第一項 定義
純粹以防禦為功能之專利聚集，例如 Rational Patent Exchange (RPX)、Allied Security Trust (AST)等，係為因應 NPEs178或其他實際從事生產並同時以訴訟為手 段控告他人的公司(practicing entities)而成立之市場新型態參與者。然而，相較於 攻擊型專利聚集，防禦型專利聚集的經營模式之間是可以存在極大差異的，例如 RPX 與 AST 二者就截然不同。事實上，在防禦型聚集專利中，除帶有營利色彩 之防禦型專利聚集之 RPX 及 AST 等外，亦有帶有非營利色彩之專利聚集類型 OIN。而這些營利色彩之防禦型專利聚集係尋找利益之商業體，例如有以取得並 釋出(catch and release)方式，先取得專利，授權予其會員後再行將專利出售予第 三人者，其商業模式無非係以賺取利益為目的，並非係以公益作為成立目的；並 且，其為吸引非會員及早加入，更以其出售專利之受讓人簽署回饋條款，將後續 改良之專利授權予現有會員，故對非會員而言有誘因儘早加入防禦型專利聚集之 會員。如加入會員域多，該防禦型專利聚集之或利益愈多179。
防禦型聚集特色在於常係由數個大型實際從事生產公司在面對攻擊型專利聚 集時投資成立，尤其因攻擊型專利聚集並無實際生產產品，故無侵權之潛在可能 性，使上述實際從事生產公司受到訴訟威脅時，並無法以反訴或是交叉授權方式 進行防衛，僅能投資專利防禦型集團作為防衛策略180；其餘加入該成立之防禦型 聚集者則以會員方式加入，概念上為申請加入共保機制(mutualized insurance scheme)，而繳交年費(annual subscription)實際上即為預付授權費用(pre-paid license fees)，並且該年費將用於支付購買專利之價金181。事實上，有認為防禦型 專利聚集除購買專利外，亦有向非專利實施實體取得授權並再授權予集團會員者
178 指不從事生產製造或銷售，僅以專利授權或訴訟為手段，向從事生產公司(Operating Company) 收取權利金或訴訟賠償金的公司。
請參見 Erick Schonfeld, Is RPX's "Defensive Patent Aggregation" Simply Patent Extortion by Another Name?, TechCrunch, Nov. 24, 2008, at
http://techcrunch.com/2008/11/24/is-rpxs-defensive-patent-aggregation-simply-patent-extortion-by- another-name/(last visited May 9, 2013)。
179 Wang, supra note 124, at 173.
180 Wang, supra note 124, at 172.
181 Vincent Pluvinage, IP Business Models: Past Present and Future, 48IAM MAGAZINE 44, 47 (2011 July/August).
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182。這些專利聚集收購專利，並藉由專利聚集會員們繳交之費用來交換專利聚集 所提供之專利授權以防止會員成為被告對象；簡言之，防禦型專利聚集之經營方 式係購買專利或取得專利授權，隨後再授權給會員。
此種共保機制之模式擁有簡化(simplicity)及效率(efficiency)之優點，即從價 格角度而言，可以事先預期所需支付之費用，相較於訴訟或和解之金額，防禦型 專利聚集共保機制下之價格明顯較低，其節省之經費得用於研發，甚至亦可認為 參與防禦型專利聚集之會員免去自行研發得以發揮對抗效果專利之困擾183。此 外，共保機制降低自行協商之不確定性、協商所帶來之時間延滯問題，降低搜尋 成本以及受主張專利者請求授權費用之風險184。理論上因這種共保機制係集合所 有成員之預付費用，並由專利聚集代為揀選適合而有價值之專利，故專利聚集方 式獲得授權之費用應較自行取得授權低。
第二項 專利聚集組織與其運作模式
本文觀察專利市場上因應攻擊型專利聚集而生之防禦型專利聚集，其為協助 實際從事生產企業抵禦專利侵權訴訟，故聚集大量專利以達成防衛之目的，並可 見專利市場中已有數個具有相當規模之防禦型專利聚集，例如 RPX、AST、OIN 等，而本文於下則以該三個防禦型專利聚集為運作模式分析之代表。
第一款 Rational Patent Exchange (RPX) 第一目 RPX 之成立
RPX 成立於 2008 年185，並於 2011 年公開發行(IPO)186；由於攻擊型專利聚 集187採取一種分治法(divide and conquer)之模式，能夠利用所擁有之單一專利資 產重複主張，運用法律上手段造成與實際從事生產公司之不平等地位，但各實際
182 Wang, supra note 124, at 172.
183 Wang, supra note 124, at 172.
184 Pluvinage,supra note 181, at 47.
185 RPX, Company, at http://www.rpxcorp.com/index.cfm?pageid=136(last visited May 9, 2013).
186 NASDAQ, RPX CORP (RPXC) IPO, at
http://www.nasdaq.com/markets/ipos/company/rpx-corp-846151-66211(last visited May 9, 2013).
