頁 17。吳新興，〈社會科學的定義與性質〉，頁 12。葉志誠、葉立誠，《研究方法與論文寫作》（臺北：商鼎數位出版有限公司，2011 年），頁 138-140。 20.

(27) 本研究旨在探討日本的海權戰略，故在空間上將以日本行使其海權戰略的場域，包含太平洋、印度洋、其他日本進行海權操作的海洋以及遭遇之國家為研究範圍。（二）議題範圍本研究側重於以海權理論檢視冷戰後日本的海權戰略走向，故將研究議題限縮在日本海權戰略的發展歷程乃至於當前到未來在海權戰略上的發展、動機和影響。（三）時間範圍為究明日本政府所建構的海權戰略之動機與發展變化，本研究將時間範圍設定為三個時間段。分別為世界第二次大戰結束以前、世界第二次大戰結束後到冷戰時期、冷戰後至現代。二、研究限制本文之研究內容與資訊主要仰賴自日本、美國等政府官方公布之報告與相關人士的訪問、演講等一手資料，以及各國學者之論述、報章雜誌之報導等二手資料。在蒐集上述的資訊時，由於海權戰略涉及各國國家安全機密，故有些一手官方資源不易取得，因而對本研究之完整性可能造成影響。此外，由於二手資料來自他人的建構與撰述，其立場有時帶有個人主觀意識，容易導致內容分析不夠中立客觀。基於上述缺陷，本研究在進行資料蒐集與判讀時，將利用一手與二手資料的優缺點相互截長補短，以期得以客觀、中立、審慎的分析本議題，降低研究限制所帶來的困境。. 第五節研究架構與章節安排. 一、研究架構 21.

(28) 本文乃是透過海權理論來檢視冷戰後日本的海權戰略走向，主要目的在於探討日本政府所建構的海權戰略之動機與發展變化。故在研究架構上將以海權理論為研究途徑，並輔以「國際體系」、「國家安全」、「經濟貿易」等三項因素來依序討論日本自海權意識的萌芽至現代的海權戰略之動機與發展脈絡，從而能夠全面、清晰的究明冷戰後日本海權戰略的變化。. 圖 2 研究架構圖. 來源：作者自繪. 二、章節安排本研究共以五個章節來論述冷戰後日本海權戰略的變化，除本章緒論之外，由以下各章節所構成。第二章的主要目的在於探討日本海權意識之萌芽與發展，即欲對日本從政治與外交意識型態上偏向大陸型國家（主要在陸地上尋求資源、發展國家力量）、把海洋視為防禦外來侵略天然屏障的「島國」，演變成擁有海洋意識、將海洋視為向外拓展之運輸通道，具備「追求『海洋權力』以保障『海洋權益』，並再透過『海洋權益』以強化其『海洋權力』」之海權戰略構思維的「海洋國家」之過程與因素有所理解與分析，從而得以更為清晰的探究當代日本海權戰略的動機與 22.

(29) 發展。是故，本章將依序於第一節討論江戶幕府以前日本歷代統治者對海權的認知與行使方式、第二節闡述江戶幕府時期歷經鎖國政策與西方國家強行叩關之下的海權作為與動機、第三節闡明明治天皇重新掌權後到第二次世界大戰戰敗為止，大日本帝國對海權的使用和緣由，再於第四節歸納日本海權意識於萌芽與發展過程中的特徵。第三章將論述日本海權戰略由第二次世界大戰戰敗後的沉寂，到隨著國際間進入美、蘇兩強對立的冷戰體系後，受到國際態勢變化的影響、美國在軍事防衛力量與經濟發展上的要求及援助而再度活絡的過程，以期能為後續章節討論當代日本海權戰略走向時，提供脈絡鋪墊。故本章會於第一節以國際體系因素、第二節以國家安全保障與經濟貿易因素，分別探究此時期日本政府在國際關係的變化、國家安全與自身經濟發展的考量下於海權戰略之作為、背景及動機、第三節使用海權理論解釋此時期日本海權戰略的行為，並於第四節統整本章的研究結果。第四章欲闡述冷戰體系結束後至當代的日本海權戰略，在面對國際體系的變動，例如，日美同盟關係的調整、中國與北韓的威脅與日俱增、海外派遣自衛隊的需求日益迫切等情況，以及《聯合國海洋法公約》生效後在海洋領土劃界和海洋資源開發等議題上所帶來的利益及衝擊下，所作出之對應舉措（諸如《海洋基本法》、《安保法案》、《國家安全保障戰略》、《防衛計畫大綱》、「亞洲民主安全之鑽」戰略等與日本海權發展密不可分的法律、政策以及國家戰略），試圖描繪出當前日本海權戰略的面貌與走向。因此，本章將藉由第一節以國際體系因素、第二節以國家安全保障因素與經濟貿易因素來討論此時期日本政府在面對國際環境、國家安全與經濟發展的變動下，於海權戰略的作為、背景和動機、第三節利用海權理論解釋日本海權戰略的行為，最終於第四節彙整本章之研究成果。第五章為全文結論，將在綜合整理本文第二、三、四章中對日本海權戰略進行的研究結果後，依序於第一節對本文的三項研究目的作出結論並論證本文之研究假設，最後則於於第二節對往後的研究方向提出展望。. 23.

