第一項 定義
事實上，以獲利為目的之專利聚集在產業上可說最為常見，因這種專利聚集 的組成係以獲利為目的，取得專利或專利之授權為手段，藉此向外授權以便獲得 利潤，甚至，成員之間會藉由該專利聚集來交叉授權，使雙方互利。惟本文將
「以授權營利類型」之專利聚集限縮，排除上述以防禦性或攻擊性為目的之專利 聚集，並且排除實際生產產品並同時以利用授權方式獲利之實際從事生產之公司
（如 IBM 等），即本文僅將純粹以專利授權為獲利手段之專利聚集歸類於本類 型。
第二項 專利聚集組織與其運作模式
「以授權營利型專利聚集」與攻擊型和防禦型等具有攻擊或防禦目的之專利 聚集不同，其主要係提供一般實際從事生產企業能夠使用於產品生產之專利組 合，而該專利組合之授權除了提供被授權人生產產品之目的外，不免帶有部分防 禦性之功能，使取得專利組合授權之被授權人可透過取得該授權來防禦自己成為 攻擊型專利聚集主張專利侵權之對象。但有鑑於該種專利聚集主要目的應為提供 生產產品之專利，故將此種專利聚集在攻擊型與防禦型之外另為分類，並以 MPEG LA 及 TAEUS International Corporation 之 PatentBooks 為代表，分析其運 作模式、價值鏈及產業結構。
第一款 MPEG LA 第一目 MPEG LA 之成立
由於產業標準與技術平台係由許多專利權人所擁有之專利集合而成，因此有 專利叢林現象(patent thicket)，使用者欲取得所需專利所費不貲且無效率，提高技 術發展之不確定性且限制技術使用之自由。MPEG LA 成立於 1996 年，為有限責
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任公司；1990 年代，使用於數位電視應用（包括 DVD）之 MPEG-2 標準即面臨 專利叢林所帶來之困境，其最大挑戰為取得核心專利(essential patents)；因許多 MPEG-2 之專利掌握在不同專利權人手中，使得大部分使用者無法自行協商取得 所需數量之專利，故 MPEG LA 開始提供解決交易效率之解決方案，以授權商業 模式讓使用者能以一次專利授權交易(one-stop patent license)取得所需核心專利，
毋庸再與個別專利所有人協商。MPEG LA 現行運作之 11 個技術專利組合之授權 專案(programs)係由遍布 70 國且逾 5000 項專利所組成，其中更有超過 130 個授 權人與 5000 多位被授權人227。
第二目 MPEG LA 之運作模式
MPEG LA 為提供專利授權方案之公司，以技術區分，各技術分別有許多核 心專利之專利提供者（專利授權人），其主要技術應用領域為消費性電子、化 學、電子商務、教育、能源、環境、生物技術、運輸等，並為該技術應用領域之 標準(standards)或技術平台(technology platforms)組成包裹式授權方式之專利聯盟 (packager of patent pools)。藉由多對多授權模式(many-to-many licensing model) 之 技術專利聯盟，由各技術之授權人將專利授權予 MPEG LA 後，再由 MPEG LA 作為專利聯盟之管理者，提供 MPEG-2、MVC、MPEG-4 Visual 等 11 項技術專 案(program)核心專利之授權予整體市場參與者，被授權人取得該授權後並不得再 授權228；而客戶可以加入不同技術之專利聯盟，以合理價格一次性獲得某項技術 標準所需之專利權且節省時間，無需個別向專利權人取得授權229，同時促使技術 之取得與廣泛運用230，此外，其授權人及被授權人不乏 Fujitsu、Apple、Canon、
Toshiba 等大公司。MPEG LA 立於管理者之地位，除管理各技術之專利聯盟外，
尚須收取權利金，並依授權人在專利組合中總專利數量之比例(proportionate
227 MPEG LA, About History, at http://www.mpegla.com/main/Pages/AboutHistory.aspx(last visited May 19, 2013).
228 Business Review Letter, Department of Justice - Antitrust Division, 1997 DOJBRL LEXIS 14, available at
http://www.law.berkeley.edu/files/MPEG2_Business_Review_Letter.pdf(last visited May 19, 2013).
