第二章 理論與文獻回顧
第二節 跨國研發區位選擇
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第二節 跨國研發區位選擇
本節首先介紹產業區位選擇的傳統理論，討論影響廠商選址的因素；再就廠 商跨國投資區位選擇的影響因素進行分析，最後特別針對「研發區位」選擇加以 探討。
一、產業區位選擇的傳統理論
廠商區位選擇相關理論甚多，早期Weber（1909）所提工業區位理論，著重 單一廠商區位選址因素的討論，認為影響設廠區位選擇的因素在於成本高低，若 生產過程中原料失重比率較高者，廠商傾向於鄰近原料產地設廠；反之，則會選 擇靠近市場，廠商在成本最小化及利潤最大化原則下，衡量運輸成本、勞力成本 或聚集經濟等因素而決定區位。工業區位理論係以成本觀點出發，分析廠商區位 與原料產地、市場區位及運輸成本等相互影響關係，成本最低之處為廠商區位所 在；1950 年代以前，產業區位理論著重在運輸成本最低或勞力成本最低的單一 因素作為廠商選址的考量，1950 年代以後，多種成本因素的綜合分析取代了單 一成本因素考量，投入產出分析的廣泛應用，提供廠商區位選擇另一種評估方式
（王緝慈，2001）。
在廠商區位選址過程中，相關研究發現廠商在空間上有聚集現象發生，地理 空間上的聚集除有助於勞力共享而減少成本支出外，更有訊息互通及技術交流的 優點，聚集經濟效益逐漸受到研究者的關注，Hoover（1948）進一步將聚集經濟 區 分 為 地 方 化 經 濟 （localization economies ） 和 都 市 化 經 濟 （ urbanization economies）；地方化經濟多指同類型廠商因聚集而產生正面外部性，都市化經濟 則探討異業廠商間的聚集所帶來的外部效益，不論地方化或都市化經濟，同一地 理空間內，經由大批的集貨與配銷過程，可降低原料訂購與交通運輸所需費用，
減少廠商的生產成本（Anderson, 1994）；並可藉由地理空間的鄰近，節省廠商間 彼此技術交流及知識傳遞所需的金錢、時間等交易成本；除此之外，相較於未具 有聚集經濟的空間而言，廠商尚可獲得生產者剩餘價值的「經濟租（Economic rents）」6(Coe et al., 2004)，這種經濟租的產生是由於產業聚集造成的外部效益，
而廠商間因為距離的縮短，增加彼此交流的機會，有助於技術、知識的分享或組 織間合作關係的建立，以獲得生產技術改進的「技術租（technological rents）」，
6依據古典經濟學理論，經濟租係指總收入超過機會成本的部分，即為生產者剩餘；在地區發展 過程中，因各地區形成不同的地方化經濟，造就了不同種類的經濟租，例如美國矽谷地區因電 子廠商聚集，有利於各廠商間技術及知識的交流傳遞，該地區即有技術租（technological rents）
產生；美國紐約地區有大量的跨國企業總部設置，有助於企業組織間相互聯繫關係的建立，該 地區即享有關係租（relational rents）」。除上述二種外，經濟租尚包括組織租、品牌租等型態（Lin and Ben, 2009）。
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或是廠商間聯繫關係建立的「關係租（relational rents）」；發展成熟的工業區能吸 引廠商進駐的原因即在於上述的聚集經濟效益（Lin and Ben, 2009）。至此，傳統 工業區位理論從簡單的成本考量轉變為複雜的聚集經濟觀點，廠商區位選擇不僅 著重在成本的節省，聚集經濟效益對廠商的吸引，在產業群聚及區域特殊性的發 展下逐漸受到重視，因而在空間上呈現聚集發展的現象，而廠商跨國投資的行 為，使得區位選擇因素更為複雜。
二、廠商跨國投資區位選擇
傳統的產業區位選擇著重在單一成本及單一廠商的討論，偏重於靜態性的分 析論述，無法考慮產業因創新活動所需的動態交流特性，並忽略制度因素（如政 府政策）對區位選擇的影響，而廠商跨國投資行為的出現，使得區位選擇因素更 加複雜，除了單純的成本因素外，不同國家間的政治制度、社會環境、文化、區 域環境或網絡關係等，亦會左右廠商區位選擇的決策。影響廠商跨國投資區位選 擇因素包括：（一）市場規模：包含地主國市場規模與成長率；（二）成本因素：
包括勞動與其他生產要素成本；（三）投資環境：包括地主國的政策、政治穩定 度及金融穩定性等因素；（四）貿易壁壘：例如關稅協定或配額規定等；（五）其 他因素：例如廠商的預期報酬率（Dunning, 1973）。
如前所述，Dunning（1980、1988）整合寡占競爭理論、內部化理論及區位 理論的觀點，提出折衷理論（Eclectic Paradigm）解釋跨國投資的產生，認為在 滿足所有權優勢、所有權優勢內部化及區位優勢的三項條件下，企業將會進行跨 國投資，以獲得生產成本的降低及開拓新市場等利益；依循著折衷理論，許多研 究提出跨國企業如何利用本身優勢，成功地進行全球生產網絡的分工及連結
（Dicken, 1998），並提出區域優勢對產業國際化的重要影響。當廠商同時具備三 種優勢，即可進行跨國投資行為；僅具備前「所有權優勢」及「所有權優勢內部 化」二種優勢時，建議以經營出口貿易開拓國際市場；若廠商僅具有「所有權優 勢」，則建議廠商應以技術交流或授權方式參與國際生產，而避免對外直接投資，
