第一章 緒論
第三節 研究途徑與研究方法
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第三節 研究途徑與研究方法 一、研究途徑
本論文參考學者趙全勝《解讀中國外交政策：微觀‧宏觀相結合的研究方法》
中的「宏觀—微觀聯繫法」，將國際與國內政治環境視為宏觀結構，另外將決策 者的政策選擇與偏好視為微觀層次，以這兩者之間的互動關係作為研究途徑，46 並應用至歐巴馬任期內的美日同盟關係研究之中。
一個國家的外交及防衛政策，除了深受其政治體制的慣性影響之外，其所身 處的地緣位置及周邊環境的演變也形成了該國的安全戰略觀，而每個國家的領導 者為了維護國家的核心利益，會採取不同的選擇與行動以完成目標，進而形成新 的政治環境格局。
因此，本論文所欲採取的研究方式為，首先分析美日兩國的國家安全戰略與 外交政策立場，再採用實例分析，將同盟的安全、政治與經貿議題當作同盟的內 部因素，另以美日兩國各自對中國的立場當作同盟外部因素，藉以觀察美國總統 歐巴馬在執政時期內與日本首相之間的互動過程，進而探究美日同盟關係之效能 分析。
為利於後續的研究分析提供清晰的架構與發展脈絡，本論文進一步嘗試將
「宏觀—微觀聯繫法」當成主要軸線，以外部情勢變化作為縱軸，另以同盟關係 的凝聚力強弱作為橫軸，再搭配史奈德的同盟政治與柯慶生的威懾外交理論，將 同盟關係分成四個階段，於是可以建立以下的研究象限圖：
46 趙全勝，解讀中國外交政策：微觀‧宏觀相結合的研究方法 (臺北：月旦，1999 年)，頁 52-56。
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圖 1-1 研究象限圖
（作者自行繪製）
第一階段為「鐵板期」，形成於同盟凝聚力最強與外部情勢緊張的階段。此 階段形成於同盟建立初期或者轉型時期，彼此的同盟共識及互動皆處於良好狀態 以便因應外在局勢的考驗。這階段以 1997 年後的新美日安保指南，以及 2001 年 911 事件後的全球反恐戰爭為例。
第二階段為「平穩期」，形成於同盟關係與外部情勢皆緩和的階段。若外在 局勢無明顯改變，同盟關係則會進入第三階段的「漂流期」，也就是形成於同盟 凝聚力薄弱，但外部情勢無重大危機，導致同盟定位不明。以冷戰剛結束後的 1991 到 1995 年間的美日關係、以及日本民主黨鳩山由紀夫首相在 2009 至 2010 年的沖繩美軍基地遷移問題為例。
第四階段為「危險期」，形成於外部情勢緊張與同盟凝聚力最為脆弱的階段，
此時極易爆發戰爭，並且有可能改變既有的區域秩序，使同盟趨於瓦解或消亡。
以第一次世界大戰的歐洲強權瓦解為例。
上述的各階段變化並非是一成不變的線性發展，假設外部情勢與內部關係的 外部情勢緊張
同盟凝聚力強 同盟凝聚力弱
外部情勢緩和
I 鐵板期
III 漂流期 IV 危險期
II 平穩期
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軸線出現變化，就有可能使同盟關係進入不同的階段。基於上述的研究象限圖，
本論文除了探究上述的研究問題之外，主要以同盟內部協調能力與面臨外在情勢 考驗的同盟凝聚力這兩項因素對當前的美日同盟進行效能分析。
首先，就同盟內部的協調能力而言，相較於美國總統的任期穩定，施政及外 交立場較為一致，日本首相不時更迭的情況，常導致首相的戰略與外交政策在貫 徹實施之前就已下台，新繼任的首相可能又有不同的決策思維，使日本整體的外 交政策出現搖擺不定的現象。因此，有必要探究美日兩國政府的互動過程與協調 情況，藉以檢視雙方政府高層的互動是否有助於維繫彼此的同盟關係。另一方 面，同盟的制度規範是否能夠使同盟的責任分擔歸屬明確，也是同盟能否能夠長 遠發展的另一課題。
其次，就同盟凝聚力而言，外在環境的變化往往是考驗同盟關係的開始。過 去的美日同盟在柯林頓時期以及小布希時期皆進行了同盟的轉型，俾以適應新的 國際現實環境。歐巴馬政府時期的美日同盟是否需要、或者如何適應外在環境的 變遷，是觀察美日同盟凝聚力的第一步。
二、研究方法
本論文以文獻分析法與個案研究法作為分析方法，以配合研究途徑的進行。
文獻分析法係指，透過文獻的蒐集與比較，對於研究的命題進行歸納與分 析，進而從文獻中進行系統式的整理與詮釋。本文的文獻來源可分為兩類，首先 為第一手文獻，主要以官方文獻作為核心基礎，以美國總統的公開談話、日本首 相的公開談話；美國國務院、美國國防部、日本外務省、日本防衛省、美日 2+2 安保委員會的政策聲明、重要談話與記錄為主，由此瞭解美日雙邊關係的進展，
以及兩國政府對於相關議題的基本立場。
第二類為二手文獻，主要以國際關係學者對於同盟政治、美日同盟與東亞局 勢分析的相關學術專書及期刊論文，以及日本防衛研究所(the National Institute
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for Defense Studies, NIDS)、美國智庫「戰略與國際研究中心」(Center for Strategic and International Studies，CSIS) 的研究報告為主。另外也將採用日本國內重要報 紙的英文版報導為輔，作為分析日本國內對於日本外交政策的輿論之用。
在個案研究法上，研究者通常會以個案檢視文獻的有效性，進而針對議題事 件的發展脈絡與相關背景進行深入地分析探討，俾以釐清問題之癥結，並提供解 決之道與作為決策參考。本文以美日同盟的安全與政治議題作為同盟內部因素，
以檢視美日同盟效能與互動過程的基礎；另外在同盟外部因素中，以中國因素做 為檢視歐巴馬時期的美日同盟關係演變的重要指標，具體的個案分析以中日兩國 針對歷史問題、東海油氣田、釣魚台列嶼主權歸屬等爭端，探討美國歐巴馬政府 如何看待與調解中日的緊張關係。