187 本文認為，在 RPX 之認知上，係將 NPE 認定為專以訴訟向各產業之實際從事生產公司主 張專利之團體。
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RPX 資金來自 Kleiner Perkins Caufield & Byers 以及 Charles River Ventures 等 大型創投公司(venture capital)190，其主要目標產業廣及電子商務、金融服務、網 路、手機裝置、半導體與軟體191，且最早客戶（或稱會員）包括 IBM、Cisco 等。截至 2013 年 5 月為止，RPX 共有 140 個會員，如 Sony、Sharp 與
Samsung。而其會員並非僅加入 RPX 防禦型專利聚集，亦並非僅與防禦型專利聚 集有合作關係，從本文下述章節即可觀察到，下游實際從事生產之公司往往加入 不同專利聚集，或係投資不同專利聚集，例如同時為 RPX 之會員，又投資混合 型專利聚集 IV192。
不同於一般授權係依授權人專利組合與被授權人之相關程度而磋商授權金，
RPX 係依據各該會員公司歷史財務數據(historical financial results)之獲利能力收取 不同金額之年費(annual subscription fee)193作為 RPX 購買專利或取得專利授權之 資金194，而 RPX 以購買或取得授權的方式取得專利後，再以非專屬授權方式授 權(non-exclusive license)給其會員195；會員可以取得 RPX 所擁有所有專利之授權
（包括 covenant not to sue 或是專利之永久專利授權196等）。RPX 積極取得專利，
188 RPX, NPE Impact, at http://www.rpxcorp.com/index.cfm?pageid=45(last visited May 9, 2013).
189 See e.g., Colleen V. Chien, from Arms Race to Marketplace: the Complex Patent Ecosystem and Its Implications for the Patent System, 62 HASTINGS L.J. 297 (2010).
190 Nathan Vardi, RPX IPO Helps Slay Patent Trolls, Forbes, at
http://www.forbes.com/sites/nathanvardi/2011/05/03/rpx-ipo-helps-slay-patent-trolls/(last visited May 9, 2013).
191 RPX, Client Network, at http://www.rpxcorp.com/index.cfm?pageid=178 (last visited May 9, 2013).
192 Ewing & Feldman, supra note 177, at 17 (2012).
193 RPX Corporation, supra note 41.
194 年費依各公司之營業收入與利潤計算，以 2010 年為例，年費繳交從美金 38,500 元至 520 萬皆 有，近 50%之 RPX 收入來自於前十大客戶，並近 45%來自美國境外公司，例如 SAP AG 及 Sony。請參見 Andrew Goldberg, the Best Defense? Patent Aggregator RPX Prepares for IPO, Corporate Counsel, April 13, 2011, at
http://www.law.com/corporatecounsel/PubArticleCC.jsp?id=1202489909545&slreturn=20130421040508 (last visited May 21, 2013)。
195 RPX Corporation, supra note 41.
196 Perpetual license to assets sold.
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最主要原因是要搶在攻擊型專利聚集之前取得專利，因此取得之專利可能是既有 會員或潛在會員面臨訴訟可能需要之專利197。此外，相較於一般專利聯盟(patent pool)成立目的係讓聯盟間會員交互授權，RPX 此類防禦性專利聚集係代表或集 合許多技術利益重疊的公司，以專利聚集的方式取得可能對會員造成訴訟風險的 專利198，然而 RPX 強調其不代表任何單獨之公司，而係提供透明之市場，立於 獨立且中立立場之第三方199。
事實上，除一般的專利授權業務外，RPX 亦藉由觀察市場上專利所有人及授 權人、可授權期間、專利可應用之技術及市場上之訴訟行為與訴訟參與者等建立 資訊資料庫並以專利市場之交易經驗來提供顧客專利風險管理200。對於會員而 言，加入 RPX 最大的價值在於資訊取得及購得問題專利之成本分攤，並藉此降 低訴訟風險。然而，雖然會員們加入有降低成本的好處，但是 RPX 逐漸擴張到 更多產業領域的趨勢，使得成員們取得不相干的專利授權，將為成員帶來繳交年 費不效益之問題。此外，由於 RPX 宣稱不利用所擁有之專利來控告他人，因此 也會有搭便車現象產生，使得其他非 RPX 會員者間接受到不被 RPX 擁有之專利 控告的好處201。
第二款 Allied Security Trust(AST，聯合安全信託) 第一目 AST 之成立
AST 由 Verizon、Cisco、Avaya、Google 等公司於 2008 年成立202，至 2013 年 5 月止已有 26 個會員203。而 AST 與 RPX 係截然不同的運作模式，其雖聚集 相關利益的會員，但目標專利要求的標準較高，通常僅購買非常相關並具有高品 質的專利，例如審閱過 40,000 多個專利，卻僅購買 400 個專利204；其主要技術
