第一章 緒論
第二節 研究途徑與方法
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本研究目的就下列問題進行理論與實際運作的探討：
一、民主國家聽證理論之立論原則為何？而中國「聽證會」歷史發展 之實際面又如何？透過聽證理論與「聽證會」發展之比對分析，
中國與民主國家在聽證上有何差異？
二、現行中國聽證會制度之法制規範情形如何？聽證在大陸的適法範 圍及功能又如何？藉由司法賠償、行政立法及行政處罰之聽證個 案實例，進一步深層瞭解「聽證會」實際操作面向為何？
三、中國聽證會在司法聽證的問題影響為何？在行政立法聽證的問題 影響為何？在民主政治的問題影響為何？
第二節 研究途徑與方法
壹、研究途徑
本文主要採取制度研究途徑所強調制度長期運作下的制度表現 與因果關係，兩者之間的區別，可藉由制度重要性的相關概念討論來 進一步說明。在確認「制度是重要的」論述後，那麼「重要」一詞則 可以用來代表許多意義；大致可將之區分以下三種不同涵義8：
一、 制度對行為者之行為發揮引導作用
中國「聽證會」制度之所以被大陸認為重要，或許因為它從 1993
8 何景榮譯，Jan-Erik Lane and Svante Ersson 原著，2002，《新制度主義政治學》，台北：韋伯文 化國際出版有限公司，頁 15~16。
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年深圳市在大陸率先建立價格審查制度開始，已存在頗長的時間；顯 而易見，既然它已存在那麼久，也就必然會對大陸公民或司法、行政 立法機關的行為造成影響。
二、 制度所附加的價值
一個已長久存在的中國「聽證會」制度之所以「重要」，可能還 基於另一種意義，也就是它相當與眾不同，或具有某種價值上的涵 義。
三、 制度在因果關係上對社會結果所造成的影響
中國「聽證會」制度之所以重要，可能是除它自身單純的存在之 外，還能帶來其他結果。所以，制度或許能強化政治穩定與政治表現，
例如：多元的民主政治。在筆者檢視「聽證會」制度是否對中國民主 政治有影響力時，使用第三種的「重要」涵義。
另外，採取個案研究途徑，係指筆者選擇用多種方法蒐集中國「聽 證會」完整資料或題材的標準，也就是從單一個案（司法、行政立法 單位）角度或觀點作縝密而且深層的切入研究主題。利用個案研究途 徑目的，乃在提供具體的聽證會實例；找出聽證會問題的主因；提出 解決聽證會問題的方法；聽證會對民主政治影響；提升國家機關的民 主決策；協助聽證個案發展潛能。因此剖析聽證會制度，筆者將凸出 此制度中，決策單位與民主政治情境或社會脈絡之間的互動。
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綜上所述，在個案研究途徑方面將進行敘實性、分析性及診斷性 等三種分析方法9（如圖 1），其分析如次：
一、 敘實性（Descriptive）：將中國「聽證會」司法賠償、行政立 法及行政處法等 3 個案的真實情況描述出來，為個案分析的法律基本 工作。
二、分析性（Analytic）： 針對「聽證會」特定議題，探索事實 形成的可能原因，此事實可能為正面或負面影響的法律問題，在分析 的過程中，以論文中的現行中國聽證會制度架構為分析之基礎。
三、 診斷性（Diagnostic）：找出影響的真正原因，並提出法律的 預防方法，或聽證的治療處方。
敘實性
分析性 診斷性
圖 1：個案實證分析法
資料來源：周文賢、吳金潮，1996，《碩士論文撰寫方法》，台北：華 泰文化事業有限公司，頁 111。
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9 周文賢、吳金潮，1996，《碩士論文撰寫方法》，台北：華泰文化事業有限公司，頁 110~113。
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綜上所述，筆者將以制度研究途徑來分析中國聽證會行使的規範，
並解釋、描繪大陸的「民主政治」發展現象。並輔以個案研究途徑，
