台美出口管制研討會

台美出口管制研討會

台北・台灣 2010年9月28日

Alexander K. Lopes George H. Loh

美國商務部工業安全局

綱要

„ 出口管理法規

„ 貨品分類

„ 再出口 – 美國原產與進口貨品

„ 例外許可 – 允許再出口

„ 防止武器擴散/滴水不漏管制

„ 再出口許可證申請流程

„ 美國出口管制改革

出口管制之目標

„ 保障國家安全

„ 遏止毀滅性武器（WMD）擴散

„ 鞏固產業發展與經濟安全

„ 強化外交利益

何謂「出口」?

„

„

„

何謂「再出口」？

„ 藉由實體運輸或傳輸方式，將受出口 管理法規所管理之貨品，自美國以外 之國家，轉移至另一國。

„ 將受出口管理法規所管理之科技或軟

體原始碼，於第三國轉移給予非美籍

之人士。

出口 VS 再出口

„ 受出口管理法規所管理之貨品經由一國 或多國轉運，或經由一國或多國轉口，

以輸往另一國家，或透過再出口輸往另 一國家。

以上情形視為「出口」，而非「再出口」。

受出口管理法規所管理之貨品

(第734.3項)

„

„

„

„

除了 - - -

未受出口管理法規所管理之貨品

(第734.3項)

„

„

„

„

„

„

„

一般禁止條款 –第736項

„ 未具出口許可證或非例外許可之情形下，

不得：

„

„

„

出口管制分類號碼 (ECCN)

2B001

2B001

陶瓷、或複合材料之工具機或工具機組。

陶瓷、或複合材料之工具機或工具機組。

需申請出口許可證：

管制原因： NS, NP, AT

管制範圍 國家列表

NS全項 NS 第二欄

NP中之a、b、c、與d項 NP 第一欄

AT全項 AT 第一欄

例外許可：

LVS: 不適用 GBS: 不適用 管制貨品清單

美國商務部國家管制表

第738項附則1

„

„

„

„

美國商務部國家管制表

無須申請出口許可證 (“NLR”)

„

„

„

„

一般禁止條款4

„

哪些拒絕交易對象？

„ 經出口禁令撤銷其出口權力者

„ 多數受標準出口禁令所限制，但部分則受 其他條款所規範

„ 隨時掌握資訊更新，請申請 工業安全局電子郵件通告服務

（BIS Email Notification Service）

一般禁止條款4

一般禁止條款5

[最終用途/最終使用者管制]

„

„

„

何謂防止擴散管制政策？ ( ^第744項)

„

„

„

„

開發、生產、儲存、或使用化學或生物武器 (§744.4)

其他管制政策

„

„

„

„

„

一般禁止條款5

一般禁止條款 6

一般禁止條款6禁止出口與再出口貨物至禁

運目的地。

出口管理法規明列之禁運國家與其他特 殊管制規定

„

„

„

„

„

„

„

„

„

„

禁運國出口管制主管機關

金融交易與前往古巴個人旅遊 外國資產管制辦公室

伊 朗

出口商業管制清單與EAR99列管之貨品至伊朗 外國資產管制辦公室

商業管制清單貨品再出口至伊朗 外國資產管制辦公室

由美國人民將EAR99列管貨品再出口至伊朗 外國資產管制辦公室 由非美國人民將EAR99列管貨品再出口至伊朗 工業安全局

將EAR99列管貨品出口或再出口至伊朗進行禁止最終用途 工業安全局 蘇 丹

商業管制清單貨品出口與再出口至蘇丹 外國資產管制辦公室與工業安全局 EAR99列管貨品出口與再出口至蘇丹 外國資產管制辦公室

將EAR99列管貨品出口或再出口至伊朗進行禁止最終用途 工業安全局 敘 利 亞

出口與再出口至敘利亞 工業安全局

北 韓

出口與再出口至北韓 工業安全局

一般禁止條款7

一般禁止條款7禁止任何美國人民涉及支持

出口管理法規第744項所列之武器擴散活

動。

支持武器擴散活動

„

美國人民不得支持任何與武器擴散相關之 出口、再出口、或貨品移轉活動

„ 包含未受出口管理法規所規範之貨品

„

„ 「支持」包含提供資金、運輸、與承攬等 活動

„ 執行合約、服務、或聘顧關係

一般禁止條款7

「美國人民」包含…

第744項

„

„

„

千萬別忘了篩選交易對象 !

篩選清單

„

„

„

„

„

„

¾

網址: www.bis.doc.gov

何謂實體清單？

第744項附則4

„

„

„

„

何謂未證實名單？

„

„

„

何謂紅旗警示？

第732項附則3

„

„

„

„

„

「瞭解你的客戶」指導原則

第732項附則3

„ 判斷是否有「紅旗警示」

„ 若出現「紅旗警示」 – 進一步詢問

„ 千萬不要「視而不見」

„ 重新審核交易細節

„ 若無「紅旗警示」或出口管理法規特別規

定，則無積極義務（ affirmative duty ）對

客戶進行背景調查

特定受禁止之轉運貨品

„

„

柬 埔 寨 、 古 巴 、 喬 治 亞 、 哈薩克、寮國、蒙 古 、 北 韓 、 俄 羅 斯 、 塔 吉 克、土庫曼、烏克 蘭、烏茲別克、越南

„

一般禁止條款 8 貨運承攬業者

需特別注意！!