229MPEG LA 公司授權之中有 1 項針對 MPEG-2 數位視訊壓縮技術之授權，屬於消費性電子產業 應用最廣之標準技術，而 MPEG LA 為獨立之授權管理業者，與各專利擁有人並無附屬關係。
請參見陳怡均，MPEG LA，Digitimes，2008 年 06 月 05 日，
http://www.digitimes.com.tw/tw/dt/n/shwnws.asp?CnlID=10&cat=15&id=0000093736_BL02J88XH222 FEE7030XM&ct=2#ixzz2DWejccGa (最後瀏覽日:2013/01/18)。
230 MPEG LA, About, at http://www.mpegla.com/main/Pages/About.aspx(last visited May 19, 2013).
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share)按比例分配(prorata allocation)一特定產品於各國製造、銷售所支付之授權金
231。
本文以 MPEG LA 其一技術專利聯盟，即 MPEG-2 為例，其授權模式須簽定 四種契約，一為專利組合授權人間之契約，約定共同授權專利予 MPEG LA、同 意使用範圍、權利金金額及分配、增加(adding)專利及剔除(deleting)專利之程 序，並組成管理委員會(Administrative Committee)，檢視 MPEG LA 之活動；二為 授權人及 MPEG LA 間之授權管理契約，約定 MPEG LA 之授權義務，包括無差 別待遇之非專屬授權、尋找(solicit)被授權人（在此，MPEG LA 能獨立決定被授 權人並須審查其信用風險等）、執行(enforce)或終止(terminate)專利組合授權契 約，及收取、分配權利金；三則係個別授權人為約定專利組合之授權與 MPEG LA 簽訂之契約；四為專利組合之授權契約（即被授權人與 MPEG LA 間為授權 其中專利聯盟之契約）。且授權人係將其核心專利以非專屬授權(nonexclusive)授 權予 MPEG LA，但 MPEG LA 得將該專利再授權予其他被授權人，而原授權人 仍保有授權權限，得獨立於 MPEG LA 之專利組合外進行授權；惟 MPEG LA 對 於其專利聯盟中之專利並無提起專利侵權訴訟之權限，僅於授權契約違反時始有 訴訟權限232。
本質上 MPEG LA 為一專利聯盟(patent pool)，而專利聯盟亦為一種專利聚 集，且因專利聯盟僅收集核心重要專利，故與下述之 PatentBooks 形成對比。通 常專利聯盟內之成員交叉授權，並利用聯盟內之專利組合對外授權以獲取利潤。
此外，一般專利聚集雖不見得形成事實上標準，但這種專利聚集強調針對核心專 利(essential patent)，且由多個、甚至數十個企業組織組成一組織或基金等形式，
投入各該公司之專利，而這些公司多為產業上主要大公司，所投入者又為核心專 利，因此形成市場主流，使得非成員不得不跟進。因 MPEG LA 採專利聯盟之形 式，故需注意所屬專利聯盟之專利組合是否造成反競爭之效果，而違反反競爭 法。
以 MPEG-2 專利組合之專利聯盟為例，從促進競爭(procompetitive)角度而
231 Business Review Letter, Department of Justice - Antitrust Division, 1997 DOJBRL LEXIS 14, available at
http://www.law.berkeley.edu/files/MPEG2_Business_Review_Letter.pdf (last visited May 19, 2013).
232 Business Review Letter, Department of Justice - Antitrust Division, 1997 DOJBRL LEXIS 14, available at
http://www.law.berkeley.edu/files/MPEG2_Business_Review_Letter.pdf (last visited May 19, 2013).