(30) 24.

(31) 第二章. 日本海權意識的萌芽與發展. 日本自一萬年前的繩文時代（屬於新石器時代）便開始出現地方部落與朝鮮半島之間透過海洋而互動的痕跡。1其後，不論是天皇主政的王朝，武士建立的幕府，還是王政復古後的帝國時期，兩千三百餘年之間的日本統治者們皆或輕或重的利用海洋來輔助國家的發展。是故，若能對於日本海權意識之萌芽與發展，即日本從政治與外交意識型態上偏向大陸型國家（主要在陸地上尋求資源、發展國家力量）、把海洋視為防禦外來侵略天然屏障的「島國」，演變成擁有海洋意識、將海洋視為向外拓展之運輸通道，具備「追求『海洋權力』以保障『海洋權益』，並再透過『海洋權益』以強化其『海洋權力』」之海權戰略構思維的「海洋國家」之過程與因素有所理解，便得以更為清晰的角度，探究當代日本海權戰略的動機與發展。因此，本章即以德川幕府（江戶時代）以前日本對海權的認知與發展為開端，大日本帝國時代海權意識的興盛與失敗為終點，闡明日本海權意識的萌芽、變化與原因。本章將於第一節討論江戶時代以前，在有限的國際視野與海洋技術下，歷代日本統治者發展與運用海權的狀況；第二節論述當西力東漸，面對西方國家強行叩關的江戶幕府，在海權上的作為與動機；第三節探討明治天皇重新掌權後到第二次世界大戰戰敗為止，大日本帝國對海權的使用和緣由；第四節則統整歸納日本海權意識於萌芽與發展過程中的特徵。. 第一節江戶時代以前的海權發展. 1. 西川吉光，『日本の外交戦略―歴史に学べ洋書房，2012 年），頁 3-4。. 海洋国家日本の進路と指針―』（京都市：晃 25.

(32) 一、江戶時代以前對海權的認知與發展（一）古代日本與白村江之役（1192 年以前）由於四面環海，日本列島上的先住民們對於海洋所帶來的益處並不陌生，早在距今一萬年前的繩文時代即出現利用海洋來進行漁撈的活動，亦已開始進行海上交通，2西元前 4 世紀更藉由躲避戰亂的中國移民自海上的移入，習得製作青銅器、鐵器與來自長江中下游流域的水稻種植等技術。3而若以「海權」作為審視之標的，這段時期對後世日本海權最為關鍵的影響，首推約略於 3 世紀中後期崛起，日本史上第一個統一政權－大和王朝。大和王朝自 4 世紀到 7 世紀的統治期間，其國家稱號是「倭國」，統治者自稱為「王」。一直到 672 年壬申之亂之後，在天武天皇的革新下，日本才正式以「日本」為國名，將統治者稱為「天皇」，並沿用至後世。4而自大和王朝至平安時代（4 世紀至 12 世紀）為止，先後經歷了大和、奈良、平安等三個時代。這些時代的區分，是以當時統治者更換首都的地點作為依據，其政權體制皆為天皇主政的統一國家。大和王朝至平安時代在海權發展上的變化，可以 663 年大和王朝遭到唐朝、新羅聯軍大敗的白村江之役作為劃分。如同表 1 所載，日本在 4 世紀至白村江之役敗北之前，在海權的發展上，呈現「海洋權力」與「海洋權益」二者並重的「向外發展」狀態。除不斷透過海洋為媒介，試圖加強對朝鮮半島的主控權，以及從該地獲得鐵器等必需品之外，亦十分活躍地與中國歷代王朝進行交流，以及學習各種典章制度，以圖國富兵強。此種模式的進行，使得東北亞區域（中國、朝鮮半島、日本）在器物、技術、人員、文化以及制度等各層面的交流迅速的展開。然而，為了協助被唐朝、新羅聯手所滅的百濟重新復國，以維繫大和王朝在朝鮮半島的影響力與利益，大和王朝遂於 661 年開始援助百濟的殘餘勢力，派兵. 2 3. 4. 西川吉光，『日本の外交戦略―歴史に学べ海洋国家日本の進路と指針―』，頁 3-4。小林道憲，『古代日本海文明交流圈―ユーラシアの文明変動の中で―』（京都市：世界思想社，2006 年），頁 53-55。鄭樑生，《日本通史》（台北市：明文書局，1995 年），頁 15-16。 26.

