第二章 文獻探討
第二節 專利交易不確定性
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2001)。
一般來說，市場不是自然形成的。依據新制度理論場域的概念，市場 是一個制度化的場域（institutional fields）(Fligstein & Dauter, 2007)。以專 利市場的而言，市場是由生產者賣方以及顧客/買方、仲介者、指導他們行 動以及交易標的物（智財權）的規範者，所共同建構的(DiMaggio & Powell, 1991)。一組共享的正式與非正式的規則、標準、慣例、以及規範統治著合 作、競爭、以及交易進行的方式。這個市場的認知架構，可能包含產業以 及管理的經濟學所提供的知識(MacKenzie, 2007)，創造交易以及利潤機會 的認知，並指導（潛在的）市場行動者策略。
在新興以及浮現的市場中，很多認知架構的元素都不是隨機的，而是 透過進入該市場的行動者所型塑的，並常常模仿相似的市場(Fligstein, 1996)。在這樣的制度場域裡，交易的產品是共同認定的，並促進交易。
第二節 專利交易不確定性
壹、專利交易不確定性分類
根據新古典經濟學的論點，有效率的市場必須符合流動性、一致性商 品、以及交易資訊完全透明。在效率市場下，不存在經濟風險，或是經濟 風險很容易評估以及掌握。行動者可以預期決策後果，並可理性地分配資 源，以獲取得最大利益，但是，效率市場是很少見的。
現今動態經濟的特性是複雜且相依，交易條件與環境一直在變動。技 術以及制度創新不斷的調整市場流程以及結構。因此，經濟活動常常引起 非預期的結果，而且成果常常是不確定的。這不是因為行動者的認知能力 有限，而是情境結構改變所造成的不確定性(situational structure) (Beckert, 1996)。
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Knight (2002)認為不確定性必須與風險作區分。風險是機率問題，不 確定性則是沒有機率概算的基礎。
Dosi & Egidi(1991)認為不確定可以分為兩種：(1) 行動者在做決定時，
缺乏結果預測的訊息做依據，因為，在作決定的同時，這些訊息是不存在 的，稱為實質不確定性(substantive uncertainty)；(2)在可獲取的資訊下，行 動者對於解決標的物模糊性的能力不足，稱為程序不確定性(procedural uncertainty)4。第一種不確定性源自於資訊不完全，第二種則是行動者辨識 以及處理可取得的相關資訊能力不足。
換 句 話 說 ， 實 質 不 確 定 是 有 關 環 境 事 件 缺 乏 資 訊 ， 是 資 訊 鴻 溝 (information gap)。然而程序不確定性則是解決問題的能力鴻溝(competence gap)(Dosi & Egidi, 1991)。
另一種則是策略不確定性(Schelling, 1960)，這與資訊不對稱相關，在 這種情況下，某些行動者擁有其他行動者所沒有的資訊(Akerlof, 1970)。這 可能會導致道德危機以及其他形式的防衛性行動。
貳、造成專利交易不確定性的原因
以下詳細說明造成實質不確定性、程序不確定性、以及策略不確定性 的原因。
一、實質不確定性
當行動者做決策的當下，缺乏做決策所需要的資訊，所以也無法預估 決策可能會發生的後果，高度的實質不確定是真實的不確定性。隱含兩個 面向：一、原則上資訊是無法取得的，因為資訊是隨著時間在未來產生的，
4 Dosi & Egidi 是參考 H. SimonSimon, H. 1992. Economics, Bounded Rationality and the Cognitive Revolution. Elgar: Brookfield.的實質面理性與程序面理性來定 義實質不確定性以及程序不確定性。
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換句話說，這個未來資訊在目前這時點尚未被創造(Dequech, 2000)。隨著 時間進行，會有越來越多的相關資訊產生，而行動者可以調整或是重新制 定策略。二、這是單一或是獨特的事件，所以結果會有高度的差異。也就 是說，過去的經驗沒辦法引導現在的行動，因此，現在行動的成果也是無 法衡量的。
由此可知，實質不確定的特點在於「重大不確定的未來」(Dequech, 2001) ，以及這是結構變動的動態脈絡的基本前提條件 (Dequech, 2000;
Dosi & Egidi, 1991)。以下整理可能發生實質不確定的狀況：
1. 研發的本質
研發的過程就是一趟研發成果高度不確定性的旅程(Machlup, 1984)。
對廠商以及創新者而言，最佳解，鮮少出現過(Van de Ven, Polley, Garud, &
Venkataraman, 1999)，並且很難從投入完全預測產出(Arrow, 1985)。因此，
創新的效果可能會失敗，也可能產出完全不符合原先預期的發明。。
2. 專利知識的新穎性(uniqueness)
研發產出的新穎性可能有爭議或是對於這項技術是否能取得專利也沒 把握，只有等到這項研發產出取得智財權，並在受到侵權攻擊時，獲得正 式的法律保護，才能確定研發成果新穎性(Troy & Werle, 2008)。
3. 專利應用
能否取得利潤則要看專利如何運用，專利可以不同的方式作運用。例 如 Shane(2000)研究麻省理工學院的 3D 列印技術授權個案，有 8 家廠商針 對這項計畫提出 8 項不同的技術應用提案：包括快速、便宜的方式製造建 築概念模型、以完全整合的製造方式來製造醫學藥丸、從 CAD 模型直接 鑄造陶瓷模具的機器、建立一個服務辦公室直接將 CAD 圖示作成建築模
