第二章 文獻探討
第一節 何謂專利交易市場
國
立 政 治 大 學
‧
Na tiona
l Ch engchi University
6
第二章 文獻探討
專利交易市場是缺乏效率的，缺乏效率源自於專利交易過程充滿不確 定性。專利仲介者如何在專利交易過程中創造自己存在的價值以及必要性，
首先必須協助買賣雙方減低交易成本，接著必須透過專利仲介組織的仲介 能耐，進一步協助買賣雙方完成交易。
因此，文獻探討分為二個部分，第一部分先了解專利交易市場以及不 確定性。第二部份透過交易成本理論以及資源(能力)基礎觀點來解釋專利 仲介組織存在的條件。
第一節 何謂專利交易市場
壹、將技術知識轉化成財產以及所有權
傳統經濟學將知識視為潛在公共財（latent public good），特性包括非 競爭性(non-rivalness)、非排他使用(nonexcludability of use)、不會耗盡 (inexhaustibility)、與無限擴張（infinite expansibility）(Nelson, 1989)。也就 是說，知識有正向的外部性，但只要不過度放任使用而不管理（over-grazed），
就不會發生共有財悲劇（tragedy of the commons）2(Hardin, 1968)。
然而，有效益的(useful)知識研發費用龐大，但研發成果卻可以極低的 邊際成本移轉再使用，或是藉由技術外溢效果而擴散(Foray, 2004)。由此可 知，這些特徵導致「搭便車（free riding）」以及「不願意投資研發資金在 知識生產上」的問題上升(Olson, 1971)。所以，廠商除非有避免搭便車的 配套措施，以及獲取合理投資利潤的機會，否則是不會投資知識生產的。
2當一項資源是為大眾所擁有（或由另一個角度而言，這項資源其實沒有任何人
擁有絕對的所有權），則這項資源的下場就是為人們所消耗殆盡。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
Na tiona
l Ch engchi University
7
智慧財產權（IPR）就是創新知識的保護制度。專利權，是智財權的 特定形式，是一種註冊的權利。專利權使得發明人保有創新成果的所有權，
以相似卻不完全一樣的方法來擁有實體權。
專利權是由各國專利辦公室授與發明人或是承續人一段期間的權利
（一般最多 20 年）。專利申請書必須揭露該項發明的資訊，揭露內容須清 楚到在該領域擁有優良技能的人也可以複製完成該技術 (Art. 83 European Patent Convention) 。
專利內容聚焦在法律以及技術語言，以確保該項專利受到明確的保護。
個人、公司、或任何團體都可以申請專利。一旦專利進入申請階段，專利 內容就可以在專利辦公室被公開取得。
專利核准表示專利擁有者獲得暫時的獨占權利，這段期間擁有者可以 製造、使用或販售任何以這項專利而產生的產品。這表示專利所有權人擁 有法律的權利，排除其他人對其發明商業化，但同時有權授權或販賣給他 人，這就是專利「知識專享性」。
雖然智慧財產權不能等同於實體財產權，卻有助於主張知識是財產以 及將所有權歸於發明人，對創新性知識的創造提供經濟誘因—但前提假設 是智財權市場運作正常，可將專利移轉給那些願意付出最大代價的人。
「知識專享性」是影響智財權制度效率的關鍵，提供法律障礙來防止 複製與仿冒(Teece, 1998b)。但是，即使專利所有人擁有法律所有權，仍然 無法禁止競爭者繞過該項專利作發明，而且專利申請所必須揭露的資訊量，
就是那些發明人保密技術而不申請專利的原因(Cohen, Nelson, & Walsh, 2000)。
運作完善的智財權市場，協助所有的市場活動者，取得完整且低成本 的資訊的專利資訊。以上條件要能夠成立，就必須揭露已獲證的專利，以
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
Na tiona
l Ch engchi University
8
及由專利辦公室以及專利資訊中心提供資訊服務，提供開放以及免費的資 料庫，如 PATLIB 或 EPOLINE 可以查到專利擁有者、發明人、優先權日、
異議程序、專利內容，以及與技術、法律、商業策略觀點相關的更進一步 專利的技術描述。這些專利資訊似乎使得專利交易變的可能，並因此改變 那些原先沒興趣其他人使用他專利的發明人(David & Foray, 2001)。
但是，即便資訊透明，專利交易還是不效率的，可能是因為專利資料 庫的開放性以及透明性對於促進交易而言不是非常重要(Troy & Werle, 2008)。
知識是開放的、透過非市場機制擴散以及生產，透過非商業誘因所驅 使(David, 1998; Nelson, 2004)，這樣知識也能像傳統商品一樣買賣嗎?