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言，其組合為互補性(complementary)專利、以一次取得方式(one-stop shopping)降 低交易成本並促進新技術傳播。從反競爭(anticompetitive)效果而言，該聯盟設計 之條款有助於降低反競爭之疑慮，首先，MPEG LA 承諾授權人將以無差別待遇 之條款(nondiscriminatory terms)將專利組合之專利授權予被授權人233，使被授權 人一次性取得涵蓋許多專利之包裹式專利組合；其次，MPEG LA 雖在各專利組 合中以組合方式進行專利授權，然各專利權人仍保有授權權限，因此被授權人得 單獨向所需專利之專利權人取得授權而非僅能選擇支付專利組合授權金；尚且，
MPEG-2 僅蒐集核心專利，即必須用以符合 MPEG-2 標準之互補(complementary) 專利234，而不包含替代性(substitutable)或非核心專利(non-essential)，減少勾結 (collusion)所帶來之反競爭效果風險。MPEG LA 所簽訂之保密條款減少其傳遞授 權人及被授權人競爭上敏感資訊(competitively sensitive information)；授權金利率 亦僅佔被授權人利用專利組合生產產品價格之小部分，較無可能成為影響下游產 品價格之工具；最後，授權條款並不限制授權人或被授權人對於該專利技術之使 用或發展，亦無條款強制規定授權人或被授權人基於專利技術所做之改良
(improvements)應回饋(grantback)予專利聯盟，因此並無達到違反反競爭規範之反 競爭效果。
惟如上以 MPEG-2 為例，依被授權人與 MPEG LA 簽訂契約之回饋條款 (grantback)，被授權人一旦有專利被獨立第三方專家認定為核心專利235，則被授 權人如有權限授權或再授權 MPEG-2 相關之核心專利，則應依公平、合理之條款 與條件授權予授權人及其他被授權人；如有控制該核心專利之權限，則得成為專 利組合之授權人，如未遵守上述條款則為違反契約。因回饋條款僅限於核心專 利，故係促進技術運用，尚無反競爭效果236。
233 Business Review Letter, Department of Justice - Antitrust Division, 1997 DOJBRL LEXIS 14,
available at http://www.law.berkeley.edu/files/MPEG2_Business_Review_Letter.pdf(last visited May 19, 2013).
234 necessary for compliance with the MPEG-2 standard.
235 Newberg, supra note 21, at 22-24.
236 Business Review Letter, Department of Justice - Antitrust Division, 1997 DOJBRL LEXIS 14,
available at http://www.law.berkeley.edu/files/MPEG2_Business_Review_Letter.pdf(last visited May 19, 2013).
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第二款 TAEUS International Corporation-PatentBooks 第一目 TAEUS International Corporation 之成立
TAEUS International Corporation 成立於 1992 年，定位為智財顧問公司，為 客戶判斷專利是否被侵權而提供專利評價、專利授權策略、專家證人(expert witness)服務、還原工程服務等237，然因該公司與其他純粹提供顧問之公司不 同，故於「以授權營利之專利聚集」分類介紹之。詳言之，TAEUS International Corporation 除提供上述諮詢服務外，尚提供專利仲介(patent brokering)，且本文 認為，雖部分顧問公司亦提供專利仲介服務，然鮮少形成類似專利聯盟之專利授 權模式(即下述之 PatentBooks，但 PatentBooks 並不屬於一種 patent pool)，故本 文於此討論，而非將該公司歸類於交易平台或專利資訊提供者；此外，雖該公司 提供專利訴訟之諮詢，但並非利用自行擁有之專利或專利授權來主張專利侵權，
從而亦非屬攻擊型專利聚集。
第二目 TAEUS International Corporation 之運作模式 -PatentBooks
TAEUS International Corporation 提供智財安全調查(IP security)、訴訟協助 (litigation support)、專利買賣中介(patent brokering)、專利評價(TAEUSworks patent evaluations)、技術調查(technical investigations)238及本文主軸授權模式之 PatentBooks 服務。
由於專利聯盟（如 MPEG LA 所管理之專利組合）有「無法全面包含所需專 利」等運作之缺失（本文將於下詳述），TAEUS International Corporation 因而提 出 PatentBooks 形式之專利授權模式，透過「產品」定義包裹式專利組合之授權 解決製造商（在 PatentBooks 稱為 subscribers）經常可能面臨產品生產因未取得 專利而停止之風險，並解決專利權人（在 PatentBooks 稱為 publishers）找尋侵權 人與實施專利之高成本。PatentBooks 授權方式係源自於 TAEUS International Corporation，該公司藉由其專門負責授權之公司，即 TAEUS Global Licensing
237 HOOVERS, TAEUS International Corporation Company Profile, at
http://www.hoovers.com/company-information/cs/company-profile.TAEUS_International_Corporation.9780358193bac6b6.html(last visited May 19, 2013).
238與其他服務相關，係為充分證明所擁有技術之價值。
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(TGL)，來創設、運作，主要對象為產品製造商及專利權人；該運作模式特色在 於並非技術作為分類標準，而係以產品分類，將同一類產品（如 LCD、LED）所 需之數專利（或達數千個專利）聚集，由授權人以非專屬授權方式授權予 TGL，
(TGL)，來創設、運作，主要對象為產品製造商及專利權人；該運作模式特色在 於並非技術作為分類標準，而係以產品分類，將同一類產品（如 LCD、LED）所 需之數專利（或達數千個專利）聚集，由授權人以非專屬授權方式授權予 TGL，