我國學研機構可資參考之利益衝突管理要點

多年來政府大力推行生物科技產業商業化之餘，我國技術移轉及 產學合作交流亦漸趨頻繁並有產出部份績效，然伴隨產學合作可能潛 藏的利益衝突議題也浮上檯面，尤其我國已有前案判例，利益衝突之 管理與應變措施愈發受到各界關注，以下為本計畫提供之利益衝突管

51 行政院通過科技基本法修正草案-「公教分軌」有譜？，電子工程專輯，網址

http://www.eettaiwan.com/ART_8800649912_480102_NT_5e311eff.HTM，最後檢索日期 2011.8.29

52 James A. Severson. (2011). Managing Conflict of Interest, Pinnacle Reach LLC, 1-4.(參附錄 6)

理建議，由本團隊委託美國品高研究顧問公司 James A. Severson 博士 撰擬，俾供指導單位參酌：

(1) 利益衝突政策

易於理解的規則，是教研人員檢視、核准及管理外部活動之必 要元件。因此有定義清楚的程序和指南，有助於外部活動之揭露與 檢視。利益衝突的政策指南可以下列幾個層面來探討：

A. 架構完備的政策：

• 清楚地說明機構的目的是希望教研人員能夠揭露並管理外 部活動，而不是避免。

• 估算風險，並確認容許提案活動發生之步驟。

B. 利益衝突政策的角色：

• 反應機構之價值、目標及方向；

• 反應既有法律上的義務及限制；

• 符合聯邦及州法律–可適用的規定；

• 認識利益衝突可能發生的狀況；

• 辨識意欲發生和不意欲發生的衝突；

• 辨識可管理的衝突和不可管理的衝突；

• 確認非明文禁止之管理步驟；

• 建立系統以避免個人衝突變成組織衝突；及

• 區分義務衝突和利益衝突。

C. 支持組織的核心價值：

• 研究之客觀性和廉政性；

• 成果之公開發表和分享；

• 贊助者或大學基金之適當使用；

• 完成對於同事和學生的義務；

• 學術和行政決定做成之廉政性。

D. 指派機構內負責政策執行的人員。在美國大學，此人員多半是 專管研究的副校長（Vice President for Research）。

(2) 利益衝突管理的最佳實踐

A. 提供教研人員清楚且一致的指南。密西根大學和史丹佛大學在 網頁上有放置提供外部活動揭露和檢視之指南和教育，請見：

http://www.drda.umich.edu/policies/um/coi/index.html http://dor.stanford.edu/Resources/coi.html。

B. 提供教研人員持續的教育訓練，包括應揭露之活動、為請求核 准外部活動，應檢視之資訊及採取之行動，及何時應揭露此資 訊給組織。

C. 許可活動之教育。已核准關係的範例，可有效確證哪些活動是 許可的。

D. 清楚的核對清單和格式以申報外部活動。哈佛、密西根和加州 洛衫機分校之利益衝突揭露的格式範本，提供給教研人員。然 而，部分優良美國大學已執行線上財務利益衝突之揭露，請見：

http://www.drda.umich.edu/policies/um/coi/index.html http://dor.stanford.edu/Resources/coi.html

E. 檢視人員和管理人員，瞭解外部活動在教研人員精進和經濟發 展支援上，對於機構的價值，其並可創新地思考許可活動繼續 進行的管道。

F. 其他支持外部活動的政策。

G. 義務衝突政策。此政策有時會與利益衝突政策或諮詢政策結 合。此政策定義教研人員對於機構之責任，並定義全職教研人 員得花費在外部活動上的時間。

H. 缺席請假政策。定義教研人員因非學術活動向機構申請短期請 假的程序，如協助機構教研人員實驗室成果所建立公司之初步 階段。

I. 諮詢政策。美國大學允許教研人員，透過適當的檢視，得以顧 問或技術諮詢委員會成員的身份，提供其專業予公司。在從事 諮詢協助時，教研人員應履行其對學術機構及智慧財產所有權 之義務，不得使用大學資源去支援其諮詢，且不得使用研究生 支援其諮詢。通常，諮詢政策和智慧財產政策之間，在機構因 研究所生的智慧財產權相關義務上，有接近的互動關係，且義 務衝突政策對於機構教研人員的時間分配並有相當規定。

J. 智慧財產政策，支配機構教研人員發明之所有權及管理的政 策。

K. 利益衝突政策之範例

• 哈佛大學

http://hms.harvard.edu/public/coi/policy/coipolicy.html

• 史丹佛大學

http://rph.stanford.edu/4-4.html

• 密西根大學

http://www.drda.umich.edu/policies/um/coi/OVPRCOIPolicy.html

• 華盛頓大學

http://www.washington.edu/research/osp/gim/gim10.html

• 約翰霍普金斯大學

http://jhuresearch.jhu.edu/Policy_onConflict_of_Interest.pdf

http://www.hopkinsmedicine.org/som/faculty/policies/facultypolicies/conf lict_interest.html