對歐巴馬政府時期所執行的航行自由計畫，分析各次政策執行時，美 國國家利益考量或區域情勢變化，將此考量輸入至政治體系的黑盒子 後，檢視其輸出的執行政策內容，以及後續各界之反應與回饋，再帶 回、產出下次政策執行之延續與修正。8
此外，有關歐巴馬政府，本篇論文採取新現實主義的假設，認為 美國航行自由計畫的發展過程，是為美國在面對中國崛起的威脅下，
對《聯合國海洋法公約》所提供的安全保障之不信任。因此，美國政 府透過執行航行自由計畫，介入南海爭端。同時，中國大陸之反應、
南海周邊國家之結盟合作、美國政府簽署《聯合國海洋法公約》之可 能性與否，皆為美國在南海博弈之中的相對收益變化之主要變因。
第四節 文獻分析與回顧
本研究以歐巴馬政府任內(2009-2017)各年度航行自由計畫報告之 內容為主要依據，在歐巴馬政府重返亞太戰略下，以南海周邊爭端各 國與美國國內各界對其政策或行動之反應為研究主體。在進行研究前，
將所蒐集之相關資料，包含官方文件及非官方出版品、論文著作、相 關專書與期刊文章進行分析。
壹、 政府官方文件
8 Andrew Heywood 著，楊日青、李培元、林文斌、劉兆隆譯，政治學新論，（臺北：韋伯文化事業
出版社，2009 年），頁 31-33。
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一、 《 美 國 自 由 航 行 計 畫 年 度 報 告 書 》 (Freedom of Navigation
Report, Unites States Department of Defense)
本報告由美國國防部於每年 3、4 月間公佈前一年度所執行過的自 由航行計畫，並且條列出過度主張海洋權力的國家以及過度海域主張 理由。過度主張的內容包含：過度主張直線基線、軍艦於領海進行無 害通過時須優先獲得許可、專屬經濟區內軍事行動須預先批准等等。
目前已公布的自由航行計畫年度報告書從 1991 年至 2017 年。
二、 《 海 洋 界 限 政 策 報 告 》 (Limits in the Seas, United States
Department of State)
由美國國務院公布的《海洋界限》政策報告，檢視沿岸國家對於 海域劃界及主張是否符合國際法之規定。依個別國家為一份政策報告，
始於 1970 年 1 月 21 日第 1 號政策報告（馬來西亞-印尼大陸礁層界限），
至 2014 年 5 月 12 日第 143 號政策報告（中國於南中國海之海域主張）。
而臺灣的海域主張報告則列為第 127 號。
貳、 學者專家意見
一、 美國在南海執行航行自由計畫之發展
（一） 航行自由計畫仍是美國在南海權力競合的手段之一
由牛津出版的中國國際法期刊所收錄的文章“Is It Safeguarding the Freedom of Navigation or Maritime Hegemony of the United States?—Comments on Raul (Pete) Pedrozo’s Article on Military Activities in the EEZ”，作者分析近年來美國與中國大陸在中國附近水域的衝突，
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主要起因於兩方在中國大陸專屬經濟區域內的軍事行動及海洋科學研 究與情報蒐集的認知有所分歧。不管美國的航行自由計畫主要目的為 何，無可否認美國利用《聯合國海洋法公約》而執行此項行動，逃避 相關法律責任，來滿足自身國家利益。
臺師大政治學研究所教授王冠雄「航行自由內涵及其在南海海域 意義之初探」中，首先探討航行自由之概念，並檢視 1982 年《聯合國 海洋法公約》中有關領海、鄰接區、專屬經濟區與公海中有關海上自 由之規定，並舉例現有國家間在實踐上彼此間的默契與習慣，最後得 出結論：南海航行自由之威脅來源來自於非傳統安全事務與領土爭端。
然而前者在實務上可以利用區域合作框架解決，後者雖牽涉到對於南 海區域內之島嶼主權歸屬與附近海域之利用，但南海爭端國多能尊重 區域內、外各國船舶於專屬經濟區或公海在遵守《聯合國海洋法公約》
前提下之航行自由權利。因此王冠雄教授認為，「美國所關切的南海航 行自由，為假設性內涵較高的議題」。9
張景全與潘玉共筆的〈美國航行自由計畫與中美在南海的博弈〉
一文指出，美國以維護航行自由權在南海進行軍事宣示行為，成為中 美兩國的爭議焦點之一。作者認為，美國之所以堅持南海航行自由原 則，是為了美國的經濟考量。每年有將近價值 5 萬億美元的貨物經過 南海水域，其中往來美國的貿易就佔了 1/5。此外，南海也是美國與東 協國家結盟，實施《跨平洋夥伴關係協定》(TPP)的場域。而中國的應 對方法，應該採取海上命運共同體，積極與南海國家合作，化解南海
9 同註 3。
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國家對中國疑慮，並與美國共同維護航行自由權，作為合作開端，在 南海謀取利益最大化。
（二）美國在民主黨政府期間，對外介入南海爭端強度增大、對內 積極遊說國會簽署《聯合國海洋法公約》，以強化其航行自 由計畫合法性。