197 RPX Corporation, supra note 41.
198 Henry Delcamp & Aija Leiponen, Patent Acquisition Services: a Market Solution to a Legal Problem, or nuclear warfare?, CORNELL UNIVERSITY-RESEARCH 6-9(2012), available at
http://eship.dyson.cornell.edu/wp-eship/wp-content/uploads/Delcamp_Leiponen_CMR.pdf (last visited May 5, 2013).
199 RPX, Membership, at http://www.rpxcorp.com/index.cfm?pageid=11(last visited May 9, 2013).
200 RPX Corporation, supra note 41.
201 Pluvinage, supra note 181, at 48.
202 Andrei Hagiu, Intellectual Property Intermediaries, HBS No. 9-711-486 (2011) at 3.
203 ARM Limited, Avaya, Google, HP, IBM, Intel, Oracle, Philips, Sony, Research in Motion 等。
AST, Members, at http://www.alliedsecuritytrust.com/ASTMembers.aspx (last visited May 12, 2013).
204 Delcamp & Leiponen, supra note 198, at 9-10.
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領域包含資訊技術(information technology)、軟體(software)、半導體 (semiconductors)、消費電子(consumer electronics)等205。
第二目 AST 之運作模式
AST 藉由超過 250 個中介機構、實際從事生產公司、法律事務所、學術機構 等取得專利，且其取得之專利包含單一專利及申請中之專利206；AST 在取得專利 前會事先調查專利受讓人及專利先前之所有人，並確保所取得之專利符合會員之 需求。而 AST 將各專利依據下列方式分類:(1)可能成為攻擊目標之產品種類，例 如分享器(routers)、數位相機(digital cameras)；(2)專利所代表之技術，例如影像 (imaging)、液晶(liquid crystal)；(3)以指標特性判斷之專利品質，例如相較於其他 類似發明，該發明之時間是否較早、該發明是否容易。
AST 所有分析與市場資料皆藉由線上申請使用之 f-AST IP 資料庫提供會員 使用，每一會員繳交 20 萬元美金之年費以獲得 AST 所蒐集及分析之大量專利資 訊。透過 fAST IP 資料庫，會員可以搜尋專利在數百個產品或技術領域內之潛在 應用性，使會員可以輕易篩選出有興趣之專利207。透過該方式，一般公司能夠較 集中在符合其特定技術、品質的專利上；對於有興趣的專利，會員可以告知 AST 並透過 AST 競標專利(bid)，亦得由會員自行取得專利，並且在極少數情況下
（通常為 AST 有信心認為該專利有市場時），AST 選擇自行購買專利。此外，一 旦 AST 獲得一項專利，所有的會員都可以決定是否取得授權，並非以較不效率 而昂貴的一體適用(one size fits all)專利聚集方式授權給所有 AST 會員，平均來 說，一次專利收購約有 20%至 30%之會員參與，並且加入 AST 會員須繳交固定 年費外，在取得授權時，有意願的會員尚須支付取得特定專利組合授權的資金。
而 AST 會透過分析專利應用領域、技術品質來篩選專利，提供會員辨別對其有 價值專利的資訊。當 AST 會員選擇競標專利時，將通知 AST，並於富國銀行
205 AST, What Kinds of Patents AST Is Seeking, at
http://www.alliedsecuritytrust.com/SellingtoAST/WhatKindsofPatentsASTisSeeking.aspx(last visited May 12, 2013).
206 AST, Broker / Seller Network, at
http://www.alliedsecuritytrust.com/SellingtoAST/BrokerSellerNetwork.aspx (last visited May 12, 2013).
207 AST, Member Login, at http://www.alliedsecuritytrust.com/MemberLogin.aspx(last visited May 12,
207 AST, Member Login, at http://www.alliedsecuritytrust.com/MemberLogin.aspx(last visited May 12,