(33) 到朝鮮半島與唐朝、新羅聯軍進行對抗。5663 年，支援百濟的大和王朝海軍主力，由於裝備、規模不及唐朝，加之戰術失當，在白村江戰役中遭受到馳援新羅的唐朝海軍的毀滅性打擊，超過四百艘船艦付之一炬。6由於在白村江之役中喪失國家主要的海上力量，大和王朝失去了透過海軍維持「海洋權力」以擴張國家影響力的能力，故放棄「海洋國家」的策略，轉而將往後國家政策的發展方向改以「對內治理」的「島國」為主。7 在「對內優先」的方針下，加之國際間唐朝的強盛以及朝鮮半島局勢趨於穩定（百濟、高句麗滅亡，新羅統一全境），日本捨棄原先積極拓展國際影響力的政策，對海洋的使用也轉變成派遣遣唐使學習唐朝的文化與典章制度，與唐朝、新羅、渤海國之間進行貿易為主。日本民間的海洋貿易亦於此時開始漸漸發展。此後，日本政府的對外政策隨著官方海外交流造成國家負擔沉重，10 世紀唐朝、新羅、渤海國的滅亡導致的東亞國際秩序崩解，海盜影響國內治安與安全等狀況而逐漸趨向消極，甚至進入閉鎖孤立。值得一提的是，雖然官方對於國際事務態度消極，但非常歡迎能夠提供中國、朝鮮半島的情報、錢幣、陶器、香料、藥品、書籍等資訊與物資的中國海商，「經濟」導向的民間私貿易日趨活絡，8在海權的發展上，由原本的「海洋權力」與「海洋權益」並重，轉向為側重對「海洋權益」的獲取。. 表 1 大和王朝時期至平安時代日本在海洋上的活動概要時間 4 世紀. 5 6 7. 8 9. 對象. 交流項目. 備註. 伽耶（朝鮮半入侵（一說大和王朝因而擁有對伽耶地區的重要島）為殖民）影響力。9. 遠山美都男，『白村江―古代東アジア大戦の謎』（東京：講談社，1997 年），頁 157-160。遠山美都男，『白村江―古代東アジア大戦の謎』，頁 208-209。立川京一，「日本におけるシ―・パワーの誕生と発展―第二次世界大戦まで」，立川京一、石津朋之、道下德成、塚本勝也主編，『シ―・パワ― その理論と実践』（東京：芙蓉書房，2008 年），頁 179-180。西川吉光，『日本の外交戦略―歴史に学べ海洋国家日本の進路と指針―』，頁 36-39。木宮泰彥，『日本民族と海洋思想』（東京：刀江書院，1942 年），頁 13。 27.