在淡江大學鹿定強的碩士在職專班學術論文—〈美國海軍因應中 共海軍成長的海洋戰略〉中，分析美國各時期、政府因應全球或區域 局勢的海洋戰略。在冷戰時期，與蘇聯的軍備競賽，是促使美國強化 海軍能力的動力，在雷根政府時期，有美國的「海洋戰略」年代之稱。
而在冷戰結束後，中共海軍則取代蘇聯的角色，成為刺激美國海 軍發展的變因。當前中共軍事現代化的發展，正逐漸牽制美國在西太 平洋地區的自由行動；中共軍力投射能力，也對美國在該海域的霸權 及利益受到挑戰。為了因應中國海軍成長，在柯林頓政府時期，選擇 與中共接觸，避免因遏制中國而孤立自己。10另外林蘋蘋的碩士學位論 文—〈美國柯林頓政府對南海爭議問題立場之研究(1993-1996）〉也認 為，柯林頓政府以「和平協商」的處理方式，以模糊、彈性的南海立 場應對該爭議事件，未將之提升到軍事干涉或經濟制裁手段，是最符 合美國國家利益。此外，作者於研究中提及柯林頓政府對簽署《聯合 國海洋法公約》、11堅持南海航行自由原則的強烈立場，是美國未來在 南海可能產生的主權爭議中，可以「彈性」介入，符合美國國家海洋
10 與中共實施接觸政策是由柯林頓政府時期的助理國防部長奈伊(Joseph Nye)所提出。
11 柯林頓政府於 1994 年 7 月 29 日簽署 1982 年《聯合國海洋法公約》，但在國內送參議院審議時，
未獲批准至今。
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利益之原則。
到小布希政府時期，則將中共角色升格為潛在戰略對手，調整全 球佈局以遏制中國，其中又以增加中共「麻六甲海峽困境」意圖癱瘓 中共經濟命脈為其中手段，但到 911 事件後，2008 年經歷金融風暴美 國又改以兩手策略減少支出、降低衝突升高。對美國來說，如何在尋 求最經濟、又能達到嚇阻效果的南海海軍政策，考驗著美國與中國兩 大國、乃至周邊盟國之間的權力平衡。
此外，在陳麒旭的〈聚焦亞太：歐巴馬政府新《國防戰略綱領》
與美中南海競合〉研究所碩士學位論文中，亦整理出歐巴馬政府時期，
於 2012 年宣布的《國防戰略綱領》(Sustaining U.S. Global Leadership:
Priorities for 21st Century Defense)後，將重心轉回亞洲，也使美國的南 海政策更加明確，特別是維持南海航行自由的基本利益與保持南海和 平穩定的長久利益，透過跨太平洋區域夥伴關係加強合作。中國南海 政策則以政治上擱置爭議、經濟上共同開發、軍事上營造戰略優勢來 因應。美國和中國大陸未來在軍事與經濟的發展，均會影響各自在南 海的話語權及影響力。
（三）在美國簽署《聯合國海洋法公約》之前的近程計畫—應先建 立互信協商機制。
在〈規則執行與衝突管控—美國航行自由行動解析〉文中，作者 分析美國作為南海體制外成員，在南海執行航行自由計畫從未因此而 引起軍事或外交衝突的原因，是來自於中國大陸與美國雙方的自我約 束。以美蘇黑海無害通過領海撞船事件為例，作者認為，美中南海未
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來在航行自由權的爭議上，須建立互信協商機制，以有效管控危機與 衝突。
另外，美國學者、喬治華盛頓大學艾利爾特國際事務學院教授艾 賽尼(Amitai Etzioni)就制度及現實兩層面，在“Freedom of Navigation Assertions: The United States as the World’s Policeman”一文中對美國航 行自由計畫進行分析，檢視自由航行計畫是否具備「規範」的特性以 及其合法性，並檢視美國大眾對於該計畫到底抱持自由國際主義 (Liberal Internationalism）或是美國的單邊主義(American Unilateralism) 何種看法；第三，檢視自由航行計畫是否真如美國所主張，符合自由 制度、法治制度、國際制度；第四，檢視該計畫在美國軍事策略上，
針對沿海國家所作出行為主張的程度。艾賽尼認為，美國航行自由計 畫像是上個世紀的產物，也如上述文章作者立場一樣，認為在現代，
解決國際事務應透過外交與多邊手段。他最後歸結，由於美國大眾對 於該計畫不夠熟悉，加上經費與人力資源有限的前提下，美國航行計 畫相對模糊，不容易被監督。
（四）東協國家在面對兩大強在南海區域競逐中，藉由美國一強國 主導，加入其陣營，使東協國家在南海的政策大致上有趨於 一致的現象。
根據林肯立碩士學位論文〈東協國家南海政策一致性趨勢研究〉
中，東協國家在南海海域的政策當中，不論是能源資源、漁業資源、
或自由航行權的議題上有一致性的趨勢，而此一趨勢將受到來自中國 威脅的強度高低影響。而東協國家在南海議題上雖然有來自中國的威
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脅，卻因不願意淪為美國用以對抗中國的棋子，故在經濟及軍事合作 層次，尋找兩強之間的平衡點，並試圖提高東協國家集團的地位。支 持自由航行計畫即是一例。由於目前美國在南海的自由航行權未受影 響，故此為假議題，是美國用以牽制中國、介入南海區域的理由，也
脅，卻因不願意淪為美國用以對抗中國的棋子，故在經濟及軍事合作 層次，尋找兩強之間的平衡點，並試圖提高東協國家集團的地位。支 持自由航行計畫即是一例。由於目前美國在南海的自由航行權未受影 響，故此為假議題，是美國用以牽制中國、介入南海區域的理由，也