第三章 問題界定
4.3 評估準則之研擬
國際商業文獻中，進入模式長久以來都被認為與不同程度的資源投 入(Resource commitment)、風險暴露(Risk exposure)、控制(Control)、及利 潤回餽(Profit return)有緊密關係。過去的文獻顯示進入模式選擇係基於 企業特性因素(Firm-specific factors) (Erramilli、Rao，1993；Kim、Hwang，
1992；Kumar、Subramaniam，1997；Madhok，1997)、產業特性因素 (Industry-specific factors)及區域特性因素(Country-specific factors)
(Anderson、Gatignon，1986；Kogut、Singh，1988；Tse、Pan、Au，1997)。
在有關進入模式的文獻中，最常被使用的理論是交易成本分析，
(Anderson、Gatignon，1986；Erramilli、Rao，1993；Y. D. Luo，2001；Pan、
Tse，1996)及資源基礎觀點(Ekeledo、Sivakumar，2004；Isobe、Makino、
Montgomery，2000；Sharma、Erramilli，2004)；最近有些學者則從文化 及制度觀點來探討進入模式的決策(Brouthers，2002；Kogut、Singh，1988；
Meyer，2001；Yiu、Makino，2002)。
交易成本分析相關研究指出：因為製造業的投資密集特性（進入他 國市場時，需大量投資於廠房、設備及存貨），所以環境不確定性及風險 傾向會影響進入模式的選擇；而服務業則因為服務的人力密集特性（進 入新外國市場時，需要大量投資於人力），所以有關人類行為的行為不確 定性、信任傾向及資產專屬性會影響進入模式選擇(Brouthers、Brouthers，
2003)。
有關資源及能力的管理決策應該考慮不確定性(Uncertainty)、複雜度 (Complexity)及企業內部衝突(Intra-organizational conflicts)。不確定性指競 爭者的行為、顧客喜好、以及經濟、產業、管理、社會、科技環境；複 雜度包括造成企業環境的相互關連因素、因為對環境感知不同而產生的 競爭相互影響；企業內衝突則是管理決策者及受他們影響者之間的衝突 (Amit、Schoemaker，1993)。
綜合上述論述，本研究歸納企業在做市場進入模式選擇時，其決策 構面及準則如下表：
表 4-2 進入模式決策準則
不確定性 複雜度 企業內部衝突
企業特性
財產基礎資源 知識基礎資源 運用資源能力 地域特性 環境穩定性
文化差異
市場發展環境
交易成本 資產專屬性 資訊分享
合作伙伴聲譽 尋找協調監督成本
風險及信任 行為不確定性 競爭力分散風險
商業關係 政治關係
4.3.1 企業特性
企業所具有的特有資源與能力，因為具有無法輕易購得、或在企 業外重新部署的特質(Dierickx、Cool，1989)，使得競爭對手很難模仿，
所以成為企業在產業中獨特的競爭力。在所有企業特殊優勢中，知識 具有最大潛能成為企業持續競爭優勢(Coff，1997；Grant，1996；Kogut、
Zander，1992)。
因為企業的能力是競爭優勢的來源，所以能力必須合乎三個條件：
在產業中必須具有異質性、在銷售市場上不能以低於真正邊際價值買 賣、以及非常困難或必須花費很多成本才能複製(Barney，1986；Peteraf，
1993；Wernerfelt，1984)。學者們對於這些競爭優勢來源的能力，可 以歸納為兩類：組合能力(component competence)即每日解決問題的 基本能力與知識，架構能力(architectural competence)即運用構成要素 競爭力的能力，並在需要時能有效整合組合能力、發展新的組合能力 (Henderson、Cockburn，1994)。
組合能力就是其他學者所說的資源(Amit、Schoemaker，1993)、
Schoemaker，1993)、整合能力(Lawrence、Lorsch，1967)、動力能力(Teece、
