台美出口管制研討會

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(1)

台美出口管制研討會

台北・台灣 2010年9月28日

Alexander K. Lopes George H. Loh

美國商務部工業安全局

(2)

綱要

„ 出口管理法規

„ 貨品分類

„ 再出口 – 美國原產與進口貨品

„ 例外許可 – 允許再出口

„ 防止武器擴散/滴水不漏管制

„ 再出口許可證申請流程

„ 美國出口管制改革

(3)

出口管制之目標

„ 保障國家安全

„ 遏止毀滅性武器(WMD)擴散

„ 鞏固產業發展與經濟安全

„ 強化外交利益

(4)

何謂「出口」?

„

藉由實體運輸或傳輸方式,將受出口管理法 規所管理之貨品輸往美國以外之地區

„

在美國以外之國家,將受出口管理法規所管 理之軟體或科技轉移予以他人

„

在美國境內,將受出口管理法規所管理之科 技或軟體原始碼,轉移給予外籍人士

(5)

何謂「再出口」?

„ 藉由實體運輸或傳輸方式,將受出口 管理法規所管理之貨品,自美國以外 之國家,轉移至另一國。

„ 將受出口管理法規所管理之科技或軟

體原始碼,於第三國轉移給予非美籍

之人士。

(6)

出口 VS 再出口

„ 受出口管理法規所管理之貨品經由一國 或多國轉運,或經由一國或多國轉口,

以輸往另一國家,或透過再出口輸往另 一國家。

以上情形視為「出口」,而非「再出口」。

(7)

受出口管理法規所管理之貨品

(第734.3項)

„

所有美國境內之貨品

„

所有位於美國境外之美國原產貨品

„

利用美國貨品作為原料於他國生產之特定貨品

„

利用美國技術或軟體於他國生產之特定貨品

除了 - - -

(8)

未受出口管理法規所管理之貨品

(第734.3項)

„

受其他政府單位獨立管轄之貨品

„

國務院 – 軍品

„

核能管理委員會(NRC) – 核子反應爐

„

能源部 – 核子反應爐與鈾濃縮技術

„

外國資產管制辦公室(OFAC) – 特定禁運國交易 項目

„

印刷書籍、手冊、電影、與原聲帶等等。

„

可公開取得之軟體與技術(特定加密軟體除 外)

(9)

一般禁止條款 –第736項

„ 未具出口許可證或非例外許可之情形下,

不得:

„

第一條:將管制貨品出口或再出口至管制清 單上之國家

„

第二條:再出口內含美國管制商品成分比例 高於最低限制之他國製造商品

„

第三條:再出口直接以美國技術或軟體於外 國製造之商品 (D:1 與 E:1)

(10)

出口管制分類號碼 (ECCN)

2B001

2B001

項中所含各種「配置數字控制裝置」,可用於切削金屬、項中所含各種「配置數字控制裝置」,可用於切削金屬、

陶瓷、或複合材料之工具機或工具機組。

陶瓷、或複合材料之工具機或工具機組。

需申請出口許可證:

管制原因: NS, NP, AT

管制範圍 國家列表

NS全項 NS 第二欄

NP中之a、b、c、與d項 NP 第一欄

AT全項 AT 第一欄

例外許可:

LVS: 不適用 GBS: 不適用 管制貨品清單

(11)

美國商務部國家管制表

第738項附則1

„

設計國家管制列表之原因

„

倘若:

„

欄位內出現「X」,表示需申請出口許可證

„

欄位內若無「X」,表示無須申請出口許可證

(12)

美國商務部國家管制表

(13)

無須申請出口許可證 (“NLR”)

„

無須申請出口許可證之標準:

„

EAR99項目中所含貨品,或

„

依據出口管制分類號碼,國家管制表所列之管制原 因欄位中未標記「X」;且

„

依據其他任何簽審規範(如最終使用者/使用者規 範),無須申請出口許可證者。

(14)

一般禁止條款4

„

一般禁止條款4禁止任何受出口禁令所禁止之交 易行為。

(15)

哪些拒絕交易對象?