如何選擇對廠商最有利的生產環境是企業進行跨國投資的關鍵因素（Dunning, 1980、1988）。
依循Dunning 的折衷理論，後續相關實證研究發現：市場規模、資源易得性、
生產技術及知識取得難易程度、地理鄰近性及產業聚集等為影響廠商跨國投資的 重要因素。若一個地區越靠近市場、原料或資源的提供地，或鄰近知識或技術的 來源，越具有設廠吸引力（Ferdows, 1997）；而勞動成本更是吸引廠商跨國投資 的重要因素，地主國能提供較為廉價的勞動成本，能吸引勞力密集型產業前往設 廠（Cheng and Kwan, 2000），台灣廠商前往大陸、越南或印尼等地設廠生產，大
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都是基於勞力成本的考量。除此之外，一個具有聚集經濟或產業群聚的地區，由 於能帶來規模經濟及外部經濟的效益，亦是吸引廠商跨國投資的原因（Billington, 1999）；而廠商在嘗試跨國投資之初，會選擇鄰近地區國家為投資據點，或考慮 相似文化、經濟背景的地區，以降低投資風險（Yu and Ito, 1988；Hill et al., 1990）， 這種區位選擇模式，亦反映在台商對大陸投資的現況，基於地理鄰近性及相同語 言的考量，台商在進行跨海投資時，以大陸地區為首選，並逐步擴展到越南或印 尼等地，若僅以對岸地區而言，則先以沿海開放城市為據點，再逐漸轉移至內陸 地區（康信鴻、廖婉孜，2006；王振寰，1997）。
除了上述地主國的區位特性影響廠商跨國投資區位選擇外，廠商本身特性亦 是重要影響因素，廠商的投資經驗及本身具有的網絡關係有助於跨國投資行為的 進行（Davidson, 1980），以台商而言，投資初期考量對中國投資環境的不熟悉，
較傾向於對岸所規劃的經濟特區或台商聚集之地進行設廠，以減少投資風險及獲 得充分資訊，以聚集在沿海地區為最多，例如廣東或福建兩省。隨著投資經驗的 累積及對大陸地區政經制度、市場運作的瞭解及熟稔，而漸漸往內陸及長江流域 移動（王振寰，1997），並漸漸往東北地區移動，目前在東北的環渤海地區已有 為數不少的台商設廠投資。廠商亦可透過本身建立的網絡關係或與其他廠商共同 合作進行跨國投資，以彌補本身國際投資經驗不足或對海外市場不熟悉可能帶來 的投資風險（魏啟林、陳厚銘，1995）。此外，廠商產業類別對於海外投資區位 選擇的決定亦有顯著差異，勞力密集型產業多趨向於低廉勞力地區，例如印度、
中國或東南亞等地，科技產業則注重高人力素質或基礎建設發達的地區（Harrigan, 1995）。
綜上所述，廠商進行跨國投資不外乎基於開拓市場、降低成本及尋求資源等 因素，以創造廠商的最大利潤及提升競爭力，本研究分析廠商跨國投資區位選擇 相關理論及文獻，整理出影響區位選擇因素如表2-2 所示。
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表2-2：廠商進行跨國投資區位選擇影響變數一覽表
影響變數 相關文獻
市場因素 Dunning（1973、1980）
Ferdows（1997）
康信鴻、廖婉孜（2006）
投資經驗 Davidson（1981）
王振寰（1997）
網絡關係 魏啟林、陳厚銘（1995）
成本因素 Dunning（1973）
Cheng and Kwan（2000）
投資環境（地區特性、技術獲 得、聚集經濟或貿易壁壘等）
Dunning（1973、1980）
Ferdows（1997）
Billington（1999）
康信鴻、廖婉孜（2006）
產業別 Harrigan（1995）
資料來源：本研究整理。
生產全球化已成為國際經濟發展趨勢，廠商在國際化浪潮下，為提升市場佔 有率及獲利率，其研發創新亦有朝向國際化的發展趨勢（Cantwell, 1992 ; Guellec and Bruno Van Pottelsberghe, 2001），廠商在進行跨國研發區位選擇時，考量因素 除前述文獻所論述外，由於創新研發著重技術的交流、知識的傳遞、高素質人才 的提供及相關研究機構的支援，其在研發區位選擇上是否有不同的考量？將在第 三部份進行討論。
三、跨國研發區位選擇
研發知識的創造及運用屬於企業重要機密，為防止技術或知識外溢，保持企 業在國際競爭中的領先地位，研發活動多以母國為發展重心（Patel and Pavitt, 1991）。隨著企業發展為跨國組織，研發單位也隨之跨出國界，建立海外研發中 心，形成研發的國際化，跨國廠商逐漸將海外研發單位整合於全球研發網絡中，
以獲得研發資源的最佳配置（Serapio and Dalton, 1999)。自 1980 年代以來，企 業研發全球化逐漸蔚為趨勢，其包含三個主要概念：研發創新成果運用的全球 化、研發資源分享的全球化及研發合作的全球化，透過全球研發單位的合作，刺 激創新的產出，以提高企業的獲利能力。
以獲得研發資源的最佳配置（Serapio and Dalton, 1999)。自 1980 年代以來，企 業研發全球化逐漸蔚為趨勢，其包含三個主要概念：研發創新成果運用的全球 化、研發資源分享的全球化及研發合作的全球化，透過全球研發單位的合作，刺 激創新的產出，以提高企業的獲利能力。