Pisano、Shuen，1992)、隱性/社會或共同的知識(Spender，1994)、組 織架構(Nelson，1991)、組合能力(Kogut、Zander，1992)、管理系統及 價值與規範(Leonard-Barton，1992)、無形資產(Itami、Roehl，1987)。
4.3.2 地域特性
地域特性因素是宏觀的本國及目標國家的環境特性，會影響企業 投資活動(Kogut、Singh，1988)，包括經濟、政治及文化考量。不同的 國家有不同的產業結構及文化，如法律規範、銀行帳戶、許可、財產 登記、稅務、跨境貿易、人員雇用及薪資給付、潛在語言障礙等。
目標國家的特性有：政府的介入、財產權的保護、以及環境的不 確定性等。許多新經濟區的特點是法規架構的多變及政府不同部門的 干預，產業或者智慧財產權制度不發達也未落實。國家環境如經濟、
社會文化、政治等因素高度變動、反復無常、難以預測。跨國企業的 新市場進入模式選擇受到這些特性相當程度的衝擊(Y. D. Luo，2001)。
由於文化背景變數會影響到目標市場的管理成本及不確定性評 估，所以在評估進入模式時也必須加入考量(Brouthers、Brouthers，
2000)。(Agarwal、Ramaswami，1992)認為：市場的吸引力是指市場潛 力（即市場成長）及經濟、法律、政治、制度及文化面的投資風險。
因此文化背景對於定義潛在利潤及進入特定市場的風險極有助益。
當進入一個中國大陸這樣的新經濟區，必須瞭解進入市場的策略 通常是「限制性選擇」而非自由市場經濟所謂的「自由選擇」。中國 政府一直以來都鼓勵外資採取股權聯合經營的進入模式，因此1997年 以前股權聯合經營成為主要的外資進入策略，並且2004年前都不鼓勵 外資採取併購及取得的進入模式。因此進入大陸市場，減少制度風險 應是比較重要的考量(Xia、Tan、Tan，2008)。
4.3.3 交易成本
交易成本理論認為：跨國企業選擇的經營管理架構主要決定於最 小化交易成本(Anderson、Gatignon，1986；Hennart，1989；Williamson，
1985)，包括起草及溝通契約內容、監督觀察與契約相關各方的行為、
調適環境、及對投機行為的管控等(Y. D. Luo，2001)。
一個專案可以用契約委外給外部機構、伙伴或供應商（市場契約 或低控制模式），或者由公司自己的員工來擔任（整合或全控制模式）。 在特定狀況下實際採行的特殊管理架構係由比較交易成本來決定，即 事前溝通契約的成本、事後監督工作表現的成本及督促遵照契約執行 的成本(Williamson，1985)。
選擇自製或外購方案時通常會根據交易成本的大小選擇花費成 本較小的方案(Williamson，1985)；同樣企業在決定委外、併購或合併 等組織整合相關問題時，也會考慮比較相關成本而後做決定。
交易成本理論對服務業及製造業的作用並不相同。學者們認為服 務是人力密集的產業，服務企業的競爭優勢來自於有特性的服務，服 務業為了提供有特性的服務，必須投入訓練及知識的專屬性資產如：
高度的專業技巧、特殊的竅門及專業訓練(Erramilli、Rao，1993；Murray、
Kotabe，1999)。
服務的不可分性及不可儲存性使得服務企業需要較大的管控能 力才能應付環境的變化。當環境發生變化時，如聯合經營這種企業協 議模式就會需要重新談判以更改合約，曠日廢時；但是如果採取的是 獨資模式，則可以快速回應環境改變(Erramilli、Rao，1993)。
合作伙伴行為的不確定性是指如機會主義者、有限理性及風險等 都會因為監督及管控合作伙伴企業的行為而產生高成本(Hill、Hwang、
Kim，1990)。通常當行為不確定性增加時，企業會採取獨資模式取得 管控能力以降低成本，但是服務企業的人力密集特性在海外營運有相 當程度的困難，因此而增加的內部組織成本反而大於節省的交易成本。
服務業因此會盡量不用獨資模式(Brouthers、Brouthers，2003)。
4.3.4 風險及信任
目標國家的風險程度影響進入模式的選擇，其風險有兩種：背景 風險(Contextual risk)及交易風險(Transactional risk) (Beamish、Banks，
1987；Pan，1996)。背景風險是指與市場環境有關的不確定與風險，