„ 經出口禁令撤銷其出口權力者

„ 多數受標準出口禁令所限制,但部分則受 其他條款所規範

„ 隨時掌握資訊更新,請申請 工業安全局電子郵件通告服務

(BIS Email Notification Service)

一般禁止條款4

(16)

一般禁止條款5

[最終用途/最終使用者管制]

„

符合第744項所列之最終用途與最終使用者限制 之貨品,依據一般禁止條款5均不得出口與再出 口。

„

出口許可證拒絕發照作業規定

„

所有受「出口管理法規」所管理之貨品

(17)

何謂防止擴散管制政策? ( 第744項)

„

特定核子最終用途 (§744.2)

„

製造核子爆裂物、未經安全防護之設施、生產核能燃料

„

設計、開發、生產、或使用任何火箭系統或無人 飛行載具 (§744.3)

„

位於或經由任何國家、目的地、或全世界設計、

開發、生產、儲存、或使用化學或生物武器 (§744.4)

(18)

其他管制政策

„

船艦核子動力系統 – (§744.5)

„

他國特定航空器或船艦 – (§744.7)

„

提供中國作為軍事最終用途 (§744.21)

„

軍用微處理器

„

管制國家類別 D:1 (§744.17)

一般禁止條款5

(19)

一般禁止條款 6

一般禁止條款6禁止出口與再出口貨物至禁

運目的地。

(20)

出口管理法規明列之禁運國家與其他特 殊管制規定

„

全面禁運

„

伊朗 – §746.7 & §742.8

„

古巴 – §746.2

„

蘇丹 – §742.10

„

其他特殊管制規定

„

敘利亞 – §746.9 & 第736項附則1

„

北韓 – §746.4 & §742.19

„

聯合國武器禁運規定

„

盧安達 – §746.8

„

伊拉克 – §746.3 一般禁止條款6

(21)

禁運國出口管制主管機關

金融交易與前往古巴個人旅遊 外國資產管制辦公室

伊 朗

出口商業管制清單與EAR99列管之貨品至伊朗 外國資產管制辦公室

商業管制清單貨品再出口至伊朗 外國資產管制辦公室

由美國人民將EAR99列管貨品再出口至伊朗 外國資產管制辦公室 由非美國人民將EAR99列管貨品再出口至伊朗 工業安全局

將EAR99列管貨品出口或再出口至伊朗進行禁止最終用途 工業安全局 蘇 丹

商業管制清單貨品出口與再出口至蘇丹 外國資產管制辦公室與工業安全局 EAR99列管貨品出口與再出口至蘇丹 外國資產管制辦公室

將EAR99列管貨品出口或再出口至伊朗進行禁止最終用途 工業安全局 敘 利 亞

出口與再出口至敘利亞 工業安全局

北 韓

出口與再出口至北韓 工業安全局

(22)

一般禁止條款7

一般禁止條款7禁止任何美國人民涉及支持

出口管理法規第744項所列之武器擴散活

動。

(23)

支持武器擴散活動

„

美國人民不得支持任何與武器擴散相關之 出口、再出口、或貨品移轉活動

„ 包含未受出口管理法規所規範之貨品

„

美國原產或他國原產貨品

„ 「支持」包含提供資金、運輸、與承攬等 活動

„ 執行合約、服務、或聘顧關係

一般禁止條款7

(24)

「美國人民」包含…

第744項

„

任何位於美國境內之人士

„

美國公民、具永久居留權之外籍人士、或於任 何地區受美國政府庇護之人士

„

美國籍企業及其海外分支機構

(25)

千萬別忘了篩選交易對象 !

篩選清單

„

拒絕交易對象清單

„

實體清單

„

未證實清單

„

外國資產管制辦公室清單

„

防止擴散禁運清單

„

禁止貿易清單

¾

清單更新訊息均刊載 於美國聯邦公報

網址: www.bis.doc.gov

(26)

何謂實體清單?

第744項附則4

„

涉及武器擴散或其他外交政策疑慮之國外交易對 象

„

受出口管理法規所規範之貨品可能需申請出口許 可證---規範不盡相同

„

第744項附則4

„

欲隨時獲得最新訊息,請申請工業安全局電子郵 件通告服務

(27)

何謂未證實名單?