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型、提供手術需要的複製人造骨等，提供手術所需要的多色、3D 面向立 體的手術模型、將照片轉為雕刻品，從以上的運用範圍可了解同一技術，
技術應用的可能性超過原有發明者的想像，透過不同產業技術者角度，同 一技術可有豐富的應用空間。
4. 預測需求
假如擁有者想要將專利授權或是販售，他們必須瞭解其他人對這項專 利的需求。尤其是專利尚未轉換成為技術原型(prototype)之前，要銷售以 這項專利為基礎的新產品或是服務，可能很困難。創新速度越快，就越難 預測這項創新商業化成功的需求(Arthur, 2007)。
5. 專利的價值
建立專利價值以及設定專利價格與了解需求是相關的。正確來說，專 利的價值不是固定的參數。影響價值建構的重要影響因子是該項專利運用 的可能性(Hall & Ziedonis, 2001)，專利應用不同，其專利價值就有所不同。
Hall & Aiedonis (2001)進一步說明專利應用可能性包括：(1)專利可被 視為排除潛在競爭者進入市場的工具，運用專利產出獨占產品並取得獨占 價格（獨占價值）；(2)專利組成專利組合用來販售或是授權（交易價值）；
(3)利用專利取得資金，例如銀行貸款（資產價值）；(4)阻止其他廠商的創 新行動（阻礙價值）。
專利販售以及專利授權都是智財權的直接商業交易模式，但是聚焦在 這類型的交易模式，也未必能減低不確定性以及專利價值的易變性。專利 新穎性(Granstrand, 2000)，以及很難與其他的標的物比較，這是建立專利 價值重要的前提條件(Beunza & David, 2004; Smith, 1990)。過去的文獻發現 專利鑑價有成本法、市場法以及收益法等，但卻沒有一個專利鑑價法是可
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以協助行動者解決不確定性的標準鑑價方法。的確，專利的價值最終是主 觀的(Perez Pugatch, 2004)—也就是概測法或是靠直覺(Clarkson, 2001)。
二、程序不確定性
程序不確定性是行動者即使有取得資訊，卻沒能力去辨識與解讀相關 資訊(Dosi & Egidi, 1991)。程序不確定性起源於解決問題的能耐鴻溝，當 行動者試著結構化相關的資訊、運用他們原有的能耐、並確認備選的行動 方案時，這些都會提高程序不確定性(Dosi & Egidi, 1991; Simon, 1992) 。 程序不確定性體現(embody)於行動者處於「不確定或是懸而未決的情境下」
(Troy, 2012)。 有限的認知能力與有限理性是程序不確定性導致的後果 (Dequech, 2001)。這類型的不確定性對行動者、對社會互動有影響，因為 它的情境條件是「混亂的、不安的、模糊的、困擾、充滿矛盾等」(Troy, 2012) 這些情境對行動者的意義以及關聯性在於不確定性，因此，行動者面臨不 和諧的反應(discordant responses)。
跟實質不確定性不同點在於，程序不確定性引發行動者對不確定情境 的反應，行動者會持懷疑的態度並努力調查來克服這個狀態 Troy(2012)。
三、策略不確定性
策略不確定性對社會活動以及社會互動非常重要，當某些行動者缺少 其他人所擁有的資訊時，就會提高策略不確定性，因此，當某些行動者不 確定其他行動者的意圖時，就會產生策略策略不確定性，也就是行動者之 間有著資訊不對稱(Troy, 2012)。資訊不對稱是策略不確定性的來源之一，
但是這類型的不確定性不代表行動者有意識的隱瞞資訊或是知識(Troy &
Werle, 2008)。策略不確定性不必然引發投機行為意圖或是鼓勵行動者隱藏 資訊。但卻意謂著行動者一般而言可能會有投機主義以及隱藏資訊的傾向 (Williamson, 2000)。也就是說策略不確定性是描述情境條件的概念，而不
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是描述行動者的個性。它更表明被授權者要擁有完全的知識是嚴重受限的 (Arrow, 1985)。
一旦啟動或是考慮交易專利，實質不確定性就會引發策略不確定性。
因為專利交易價值不是只靠賣家訂價，而要由買賣雙方協商訂價。買賣雙 方皆面對相似的不確定性，但會以不同的觀點看待。買方受研發流程以及 技術早期發展的影響較小，但買家較需要考量該項創新技術的市場與商品 化的可能性。
移轉專利化的知識成為可交易的財貨，常常就表示還有一段很長以及 不確定的路要走。所以，潛在的專利或授權買方難以事先確定專利的價值。
另外，如果賣方想要保留這項專利並開發可交易的產品時，也面對同樣的 問題。
買方比賣方面臨更為嚴重的資訊不對稱問題，因為潛在買家很難取得 專利品質的資訊。儘管資訊不對稱是策略不確定性的來源，但不表示專利 擁有者是刻意的隱瞞(Arrow, 1985; Hayek, 1945; Machlup, 1984)。
專利需揭露技術內容，這些明文化的知識，原則上是有利專利移轉的，
但是因為專利移轉是去脈絡背景的，所以許多技術細節仍是內隱知識 (Howells, 1996)。除此之外，專利說明書所接露的資訊是具黏著性的 (von Hippel, 1998)。因此，如果只是依據專利說明的技術描述，很難想像最終 產品以及目標市場，更別說專利價值了(Stehr, 2002)。所以，買方會需要從 專利擁有者那邊取得互補性的 know how(Clarkson, 2001)，通常這些 know how 是秘密，不明文化，也不受法律保護，因此難以專享(Aspers, 2007)。