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第一章 緒論
第一節 研究動機與目的
市場經濟之運作下，競爭有助於促進市場效率、事業之研發意願，使消費 者有多樣化之選擇等，而達整體福祉之最大化；限制競爭之聯合行為將對於市 場競爭、消費者與整體經濟福祉等產生莫大之弊害。因此，查緝與嚇阻聯合行 為成為各國競爭法主管機關之主要執法目標。
由於聯合行為具有一定程度之秘密性，各國競爭法主管機關在執法上亦遭 遇相當之困難，難以發現不法之聯合行為。今日國際間對於聯合行為執法之趨 勢，乃採取「胡蘿蔔與棍棒」（carrot and stick）之執法策略，一方面加重聯合 行為之處罰，一方面引入「寬恕政策」（leniency program/policy），對於與機 關合作之聯合行為成員賦予處罰減輕或免除之寬恕獎勵。
我國公平交易委員會（下稱公平會）亦將聯合行為之查處作為執法重點，
相對於其他違法類型，儘管對於聯合行為作成處分之數量不多，然而裁處之金 額卻占相當大之比例。我國公平交易法（下稱公平法）自1991 年公布施行以來，
歷經多次修法，除了提高聯合行為罰鍰之上下限，增訂情節重大得處事業上一 年度銷售金額 10%以下之罰鍰外，並分別於 2011 年引入「寬恕政策」及於 2015 年引入「檢舉獎金制度」。然而，自 2011 年引入寬恕政策以來，公平會 公布成功適用之案件僅有三件，且近年來公平會查獲之聯合行為件數亦呈現下 滑之趨勢，因而對於相關制度實有探討之必要。
本文以寬恕政策與競爭法有效執行為討論核心，並以「胡蘿蔔與棍棒」之 執法策略為主軸。本文除了介紹寬恕政策之起源、理論基礎、美國、歐盟與我 國之相關規範外，並探討違法聯合行為之執法趨勢與處罰方式，及寬恕政策有 效之前提、寬恕政策要件之核心內涵等，以及其他執法途徑例如民事訴訟、檢 舉獎金制度、法令遵循計畫和各國執法機關之資訊分享制度等，與寬恕政策間 之關係，此等均與寬恕政策之成效息息相關。本文以上開議題作為基礎，提出 改進我國聯合行為與寬恕政策執法成效之淺見，以期對實務之運作能有所貢獻。
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第二節 研究範圍與方法
本文以「寬恕政策」之制度內涵與實踐為主要研究範圍，並探討聯合行為 之處罰方式，以及寬恕政策與其他執法途徑之關係，其中包含民事訴訟、檢舉 獎金制度、法令遵循計畫及國際聯合行為之資訊分享政策等。本文以我國規範 為基礎，輔以美國與歐盟等之法規、制度及相關學說作為借鏡，並檢視我國聯 合行為與寬恕政策之執法成效。
本文之研究方法，主要以文獻分析方法為主，蒐集我國之書籍、期刊、法 令規範、公平會之處分書、法院判決、與網路資料等，以及外文書籍、期刊、
法令規範、官方資料、與網路資料等文獻，並以美國與歐盟等之制度規範及相 關制度、理論作為借鏡，比較分析我國制度與執法尚可改進之處。
第三節 本文架構
本文共分為五章，第一章為緒論，說明本文之研究動機與目的、研究範圍 與方法及本文之架構。第二章主要為概要性介紹，首先，說明競爭法之規範目 的、聯合行為之法規範與寬恕政策之起源。其次，說明作為寬恕政策理論核心 之囚徒困境與吹哨者制度，以及美國、歐盟與我國之寬恕政策，並探討引入寬 恕政策可能面臨之問題。
第三章乃進一步探討寬恕政策之制度內涵，本章主要以「胡蘿蔔與棍棒」
之執法策略作為主軸。首先，探討聯合行為之處罰方式，包含執法趨勢及對於 聯合行為是否採取刑事處罰。其次，對於寬恕政策之要件為更深入探討，包含 事前與事後寬恕、完全免除與部分減輕、公司寬恕與個人寬恕、聯合行為領導 人與寬恕政策、累犯與寬恕政策，及附加寬恕與附加懲罰。最後，則探討其他 執法途徑與寬恕政策間之關係，包含民事訴訟、檢舉獎金制度、法令遵循計畫，
以及國際聯合行為申請寬恕政策可能面臨之問題。
第四章則主要探討寬恕政策之執法成效與檢討。首先，探討寬恕政策之利 與弊，包含寬恕政策是否會促進聯合行為之發起、寬恕政策之正面與負面效果、
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對於事業而言申請與不申請之利與弊，以及事業可能之策略性運用。其次，探 討透過寬恕政策取得之證據價值，特別是在寬恕政策申請人之陳述與其他成員 之陳述相牴觸時，以及證據只有申請人之陳述時之違法認定問題。再者，本文 檢視我國寬恕政策之執法成效，包含我國聯合行為之案件統計及寬恕政策之適 用案例。最後則是我國寬恕政策之檢討與展望，除了借鏡國際經驗外，並就我 國現行制度進行檢討及提出相對應之執法建議。第五章則為本文之結論，本章 綜合各章節之議題，以寬恕政策之有效性為核心，總結寬恕政策之理論基礎、
制度內涵，以及與其他執法途徑之關係等。