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整理後，全面且正確地瞭解掌握所要研究問題的一種方法。資料部分分為第一手 資料與第二手資料，第一手資料係指官方文件、自傳、訪談等；第二手資料則為 書報、雜誌、期刊論文等。在第一手資料上，本研究將以兩任總統的著作、傳記、
演說、國情咨文、巴西政府及國際貨幣基金組織(International Monetary Fund, IMF)、
世界銀行(World Bank, WB)、經濟合作與發展組織(Organisation for Economic Co-operation and Development, OECD)等官方公布之文獻、數據、報告為主；第 二手資料則以國際著名學者專書及知名期刊如 Foreigh Affairs、Finance &
Development、New Political Economy、World Politics 等進行研究。
華盛頓共識於 1989 年引進巴西，實施迄今已有 30 年餘，本研究將時間聚焦 於卡多索總統與盧拉兩位總統執政時期，並就上述兩項方法同步進行研析。本研 究將以第一手資料，即巴西官方、國際組織提供之文件、數據、決策人士的自傳 為主。而在進行理論途徑探討時，結合知名學者之看法、學術期刊、專書等，透 過實證與理論的結合為華盛頓共識在巴西卡多索總統與盧拉總統執政時期的實 施與修正進行分析，獲得正確且可靠的分析結果。
二、研究途徑
本研究擬採用「華盛頓共識」(Washington Consensus)做為分析巴西卡多索政 府與盧拉政府執政時期政治、經濟、財政、社會等相關政策的理論途徑。此一途 徑於 1989 年由經濟學家約翰·威廉姆森(John Williamson)提出，其目的在於解決 1980 年後含巴西在內的拉丁美洲國家所遭遇的經濟危機。華盛頓共識是新自由 主義(Neo-liberalism)主張下的政策產出。新自由主義從第二次世界大戰時期開始 萌芽，1970 年代後取代凱因斯主義(Keynesianism)成為主流經濟思想，淵遠的歷 史及眾多的學派使得新自由主義本身難有清晰明確的定義，反觀華盛頓主義具備 實際的指導原則，也是西方資本發達國家在新自由主義框架下針對拉丁美洲經濟
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O. Hirschman)、羅丹(Paul R. Rodan)、路易斯(Sir William Arthur Lewis)等學者為 發展中國家的困境提供解釋，並試圖找出幫助發展中國家脫離窮困的戰略。學者 路易斯認為發展中國家依賴原物料輸出，易受國際需求波動影響，備受貿易條件 不利之苦，難如 19 世紀北方發展中國家可藉由「貿易」作為「增長引擎」；其 他學者也認為發展中國家普遍遭遇市場失靈、經濟結構僵化、儲蓄率低、教育體 系不佳等情況，建議由政府強力干預及外國大量援助幫助脫貧。阿根廷經濟學者 勞爾．普雷比什(Raúl Prebisch)則提出「貿易保護主義」及「政府干預」等措施 以改善拉美經濟困境，並成為拉美「進口替代」政策的重要內容。41然強調政府41 Robert Gilpin, Global political economy : understanding the international economic order (Princeton, N.J. : Princeton University Press, 2001) , pp. 307-310.
42 Jan Kregel, “The Discrete Charm of the Washington Consensus,” The Levy Economics Institute, Working Paper No. 533, (2008), p.5.
43 布萊迪計畫係指由美國前財政部長布萊迪(Nicholas Frederick Brady)提出解決發展中國家債務 問題的新政策。主旨是在國際貨幣基金組織和世界銀行資金的支持下，將解決發展中國家債務問
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政策」(What Washington Means by Policy Reform)作為闡述的系統觀點。隨後於 同年 11 月在英國舉行討論「拉丁美洲結構調整」的國際經濟學會會議中得到世 界銀行首席經濟學家史坦利·費雪(Stanley Fischer)的支持，並開始被使用在身陷 債務及經濟危機的拉丁美洲國家。44華盛頓共識共有十項實施要點45，分述如下 (詳細說明請見第二章)︰
1、財政紀律 (Fiscal Deficits)
— 強化紀律，控制預算赤字，實施緊縮貨幣政策，降低通貨膨脹，穩定總 體經濟
2、公共支出優先順序 (Public Expenditure Priorities)
— 衛生保健、教育、基礎建設應優先進行
7、外國直接投資 (Foreign Direct Investment)
— 鬆綁外國直接投資的障礙 8、私有化 (Privatization)
— 實施國營企業私有化 9、取消管制 (Deregulation)
供新貸款。布萊迪計畫的提出表明美國的債務政策出現了一個重大轉折，嚴峻的現實迫使美國政 府首次承認減免是解決發展中國家債務間題的必經之路。
44 John Williamson, “A Short History of the Washington Consensus, ”op. cit.,pp.1-2.
45 John Williamson, “What Washington Means by Policy Reform” Latin American Adjustment: How much has happened?(Washington: Institute for International Economics 1990), pp.2-6
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— 解除對企業的管制和競爭限制 10、產權制度 (Property Rights)
— 保護智慧財產權
以上十項要點為 1989 年華盛頓共識的主張，而巴西也主要以此做為其結構 改革的依據，本研究將以華盛頓共識作為分析途徑，對卡多索及盧拉兩位總統任 內在華盛頓共識上的實施及修正進行探討。