„

無法進行裝運後稽查或事前查核之國外交易對象

„

註明「紅旗警示」-- 第732項附則3

„

欲隨時獲得最新訊息,請申請工業安全局電子郵 件通告服務

(28)

何謂紅旗警示?

第732項附則3

„

預警客戶可能意圖將貨品移做非法目的之用

„

不正常或可疑情事

„

產品性能與客戶營業項目不符

„

客戶對貨運目的地或用途交代不清

„

客戶拒絕接受例行性現場維修

(29)

「瞭解你的客戶」指導原則

第732項附則3

„ 判斷是否有「紅旗警示」

„ 若出現「紅旗警示」 – 進一步詢問

„ 千萬不要「視而不見」

„ 重新審核交易細節

„ 若無「紅旗警示」或出口管理法規特別規

定,則無積極義務( affirmative duty )對

客戶進行背景調查

(30)

特定受禁止之轉運貨品

„

自船艦或飛行器卸載貨品

„

禁止經由以下各國出口、再出口、與轉運:阿 爾巴尼亞、亞美尼亞、亞賽拜然、白俄羅斯、

柬 埔 寨 、 古 巴 、 喬 治 亞 、 哈薩克、寮國、蒙 古 、 北 韓 、 俄 羅 斯 、 塔 吉 克、土庫曼、烏克 蘭、烏茲別克、越南

„

若經許可由上述國家轉運出口(再出口),且不需 申請出口許可證,或符合例外許可資格,則不在此

一般禁止條款 8 貨運承攬業者

需特別注意!!

(31)

命令與條款

„ 不可違反下列事項:

„

出口許可證或免附出口許可證之條款

„

任何出口管理法規之命令

„

736項附則1、2詳列特定一般性與行政命令

一般禁止條款 9

(32)

知情而後動…

„

得知已有違法情事發生,或即將發生時,中止 交易。

„

與受出口管理法規所規範之任何貨品有關---列 於商業管制清單或EAR99清單中之貨品

„

出口、再出口、以及財務、移轉、運輸、承攬 等相關活動

一般禁止條款10

(33)

簽審規範

一般禁止條款1至3

依據簽審規範編列之清單

出口管制貨品號碼(

ECCN)

商務部國家管制表

一般禁止條款4至10

依循簽審規範之交易行為

取得最終用途、交易對象、交易活動等資訊

各類官方可疑交易對象清單 禁運目的地國家

(34)

出口管制清單

(第738項)

ƒ 商業管制清單(CCL)

ƒ 出口管制分類號碼(ECCN)

ƒ 管制原因

ƒ 商務部國家管制表

(35)

商業管制清單架構

„ 第774項,附則1

指標

10大類別

項目(ECCN)

„ 一般性技術與軟體備註-附則2

(36)

出口管制分類號碼架構

3 A 001

3 類別 A 產品群 001 管制類型

(37)

類別

3 A001

0 – 核子材料、設施、設備、與其他項目 0 1 – 材料、化學品、「微生物」與毒素 1 2 – 材料加工 2

3 – 電子設備 3

4 – 電腦 4

(38)

類別

3 A001

5 - 電信設備(第一部份)與資訊安全(第二部

5

分)

6 - 雷射與感應器

6

7 - 導航與航空電子設備

7

8 - 航海設備

8

9 - 推進系統、太空飛行載具、與相關設備

9

(39)

產品群

3 A 001

A – 系統、設備、零件 A

B – 測試、檢測、與生產設備 B C – 材料 C

D – 軟體 D

E – 技術 E

(40)

編號系統

3A 001

000 000 - - 099 099 國家安全 國家安全 100 100 - - 199 199 飛彈技術 飛彈技術

200 200 - - 299 299 防止核武擴散 防止核武擴散 300 300 - - 399 399 化學與生物武器 化學與生物武器 900 900 - - 999 999 外交政策 外交政策

980 980 - - 989 989 供應短缺 供應短缺 / / 犯罪查緝 犯罪查緝

990 990 - - 999 999 反恐 反恐 / / 聯合國 聯合國

(41)