Jessop (2007)認為知識應該被視為虛擬商品（fictitious commodity）3。 當知識被視為虛擬商品時，就可以在市場進行交易。第一、知識生產以及 流通必須受到保護，否則不會透過市場交易。第二、在知識經濟中，雖然 知識不是為了銷售而生產的，僅是人類智慧的禮物，但知識有價。第三、
知識經濟若要存活在市場中，知識必須要能透過價格制定來確保供給與需 求雙方的平衡。國家政策與專利政策在知識商品化的流程中，擔任重要的 角色。
貳、專利交易與市場
專利法將新穎的技術知識轉化成財產以及所有權。使得專利可以販售，
可以授權。專利所有權移轉的合約包含從賣方到買方(或是被授權方從授權 方)取得專利，以及後續將這個專利應用在商業目的時的規範。被移轉的技
3Polanyi(Polanyi 1957: 68–76) 將勞工、土地以及錢視為虛擬商品一樣，因為他 們都必須透過市場來組織，雖然他們不是為了被銷售或被購買才被生產，並且明 顯地不是商品，然而他們透過市場交易，以他們是商品的方式組織，所以將知識 也視為虛擬商品，更為適當。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
Na tiona
l Ch engchi University
9
術知識是以去脈絡背景的財產型態(decontextualized institutional form of property)被移轉，接著還必須整合進新的脈絡背景中(Troy & Werle, 2008)。
逐步從工業時代過渡到知識時代，受法律保護的智財權越來越常在跨 國以及跨產業疆界之間交易。在不同國家以及產業的調查指出產業經濟所 謂的「技術市場」越來越重要(Arora, Fosfuri, & Gambardella, 2001)。
Kamiyama、Sheehan & Martinez (2006)認為「專利市場大且持續成長」，
但因為私人合同是保密的，而且缺乏法律義務揭露交易的誘因，這是為什 麼無法取得實際的數字來說明專利市場的產值。然而，自從許多 OECD 國 家要求揭露跨組織授權合約，可發現「在主要的 OECD 國家」跨國的智財 權授權收益（包含專利、商標以及著作權）從 1985 年的 10 billion USD 成 長至 2004 年的 110 billion USD(ibid.: 17, 18).
1990 年，法國僅從國際專利授權以及銷售就獲得 330 million 歐元。
2003 年收入更上升至 2.4 billion 歐元。同時段，德國的收入則從 1.3 上升 至 2.7 billion 歐元(ibid.: 18)。由 German Bundesbank 所做的調查發現，國 際專利授權以及銷售，在 2005 年將近 4.1 billion 歐元(Deutsche Bundesbank 2006: 15)。
從上面的數據可能會以為全球專利交易盛行，但是其實大部分跨國授 權卻是發生在集團企業裡。2005 年，跨國授權比例在大部分的 OECD 國 家中超過 50%(Kamiyama et al., 2006)。在德國，則超過 90%(Deutsche Bundesbank 2006: 23)。但是集團內的跨國授權活動不能視為專利的市場交 易，並且稱他們為外部交易也有點奇怪。
由此可知，不是所有的智財權交易都是透過市場交易的。將有用的新 穎知識財產化，並將所有權以專利的型態分配給個人或是公司，這是專利 市 場 交 易 的 必 要 條 件 ， 但 是 這 樣 還 不 足 以 使 專 利 市 場 浮 現 (Fligstein,
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
Na tiona
l Ch engchi University
10
2001)。
一般來說，市場不是自然形成的。依據新制度理論場域的概念，市場 是一個制度化的場域（institutional fields）(Fligstein & Dauter, 2007)。以專 利市場的而言，市場是由生產者賣方以及顧客/買方、仲介者、指導他們行 動以及交易標的物（智財權）的規範者，所共同建構的(DiMaggio & Powell, 1991)。一組共享的正式與非正式的規則、標準、慣例、以及規範統治著合 作、競爭、以及交易進行的方式。這個市場的認知架構，可能包含產業以 及管理的經濟學所提供的知識(MacKenzie, 2007)，創造交易以及利潤機會 的認知，並指導（潛在的）市場行動者策略。
在新興以及浮現的市場中，很多認知架構的元素都不是隨機的，而是 透過進入該市場的行動者所型塑的，並常常模仿相似的市場(Fligstein, 1996)。在這樣的制度場域裡，交易的產品是共同認定的，並促進交易。