命令與條款

„ 不可違反下列事項：

„

„

„

一般禁止條款 9

知情而後動…

„

„

„

一般禁止條款10

簽審規範

一般禁止條款1至3

依據簽審規範編列之清單

出口管制貨品號碼（

ECCN）

商務部國家管制表

一般禁止條款4至10

依循簽審規範之交易行為

取得最終用途、交易對象、交易活動等資訊

各類官方可疑交易對象清單 禁運目的地國家

出口管制清單

(第738項)

ƒ 商業管制清單(CCL)

ƒ 出口管制分類號碼(ECCN)

ƒ 管制原因

ƒ 商務部國家管制表

商業管制清單架構

„ 第774項，附則1

指標

10大類別

項目(ECCN)

„ 一般性技術與軟體備註-附則2

出口管制分類號碼架構

3 A 001

3 類別 A 產品群 001 管制類型

類別

3 A001

0 – 核子材料、設施、設備、與其他項目 0 1 – 材料、化學品、「微生物」與毒素 1 2 – 材料加工 2

3 – 電子設備 3

4 – 電腦 4

類別

3 A001

5 - 電信設備（第一部份）與資訊安全（第二部

5

6 - 雷射與感應器

6

7 - 導航與航空電子設備

7

8

9 - 推進系統、太空飛行載具、與相關設備

9

產品群

3 A 001

A – 系統、設備、零件 A

B – 測試、檢測、與生產設備 B C – 材料 C

D – 軟體 D

E – 技術 E

編號系統

3A 001

000 000 - - 099 099 國家安全 國家安全 100 100 - - 199 199 飛彈技術 飛彈技術

200 200 - - 299 299 防止核武擴散 防止核武擴散 300 300 - - 399 399 化學與生物武器 化學與生物武器 900 900 - - 999 999 外交政策 外交政策

980 980 - - 989 989 供應短缺 供應短缺 / / 犯罪查緝 犯罪查緝

990 990 - - 999 999 反恐 反恐 / / 聯合國 聯合國

如何解讀出口管制分類號碼

„

標題 – 出口管制分類號碼與說明文字

„

簽審規範

管制原因

„

例外許可(依據管制清單)

„

管制貨品

相關管制規定 相關定義

數量

管制原因

AT = 反恐

CB = 化學與生物武器 CC = 犯罪查緝

EI = 具加密功能貨品 FC = 傳統武器

MT = 飛彈技術

NP = 防止核武擴散

NS = 國家安全

RS = 區域穩定

SI = 重要貨品

SS = 供應短缺

UN = 聯合國

CW = 化武公約

SL = 竊聽技術

EAR99

„ 受出口管理法規所規範，但未於商業管 制清單詳列。

„ “NLR” – 免附出口許可證

„ 務必對照一般禁止條款4 – 1

國家管制表架構

第738項附則

„ 國家

„ 欄位

„

„ 空格

Country Chem. &Biol. Nuclear Nat’l Missile Regional Firearms Crime Anti- Weapons Nonprolif. Security Tech Stability Control Terrorism

1 2 3 1 2 1 2 1 2 1 2 3 1 2

Austria X X X X X X X X

Bahamas, The X X X X X X X X X X X

Commerce Country Chart Commerce Country Chart

Reason for Control

需要申請出口許可證嗎？

„ 在空格中標記「X」

„

„

„ 在空格中無「X」標記，或是EAR99

„

„ 務必對照一般禁止條款4 - 10

免附出口許可證 (NLR)

„ 該貨品 未列於商業管制清單中 ，但受出 口管理法規所規範（EAR99所列項

目），且 不受一般禁止條款所規範 。

„ 該貨品 列於商業管制清單上 ，但其運送

目的地可免附出口許可證（亦即國家管

制表中未有「X」之標記），且 不受一般

禁止條款所規範 。

技術與軟體出口管制

„ 包含任何形式之轉移

„

„ 包含電子化方式轉移

„

„ 包含直接轉移

„

可公開取得之軟體與技術

„ 已公開或即將公開(第734.7項)

„ 基礎研究(第734.8項)

„ 教育資訊(第734.9項)

„ 專利申請(第734.10項)

„ 特定加密軟體除外之未受出口管理法規

所限制之項目

一般技術備註

第774項附則2

用於「開發」、「生產」、或「使用」受

管制商品之「必要」技術即便用於非管

制商品時，亦需受管制。

一般技術備註

第774項附則2

„ 未受限之技術與軟體（TSU）例外許可

„

„ 透過商店/零售銷售/使用者自行安裝

„ 支持恐怖分子之特定目的地

„

„ 特別加密技術政策

„

如何進行產品分類 如何進行產品分類

落實出口管制的

關鍵

如何分類你的產品？

„ 製造商

„ 公司內部工程師

„ 向工業安全局提

出正式申請

產品分類方法

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技術與軟體分類

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如何申請產品分類服務

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產品不當分類的後果

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