第一章 緒論
第一節 研究背景與目的
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第一章 緒論
第一節 研究背景與目的
一、研究動機
中國歷史悠久，除有著豐富的歷史文獻，亦留存許多學術著作，可供後人 探討分析，而西方世界學者對這神秘的國度也充滿好奇之心，隨東西文化交流，
即透過西方觀點與理論，開啟對中國各項領域研究，如在軍事上，英國戰略學 家李德哈特（B.H. Liddell Hart）在《戰略論：間接路線》（STRATEGY：The Indirect Approach）一書中，選錄《孫子》十三項條文至於該書首頁，並讚揚《孫子》
理論優於克勞塞維茨（Karl Von Clausewitz）的《戰爭論》（Vom Kriege）。1在軍 事戰略獲得西方戰略學家肯定同時，自己反思中國僅傳統兵學有著價值嗎？在 國家安全、國際關係等是否也有一套屬於中國獨有且具價值的理論？
觀看中國歷史時，確實可發現各朝代存有著其國家安全問題，只不過由於 古代中原各朝與周邊民族發展情況，並非如今日所謂的國家關係，是以其所發 展出安全問題之內涵和表現形式，與當代非傳統國家安全，甚至現代形成的傳 統國家安全有著根本區別，存在其獨特的表現形式和特點。然而，端詳中國清 代以前的歷代中原王朝中，北宋王朝所面臨的國家安全威脅最為突出，也最具 典型性，故本文選擇其作為個案，來分析中國古代的國家安全問題。
北宋可說是一個極富討論議題的年代，特別是國家安全與對外關係上，這 個時期北宋已喪失漢唐以來東亞霸權地位2，而其建國之初，即面臨著惡劣的地 緣政治環境，北方失去幽雲地區，固有長城防禦體系被打破，西北又失去對河 西走廊的控制權；週邊鄰國方面，邊疆民族的強勢興起，北方有與其平起平坐 強大的遼，西北有軍事騷擾不休的西夏，南部還有經常蠶食邊土的交趾，使得 外交關係複雜多變。而北宋本身也是問題叢生，內部政治生態欠佳，民變兵變 頻繁，黨爭不斷，在 「積貧積弱」，無力抵禦外敵下，國家安全威脅的警報一 直沒有解除過。
西元 1004 年（宋真宗景德元年，遼聖宗統和 22 年），遼聖宗同其國母蕭
1 李德哈特（B.H. Liddell Hart），鈕先鍾譯，《戰略論：間接路線》（STRATEGY：The Indirect Approach），（臺北：麥田出版社，1996 年），頁 17、474。
2 陶晉生，《宋遼關係史研究》，（臺北：聯經出版社，1984 年 7 月初版），第一章，頁 10-17。
「謂中國傳統王朝外交政策乃以維持世界中心的角度出發，至五代迄宋卻打破此種局面。」
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太后率軍大舉攻宋，宋真宗在主戰大臣寇準、高瓊等人的敦促下御駕親征，兩 軍直接對峙於黃河岸邊的澶州城，宋軍在真宗親赴澶州北城下士氣大振；反之，
遼軍則因先鋒蕭達覽身中強弩亡及初戰失利下氣餒，遼、宋雙方在士氣一消一 漲中，兩國選擇各退一步，同意簽訂停戰和約，這就是歷史上有名的「澶淵之 盟」，從此，宋、遼兩國結束長達二十六年的戰爭對峙狀態。「澶淵之盟」的簽 訂，對宋、遼兩國的歷史影響可謂深遠，它促使宋、遼進入一百多年和平共處 時期，也因此北宋始能在社會、經濟、文化、科技投入更多關注，進入到文明 高度成熟階段。
黃仁宇先生在評論「澶淵之盟」時，認為「其所扮演之角色係以長時間遠 距離的姿態重新檢討歷史，並不是完全忽視歷史中的細微末節，有時這些細微 末節間的層次與程式，可以影響到以後的發展至大，不過要經過細密的選擇與 斟酌。」3；本文則將透過宋初與遼長時期外交、國防政策互動變化來解釋形成 盟約的原因，就盟約簽訂下北宋國家後續發展狀況，以及宋、遼兩國關係變化 情況，探討「澶淵之盟」對北宋的價值，進而歸納出以中國歷史背景中弱國維 持長期和平，並就中國歷史此單一事件為例，針對國家安全問題議題，尋找出 一套屬於中國獨有且具價值的理論模式。