(34) 4 世紀中國、朝鮮半漢人、漢籍隨著大和王朝對伽耶、百濟的影響加之後. 島. 東渡. 劇，漢人、漢籍東渡日本的速度也逐漸加快。10. 369 年左右. 百濟（朝鮮半軍事同盟島）. 百濟請求與大和王朝結為同盟，共抗高句麗。11. 5 世紀. 南朝宋（中國）遣使朝貢. 大和王朝依序即位的讚、珍、濟、興、武，共五位大王向中國南朝的宋朝朝貢。12. 538 年百濟（朝鮮半佛教在官方欽明天皇時期之重臣蘇我、大伴兩氏或 552 島）上之東傳主張從百濟引入佛教。13 年 7 世紀. 隋朝（中國）. 遣使朝貢. 大和王朝數度遣使向隋朝朝貢，目的在於吸收中國文化、制度與增加對朝鮮半島的控制權。14. 663 年. 唐朝（中國）、軍事援助百濟（朝鮮半島）. 大和王朝接受百濟的請求，跨海派兵援助百濟，但在白村江之役遭唐朝與新羅聯軍重創。15. 7－8 世紀. 唐朝（中國）. 遣使朝貢. 大和王朝數度遣使向唐朝朝貢，目的在於吸收中國文化、制度等。16. 8－9 世紀. 唐朝（中國）、商人赴日新羅（朝鮮半島）、渤海國. 唐朝、新羅、渤海國等國家的商人到日本與其進行貿易，跨國民間貿易開始出現。17. 10 世紀. 宋朝（中國）. 中國海商赴日頻繁，以經濟考量為主的民間跨國貿易開始盛行。18. 商人赴日. 來源：作者製表. （二）鎌倉幕府時代至室町幕府時代（1192 年－1573 年）平安時代末期，各地豪族武士的勢力開始抬頭，其中又以桓武平氏的平清盛 10 11 12 13 14 15 16 17. 18. 鄭樑生，《日本通史》，頁 23。西川吉光，『日本の外交戦略―歴史に学べ海洋国家日本の進路と指針―』，頁 12-14。西川吉光，『日本の外交戦略―歴史に学べ海洋国家日本の進路と指針―』，頁 14-16。鄭樑生，《日本通史》，頁 46-49。木宮泰彥，『日本民族と海洋思想』，頁 21-25 鄭樑生，《日本通史》，頁 71-72。木宮泰彥，『日本民族と海洋思想』，頁 26-28。山內晉次，「日本列島と海域世界」，桃木至朗主編，『海域アジア史研究入門』（東京都：岩波書店，2008 年），頁 40。山內晉次，「日本列島と海域世界」，頁 40-42。 28.

(35) 力量最大。平清盛利用身為天皇外戚的身份把持朝政，使平氏成為平安末期的朝政主導者。然而，平氏政權旋即於 1185 年遭同為武士出身的源賴朝所敗，源賴朝則在獲得大權後於鎌倉設立幕府，創建了持續 148 年、第一個由武士掌權的鎌倉幕府時代。平清盛掌權時期，雖曾積極獎勵民間海上貿易，並恢復對中國、朝鮮半島的官方貿易，然而旋即因政爭敗於源氏而告終。源氏在建立鎌倉幕府之後，仍舊沒有與宋朝、高麗乃至於元朝建立官方關係，而是採取允許民間進行海上貿易與交流的作法。在這樣的狀況下，由日本輸出硫磺、木材、砂金、摺扇等物品，並從中國、高麗輸入藥材、書籍、銅錢、瓷器、香料等的「日宋貿易」、「日麗貿易」十分活絡。19其後，雖因元朝要求鎌倉幕府進行朝貢未果而二度出兵攻擊日本，但是「日元貿易」仍非常蓬勃。. 表 2 鎌倉幕府時期日本在海洋上的活動概要時間 12 世紀. 對象. 交流項目. 備註. 宋朝（中國）、高民間貿易. 日本雖未與宋朝、高麗有正式邦交，. 麗（朝鮮半島）. 但仍允許民間進行私貿易。20. 1274 年. 元朝（中國）. 被入侵. 發生「文永之役」，元朝要求日本朝貢未果而攻打日本，最後以元朝的失敗告終。21. 1281 年. 元朝（中國）. 被入侵. 發生「弘安之役」，元朝再度攻擊日本，最終仍然失敗。22. 14 世紀. 元朝（中國）. 民間貿易. 元朝放棄東征日本之後，鎌倉幕府仍繼續以沒有邦交但允許民間交易的方式與元朝貿易。23. 來源：作者製表. 19 20 21 22 23. 鄭樑生，《日本通史》，頁 177。西川吉光，『日本の外交戦略―歴史に学べ海洋国家日本の進路と指針―』，頁 41-42。山內晉次，「日本列島と海域世界」，頁 42。山內晉次，「日本列島と海域世界」，頁 42。木宮泰彥，『日本民族と海洋思想』，頁 50-51。 29.