資源基礎理論

早期的學者如 Ansoff(1965) 認為企業經營應該要衡量環境因素與公司內部資 源條件來做策略判斷。但從 Porter(1980)開始將產業環境競爭做為公司的策略 決策的重要依據，認為與企業的超額利潤來自產業特性，由於產業觀點的外部環 境變動性較大，常因地理區域大小，政治文化因素或當地法令與民風特色差異大 而具有較大的變動性。而資源基礎理論正是對產業觀點的再思考，該學者認為組 織與企業的超額利潤來自於企業內部眾多的，特有的，難以模仿的資源特性 (Wenerfelt 1986)。

資源基礎理論的支持者認為，企業資源的稟賦各不相同，個別企業要能建立 起個別公司的資源能耐，需要花費相當長的時間學習，同時，若干資源如商譽，

企業文化，品牌等亦不易在市場交易，因此 企業若較其他競爭者更能掌握並運 用本身的資源或優勢將有利企業在短期獲得利潤。從資源角度考量企業經營策略，

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潤，也就是說，企業要找出內部最有價值的資產並設法將此價值極大化，以做為 企業策略布局的優勢的來源。資源基礎理論（Resources-Based Theory）在經營 策略的領域，資源被清楚的界定為競爭優勢的基礎（Wernerfelt,1984）。他認 為傳統的策略觀點是將焦點集中在『產品市場』面，而資源基礎觀點（RBV）則 是重視『資源』面。因此，企業的策略性決策應轉換到公司所擁有的『資源地位』

與『資源優勢』的觀點來替代過去的『產品』觀點。本研究的是男性化妝品的市 場策略，男性化妝品在產品屬性雖屬於一般消費品，但由於男性化妝保養品在市 場上仍算是發展不久的新產品，而且男性消費者對於化妝保養品的產品還處於認 知發展與體驗階段，產品知識與消費習慣尚未成熟，因此本文除了就男性化妝保 養品的產品特性做若干探討外，亦期望藉此研究探討公司內部的資源與能力，加 以統合利用，並修正企業的策略方向，用這些內部的觀點配合外部產業環境的現 況分析，來構建並且提升企業的競爭力。

Ansoff (1965)對有關企業資源策略訂定與目標展開的典型模式，即資源擴 充與調整的決策，提出企業內部能力與外部環境機會的評估，須適合於既存產品 屬性、技術含量與投資的特質偏好。企業的資源基礎觀點此一觀念持續於1990 年代發酵；當時的實證研究中發現，即便同一產業內不同的企業間或處於不同產 業但同一策略群組範圍的企業，均有不同的經營績效表現。採取資源基礎觀點的 企業，均因其企業累積形成特殊的差異化資源而產生為數不少的經營貢獻。例如:

Coyne(1986)、Grant(1991)及Williams(1992)等皆在其學術研究當中，分別指出 在當時的資源基礎觀點的發展趨勢裡，透過該項資源管理的特殊技術與能力培植，

勝過競爭對手企業的諸多個案公司。Barney (1991)提出之資源基礎模式的理論 架構，則開啟產學界真正重視內部異質資源所帶出之效益的新頁。Barney 假設 有價值的資源必須具有異質性(heterogeneity)及不可移動性(immobility)並據 此指出可以獲得競爭優勢的資源必須具備下列四屬性:

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A. 價值性(valuable)：資源的價值取決於其是否能為企業於相關策執行時，增 進效率與效能。

B. 稀有性(rareness)：企業擁有的價值性資源為競爭者所未擁有的，即於要素 市場中，需求者多於擁有者則謂之稀有性。

C. 無法完全複製或模仿(imperfectly replicable/imitable)：一般而言，產 生此類資源屬性的成因有三：

 歷史獨特性(unique history conditions)：企業優勢的產生乃因於過 去一段時空背景下之累積，且以歷史和社會的綜合體之方式呈現，競爭 對手無法再取得相同的資源，例如企業的組織文化就俱備這種特性。

 因果模糊性(casual ambiguity)：企業所持有的資源與其競爭優勢之間 的相關性，無法清楚的釐清；以致其他企業或競爭者無法藉由相同的資 源及其策略的模仿來取得相同的優勢。例如關係資本即屬此類。

 社會複雜性(social complexity)：資源可能來自一個非常複雜且超越 系統化控制的社會現象。例如組織的網絡關係便具有這種特質。

D. 執行相同的策略，則廠商可以透過該種資源的取得及累積即可達成與競爭者 擁有的相同競爭優勢。因此其認為具有競爭優勢的資源須具備有不可替代性 與不可移轉性等特質，以免競爭者企業於策略型態上模仿，達成相同的競爭 優勢。

Peteraf(1993)指出若要長久維持競爭優勢，必須滿足四個條件:

(一)、異質性(Heterogeneity)，異質性可產生獨占或產生經濟租 (二)、競爭的事後限制(Ex-post limits to competition)，其包括:

 不可完全替代: 資源的異質性，使經濟租得以維持。

 不可完全模仿: 指的是隔離機制(Isolating mechanisms)的構築，可以保護

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公司免於被模仿，並持續保持經濟租的產生。隔離機制的啟源可能來自時間 落差，資訊不對稱或購買者轉換成本等。Wernerfelt (1954)也提出相似的 概念，其指出資源位置障礙(Resource position barriers)，指出第一個成 功者擁有較高的報酬占有先進入者優勢(First mover advantages)