二、研究目的
一般談論中國古代的國家安全，多是從傳統安全（Traditional security）的角 度切入研究。在傳統國家安全領域，多係以政治和軍事安全為重心所在，視此作 為保障國家安全的核心問題，是以維護國家主權與國家利益即是維護政治安全和 軍事安全。國家是否安全的基本衡量標準，首先就是看這兩者有否受到威脅和侵 害，所以在很長一段時期，人們把國家安全就理解為等同於國家的軍事安全；而 傳統國家安全觀所關注的核心問題，也就是如何應付對主權獨立、領土完整所面 臨的外部武力或是威脅使用武力之挑戰，所探討的主要內容就是國家政治和軍事 安全。本文即是從傳統國家安全中去探視宋、遼間的關係。
史學界對「澶淵之盟」的評價一直頗多分歧，部份學者認為其是一個喪權 辱國之不平等條約，北宋不但未能收復燕雲十六州，反須向遼支付白銀絹匹。4 而就相關史料分析「澶淵之盟」簽訂的背景、過程及內容，前者的論述係就條 約內容言，且多存有漢族為中心之思維標準所作出評論；然而若以整個北宋角 度觀之，「澶淵之盟」應可算是一個「平等條約」，其以可接受的代價，不用大 動干戈，建立宋為兄遼為弟之兩國「外交倫理」，維持兩國百餘年之和平局面，
3 黃仁宇，《赫遜河畔談中國歷史》，（臺北：時報文化出版社，1991 年初版九刷），頁 232。
4 漆俠，〈遼國的戰略進攻與澶淵之盟的訂立－宋、遼戰爭研究之三〉，《河北大學學報：社科版》，
（1992 年第 3 期），頁 111；楊世彝，〈也評「澶淵之盟」〉，《青海師範大學學報》，（1984 年第 3 期），頁 124。「認為『澶淵之盟』對於宋朝來說是一個屈辱的城下之盟。」
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造就經濟、文化之盛世，若當時未能創造出此一和談契機，北宋恐已亡國。
是以本研究則從現代國家安全戰略建構角度看，試圖對「澶淵之盟」先從 談判發生的背景、談判過程、談判結果及後續宋、遼二國發展狀況做一有系統 之分析研究，重點置於澶淵停戰談判發生的原因，並端看其是否與現今談判學 者所提的條件相符，並在研究過程中，對以下幾個疑問尋求解答：
（一）從歷史文獻記載宋、遼兩國先期發展與衝突情況，探討澶淵盟約簽 訂的原因為何？
（二）在制定條約談判過程中，宋、遼雙方是怎樣去修正其「期待」與「結 果」之間的差距的？雙方的讓步情形如何？過程中是如何使用其外交與軍事工 具去影響雙方？
（三）此次戰爭結果與「澶淵之盟」結果是否相對應？盟約宋、遼兩國有 何影響？
（四）「澶淵之盟」如何構建出宋、遼百年和平局面？此模式破滅原因為何？
全文將藉由上述問題，探討一個軍事實力較弱國家，如何在與鄰國欲相互 摧毀之高度衝突中，如何巧妙運用外交、軍事、經濟與文化等手段，促使對手 在現實考量，接受雙方皆具利益之盟約，營造出彼此「共生互敬」關係之戰略 模式，建立彼此互動環境情況，猶如圍棋對弈中「殘碁」局勢，進而建立長期 和平，期待後世演變到更合適時機再處理雙方核心問題；本文後段再分析此模 式破滅原因，非係制度不佳，而是接續下此盤棋者，不清楚自身能力不足前人 下，不懂持平而恣意改變局勢，反「渝盟」與金國訂定聯合攻遼盟約。
此外，研究「澶淵之盟」過程中發現，觀看我中華民國與中共對峙與發展 歷程，「八二三炮戰」前，雙方呈現相互摧毀之高度衝突狀況，雖然雙方在軍事 實力方面，中共雖呈現略勝於我國情況，在經歷二十餘年數十次戰爭後，終在 外在地理環境與他國影響等因素下，逐步發展成同於宋、遼二國「殘碁」局面，
陷入一種對峙困局之中，兩岸學者雖曾運用西方成熟之國際關係理論，試圖尋 求可以提供解決目前雙邊關係困境方法，然迄今仍未見成果；因此，亦盼能以 本篇研究，能提供我處理兩岸關係之另一種思考途徑。