第三章 專利適格性判斷方法的近期實務發展：二步驟測試法則
第二節 Alice v. CLS Bank 案
二、 系爭專利內容
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並獲得同意125。2013 年 CAFC en banc 的結果則是再度扭轉了前次的 Panel 判決 結果，其中對於方法與媒體請求項的適格性認定，以 7：3 的票數同意地方法院 不具適格性的認定結果，在系統請求項則是出現了較大的分歧，最後以 5：5 的 投票結果認定系統請求項應具備專利適格性126。
而由於 10 位法官對於系爭專利請求項的適格性仍有相當不同的意見，包含 法官 Rader、Moore、Newman、Linn 與 O’Malley 皆分別出具了部分協同及不同 意見書127。因此，案件最終上訴至最高法院，並由最高法院於 2014 年 6 月 19 日 判決 Alice Corporation 所主張的所有專利，包括方法、系統及媒體專利請求項均 無效128。
二、 系爭專利內容
當進行商務交易時，從簽約完成至確實履行交付義務間通常有一定的履行期 間，而此時往往會產生所謂的「交割風險」，也就是一方發生無法如期履行交易 義務且並未通知另一方，此時將發生另一方已經付款卻無法從交易中獲得利益的 情形。本件系爭專利的主要內容即是提供一個第三中介方能在雙方履行交割義務 之前，先行確保雙方付款能力以消除交割風險的電腦化結構，包含系爭’479 號專 利及系爭’510 號專利為必須透過電腦執行的方法請求項(method claim)、系爭’720 號專利的數據處理系統請求項(data processing claim)，以及同時包含數據處理系 統以及電腦可讀取媒介請求項(computer-readable medium claim)的系爭’375 號專 利129。
125 See CLS Bank Intern. v. Alice Corp. Pty. Ltd., 484 Fed.Appx. 559 (Fed. Cir. 2012).
126 CLS Bank Intern. v. Alice Corp. Pty. Ltd., 717 F.3d 1269 (Fed. Cir. 2013).
127 Id. 包含 Alan D. Lourie 法官提出不同看法的協同意見書、Randall R. Rader 法官部分協同、部 分不同意見書、Kimberly A. Moore 法官部分不同意見書、Pauline Newman 法官部分協同、部分 不同意見書、Richard Linn 及 Kathleen M. O’Malley 法官的不同意見書。
128 Alice Corp. Pty. Ltd. v. CLS Bank Intern., 134 S.Ct. 2347 (U.S.,2014).
129 CLS Bank, 717 F.3d 1269. at 1274.
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(一) 、方法請求項
圖 1 美國專利第 5,970,479 號專利圖示
資料來源：美國專利第 5,970,479 號專利說明書。
系爭’479 號專利請求項 33 與’510 號專利請求項為方法請求項，而以系爭’479 號專利請求項 33 為130代表，請求項中所描述之方法是利用了第三中介方所擁有
130 Id. at 1285. (“Claim 33 of the ‘479 patent: A method of exchanging obligations as between parties, each party holding a credit record and a debit record with an exchange institution, the credit records and debit records for exchange of predetermined obligations, the method comprising the steps of:
(a) creating a shadow credit record and a shadow debit record for each stakeholder party to be held independently by a supervisory institution from the exchange institutions;
(b) obtaining from each exchange institution a start-of-day balance for each shadow credit record and shadow debit record;
(c) for every transaction resulting in an exchange obligation, the supervisory institution adjusting each respective party’s shadow credit record or shadow debit record, allowing only these transactions that do not result in the value of the shadow debit record being less than the value of the shadow credit record at any time, each said adjustment taking place in chronological order; and
(d) at the end-of-day, the supervisory institution instructing ones of the exchange institutions to exchange credits or debits to the credit record and debit record of the respective parties in accordance with the adjustments of the said permitted transactions, the credits and debits being irrevocable, time invariant obligations placed on the exchange institutions.”).
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的”shadow records”反映雙方帳戶在交易前與每次交易後的”借”(debit)”貸”(credit) 紀錄，並在每次交易前再次調整確認”shadow records”中的帳戶金額狀態以允許 有足夠財務能力者進行該筆交易、在每個交易日結束前指示進行交易，包含該筆 交易不可撤回、交易履行期限不可變動等131。而雖然此方法請求項並未加入任何 與電腦有關的步驟，然雙方在請求項解釋程序中皆同意在’510 號專利中的方法請 求項須透過電腦的功能來對於”shadow records”進行電子化的調整132。
(二) 、系統請求項
本件系爭’720 號專利及’375 號專利請求項描述了完成上述減少交割風險方 法的電腦化數據處理系統，兩項系爭專利皆於請求項中描述了”data storage unit”
與”computer”等實體設備133。此外，系爭’375 號專利則是額外描述了”first/second party device”、”communications controller”等實體設備134。以’720 號請求項 1 為例，
其使用了”data storage unit”以獨立儲存交易方的帳戶借貸紀錄，並與電腦相加結 合後完成接受交易請求、電子化調整及篩選”shadow records”中的帳戶資訊與交 易資格，和交易日結束前再次調整借貸紀錄的步驟135。
(三) 、電腦可讀取媒介請求項
系爭’375 號專利請求項 39 包含了一電腦可讀取儲存媒介及內建相對應的電 腦讀取程式碼，該程式碼讓請求貨幣交易之一方透過電腦提出要約，並允許第三 中介方瀏覽交易資訊，其中包含了下列三項步驟：（1）將交易雙方、交換機構及 第三中介方之帳戶資訊分別存放；（2）電子化調整交易雙方的帳戶資訊，並在確 認雙方帳戶皆具有適當資格時，允許完成交易；（3）向交易雙方、交換機構及第
131 Id. at 1285.
132 Id. (“Although claim 33 does not expressly recite any computer-based steps,3 the parties have agreed that the recited shadow records and transactions require computer implementation.”).
133 Id. at 1289.
134 Id.
135 Id. at 1288.
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三中介方產生交易不可撤回及交易履行期限不可變動之指示136。