包括政治風險、所有權或控制風險、營運風險、及貨幣不能兌換、匯 兌管制的轉換風險(Root，1987)；交易風險則是不履行義務的企業內 部投機行為(Beamish、Banks，1987)。
Hofstede (1980,1994)認為來自不同國家的經理人會從不同面向感 知及處理目標國家的風險，其中一個面向是風險導向（亦即不確定性 規避Uncertainty avoidance）：不確定性規避程度低的國家，其架構及 規範比較不明確、不成文、以傳統為主，因此來自這些國家的人比較 不在乎冒險；相反的，不確定性規避程度高的國家，人們傾向於嚴謹 並且比較神經質，喜歡結構化情境及明確的行為規範。
信任對降低交易成本有很重要的影響。信任通常被定義為：甘冒 風險的意願。當一方對交易伙伴的可信賴性及正直誠信有信心時，信 任就存在(Kwon、Suh，2004)。
由於本研究係探討兩岸物流進入模式，討論到風險及信任，關係 是一個必須關注的議題。所謂「關係」是中國社會的特有現象，透過 互惠義務連結網絡中的合作伙伴，關係網絡可以使得企業透過持續合 作及利益交換取得資源及資訊(Chung，2010)。
有關機構及組織網絡的研究文獻指出，最常被使用的是商業及政 治這兩種關係網絡(X. Luo、Hsu、Liu，2008)。商業關係代表經理人與 供應商、買家、分銷商及競爭對手間的業務往來及社會關係(X. Luo、
Hsu、Liu，2008)，政治關係表示企業與不同政府部門、管理官員或行 政單位間的關係網絡及往來，如不同層級的政府機關及稅務局(Chung，
2010)。最近的研究指出這兩種關係對於企業在中國大陸的營運有重 大的影響(X. Luo、Hsu、Liu，2008)。
表 4-3 評估進入模式之構面與準則說明
構面 準則 簡要說明 參考來源
企業特性
Firm-specific (Resource-Based)
財產基礎資源
Property-Based Resources
指企業法定擁有的財產，包括財務資金、實體資源、
人力資源等；由於這些資源以財產權方式受法律保 護，因此無法輕易獲得。
Das & Teng, 2000
知識基礎資源
Knowledge-Based Resources
有關企業擁有無形的知識及技術，內隱的知識及技能
Henderson & Cockburn, 1994
Amit & Schoemaker, 1993
地域特性
Country-Specific
市場環境發展
Development of Business Environment
專指擬進入之國家其商業環境的發展狀況。 Beamish & Banks, 1987;
Brewer, 1993; Root, 1987
環境穩定性
Contextual Risks
市場上外在的不確定性及風險，包括政治風險（政治 制度的不穩定）、管控風險、營運風險、轉換風險等。
Erramilli, Agarwal, & Dev, 2002
文化差異
Cultural Distance
外國市場進入者會因為兩國間文化的差異，因感知相 當程度的內部不確定性。例如觀察評量員工表現，會 因為文化差異而無法主觀斷定其是否適當。
Kogut & Singh, 1988
構面 準則 簡要說明 參考來源
交易成本
Transaction Costs
尋找協調監督成本
Cost of Finding, negotiating, monitoring
尋找合作伙伴的成本、與可能合作伙伴溝通的成本、
及監督考察特定合作伙伴作業的成本。
Agarwal & Ramaswami, 1992; Erramilli & rao, 1993; Williamson, 1998
資產專屬性
Asset specificity
指因為特定企業伙伴因而投入的實體或人力資產，以 及為合作伙伴調整作為而必需支付相當的轉換成本。
Erramilli & Rao, 1993;
Heide 1994
資訊分享
Information Sharing
資訊分享是成功合作關係最重要的因素，如果資訊不 對等可能導致無法獲得公正的價格。
Kwon & Suh, 2004
投資伙伴取得
Availability of investment partners
在擬進入市場中得到合格、值得信賴、且具有互補能
在擬進入市場中得到合格、值得信賴、且具有互補能