如何解讀出口管制分類號碼

„

標題 – 出口管制分類號碼與說明文字

„

簽審規範

管制原因

„

例外許可(依據管制清單)

„

管制貨品

相關管制規定 相關定義

數量

(42)

管制原因

AT = 反恐

CB = 化學與生物武器 CC = 犯罪查緝

EI = 具加密功能貨品 FC = 傳統武器

MT = 飛彈技術

NP = 防止核武擴散

NS = 國家安全

RS = 區域穩定

SI = 重要貨品

SS = 供應短缺

UN = 聯合國

CW = 化武公約

SL = 竊聽技術

(43)

EAR99

„ 受出口管理法規所規範,但未於商業管 制清單詳列。

„ “NLR” – 免附出口許可證

„ 務必對照一般禁止條款4 – 1

(44)

國家管制表架構

第738項附則

„ 國家

„ 欄位

„

管制原因

„ 空格

Country Chem. &Biol. Nuclear Nat’l Missile Regional Firearms Crime Anti- Weapons Nonprolif. Security Tech Stability Control Terrorism

1 2 3 1 2 1 2 1 2 1 2 3 1 2

Austria X X X X X X X X

Bahamas, The X X X X X X X X X X X

Commerce Country Chart Commerce Country Chart

Reason for Control

(45)

需要申請出口許可證嗎?

„ 在空格中標記「X」

„

需申請許可證

„

檢查是否符合例外許可資格

„ 在空格中無「X」標記,或是EAR99

„

NLR – 免附出口許可證

„ 務必對照一般禁止條款4 - 10

(46)

免附出口許可證 (NLR)

„ 該貨品 未列於商業管制清單中 ,但受出 口管理法規所規範(EAR99所列項

目),且 不受一般禁止條款所規範 。

„ 該貨品 列於商業管制清單上 ,但其運送

目的地可免附出口許可證(亦即國家管

制表中未有「X」之標記),且 不受一般

禁止條款所規範 。

(47)

技術與軟體出口管制

„ 包含任何形式之轉移

„

磁碟片、藍圖、書面資料等等

„ 包含電子化方式轉移

„

透過網際網路

„ 包含直接轉移

„

諮詢服務

(48)

可公開取得之軟體與技術

„ 已公開或即將公開(第734.7項)

„ 基礎研究(第734.8項)

„ 教育資訊(第734.9項)

„ 專利申請(第734.10項)

„ 特定加密軟體除外之未受出口管理法規

所限制之項目

(49)

一般技術備註

第774項附則2

用於「開發」、「生產」、或「使用」受

管制商品之「必要」技術即便用於非管

制商品時,亦需受管制。

(50)

一般技術備註

第774項附則2

„ 未受限之技術與軟體(TSU)例外許可

„

「大眾市場」可取得之軟體

„ 透過商店/零售銷售/使用者自行安裝

„ 支持恐怖分子之特定目的地

„

古巴、伊朗、北韓、蘇丹、敘利亞

„ 特別加密技術政策

„

第五類第二項

(51)

如何進行產品分類 如何進行產品分類

落實出口管制的

關鍵

(52)

如何分類你的產品?

„ 製造商

„ 公司內部工程師

„ 向工業安全局提

出正式申請

(53)

產品分類方法

„

產品應用範圍

„

功能/特性

„

參考比較

„

詳讀所有相關之出口管制分 類號碼

„

詳讀定義說明

„

越嚴謹越好

„

書面申請

(54)

技術與軟體分類

„

多數情況下,技術與軟體分類與產品「開 發」、「生產」、與「用途」密不可分

„

有時需仰賴特定出口管制分類號碼內含之技術 參數

„

切記一般性技術與軟體備註中之定義

(55)

如何申請產品分類服務

„

產品應用範圍

„

製造商

„

型號/零件型號

„

技術規格

„

圖片說明/手冊

„

軟體程式流程圖

„

應用該技術之商品項目

(56)

產品不當分類的後果

„

出口時程受延宕

„

違反出口管理法規

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