檢視影響「中國聽證會制度」的民主面向與結構面向因素，以對中國 聽證會與民主政治的關係等方面的論題，做一種靜態性的理解，期能 妥切完整地掌握其間的因果關係。
貳、研究方法
本文主題之廓清，首先以「他山之石可以攻錯」的邏輯概念，借 重民主國家聽證理論，並在民主政治、自然正義、正當法律程序及公 開與公民參與等立論原則上，藉此可完全掌握民主國家對聽證之成因 與面貌。另在文獻蒐集與探討中，自 1993 年至今，完整編織中國「聽 證會」的發展背景動機和歷史演變文獻，透過聽證理論與「聽證會」
發展之比對分析，加以說明中國與民主國家在聽證觀點上之差異。
在現行中國聽證會制度之法制規範上，從「聽證會」在中國大陸 司法、行政立法過程之相關會議資料，和中央、地方近年來之施行情 形，探求其制度正處於何種地位，瞭解中國「聽證會」之地位後，陸 續歸納中國憲法內相關對聽證的立憲基礎，還有全國人大、全國人大 常委會、國務院及地方等行政立法機關，在司法、行政立法聽證的法 律規章中相關聽證法源依據，進而分析聽證在大陸的適法範圍及功能。
另藉由司法賠償、行政立法及行政處罰之聽證個案實例，進一步深層
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瞭解「聽證會」實際操作面向。
文內採用文獻探討法，就已蒐集中國大陸司法、行政立法聽證之 意涵、種類、政策基礎、規範原則、運作程序等百篇文獻，對與主題 有關的縱向因素之因果關係加以整理、掌握，並藉以分析聽證之本質 內涵，在透由探討與發現問題，將有系統對中國聽證會在司法聽證、
行政立法聽證及民主政治等方面的問題影響加以整理說明。最後提出 結論與建議，以提供問題解決之道。茲將本文質化研究方法（文獻探 討法）整理分述如下：
本文採用文獻探討法主要在於探討如下幾點層面：
一、認知聽證會的研究，進而界定進行深層研究領域。
二、藉著完備的閱覽民主國家聽證理論與研究，得能掌握研究問 題的觀點。
三、透過閱讀聽證文獻限定問題，以免過於廣泛，且有助於釐清 與界定研究涉及概念。
四、運用批判閱覽聽證文獻，就聽證會領域產生的矛盾，提出合 理的解釋。
五、經由研讀聽證文獻，得知那些方法論已被證實有用，那些方 法論似較值得斟酌。
六、完整地尋找聽證研究，避免無意與不必要的複製以前的研究
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成果。
七、藉著研讀聽證文獻，可站在較有利的位置，解釋自己研究結 果的重要性。
至於文獻探討的主要步驟，依序為蒐集相關聽證會文獻、研讀與 整理文獻、將相關文獻予以組織化。在蒐集聽證會文獻部分，除針對 相關書籍、期刊、雜誌、摘要、索引、學位論文、研究報告、研討會 報告、檔案資料、電子媒體、視聽媒體等等的蒐集之外，並能有效使 用圖書館的各種檢索工具，以及利用電腦透過網路與資料庫，檢索各 種資料，由其是國家圖書館和政治大學圖書館的遠距圖書服務，使本 文在蒐集相關文獻時頗有既省時又方便之感。
另在研讀與整理文獻方面，則必在研讀之後，予以歸納整理，並 分門別類訂出研究的相關議題，才能進一步將文獻評析。最後本文則 以研究主題為取向，將區分為以「民主國家聽證理論」和「中國聽證 會制度」相關文獻等二大類。其中以中國聽證會制度為主題，因與研 究主題有直接關係，故為本文主要探討對象，亦為重要文獻，其研究 主題分述如下：
一、民主國家聽證理論
由於聽證制度係源自於自然正義法則，亦即民主國家所要捍衛之 公平正義，因此，在民主國家諸多解釋中，不難發現一些與聽證相關
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之法則，如正當行政程序、比例原則、平等原則等不一而足。故民主 國家聽證理論便成為本文探討文獻。
二、中國聽證會制度
聽證會制度是關於司法、行政立法組織、程序、作用及救濟之政 策規範，其所及範圍廣泛，影響中國大陸民主政治與人民生活至深且 鉅。本文則著重於政策規範之研究，尤以中國聽證會法制規範、參與 對象與範圍及地位與功能為基本理念，以及聽證會個案為研究重心之 之相關文獻等，均為本文所欲探討之重要文獻。