(三)、不可完全移動性(Imperfect mobility):當資源無法透過交易完全移轉，

或對原使用者價值較高時，就會長期留在某一公司內供其應用因此形成一種可維 持的競爭優勢來源。

(四)、競爭的事前限制(Ex-ante limits to competition):因為事前的不確定性，

才會有創業家租的產生，即表示投資的事後價值必大魚是錢成本，才會有創業家 甘冒風險。

Collis 和 Montgomery (1995)認為一項資源要能夠成為一個有效策略的基礎，必 須要能夠通過下列幾項外部市場測試來確認其價值：

（1） 不可仿效測試 (the test of inimitability)：獨特性因為具有限制競爭 的特性，故為創造價值的核心，任何從此資源獲得的利潤也會持續的更久。

然而，競爭者最終仍是會找到複製核心資源的方法，故企業經理人可將其 策略建立在以下四種特色當中，至少具有一項特色的資源來先發制人。一 為實質獨立性 (physical uniqueness)，如持有不動產權、採礦權或是藥 物專利權等；二為路徑依存性 (path dependency)，這些資源獨特又稀少 是因為要形成這些資源是需要長時間的累積，競爭對手沒有辦法立刻得到，

例如品牌忠誠度、研發過程；三為因果的不確定性(causal ambiguity)，

資源具有此特性，常使得競爭對手不知道何種資源是真正有價值且如何去 複製它，因為這些資源常和組織能力有關，可能藏於複雜的人際關係網裡

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或是少數幾個關鍵人物的身上；四為經濟性的阻礙 (economic

deterrence)，即比競爭對手先投資在一筆為數不小的資產投資，由於市 場的潛力 (market potential)有限，即使競爭對手有能力去複製此資產 投資，也會因為有限的市場潛力，而放棄去花費此一投資。

（2） 耐久性的測試 (the test of durability)：即這項資產的折舊速度有多 快。此資產能夠持續越久，其價值越高。然而大部分的產業，隨著不斷的 創新，資源的價值折舊速度很快，大部分的資源其價值持續的期間有限，

且通常只能獲得短期間的利潤。

（3） 專屬性測試(the test of appropriate ability)：即誰能夠獲得資源所 創造出的價值。有時候並非擁有此項資源的企業就能夠自動地獲得此資源 所帶來的利潤，有時候是視在其中的各個參與者(players)，包含顧客、

通路商、供應商和員工等之間的議價能力而定。有時候將策略依附在並非 和公司緊緊相連的資源上，不容易獲取資源所帶來的利潤。

（4） 替代性測試(the test of substitutability)：即某獨特的資源是否會輸 給另一種資源。探討某項資源是否容易被其他資源所取代。

（5） 競爭優越性(the test of competitive superiority)：即誰的資源真的 比較好。有時候企業經理人經常犯的迷思就是自己認為本身的核心能力很 好，而疏於和其他競爭者比較。要能夠避免這些的方式，就是將核心能力 分為幾個次種類(subcategories)，來和他人比較，如此才能夠清楚地分 辨核心能力是否有比他人好、應該採取怎樣的措施來因應。

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本研究認為，此資源基礎理論的發展將漸成為研究策略管理領域的重要概念。至 於企業與其產業環境間的資源轉換議題，大部份均考量追求經濟上的合理化。亦 即針對企業資源價值鑑價及訂定企業財務決策等創造企業最大獲利的組織因素 予以審察。本研究將相關學者就資源基礎概念之定義彙整於下

表 2-10 國外學者的資源基礎觀點 學者 資源基礎觀點的定義

Penrose 1959 企業購買的實體、租賃、物件、供自己使

用之生產或雇用，使企業更有效率運作的事物。

Wernerfelt 1984 公司決策思考以「資源」替代「產品」，對企業而言更具 意義。

Barney 1986 認為廠商可藉由本身資源與能力的累積與培養，以形成持 續性的競爭優勢。

Aaker 1989 事業策略重點乃競爭方式與場合，但廠商長期競爭優勢與 表現，卻是公司內部的「資源」與「能力」；競爭方式與 場合必須與公司資源與能力適度配合，才可產生較佳競爭 績效。

Grant 1991 資源與能力是公司的利潤基礎，企業能賺取超常利潤，決 定於企業所屬的產業吸引力與企業競爭優勢的建立。

Barney 1991 資產、能力、組織程式、資訊與知識等均是企業資源企業 經營乃指，掌握所屬資源，進行資源建構，執行資源策略，

以提昇效率與效能。

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在無形資產方面，文化意涵亦可以作為資源的一部分。文化資產(cultural capital) 是一種對於偏好 (tastes)和消費上，文化面的評估，包含在藝術、教 育和創造力等方面，是一種特殊形式的資源，包含消費或是談論有關富含文化意 涵的物品。

文化資產可包含在下列三個形式當中，第一種為具象化形態 (embodied state)，可由文化資產的傳遞而具有稀少性價值的一種文化能力 (cultural