第一章 緒論
第二節 文獻回顧
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第二節 文獻回顧 一、 中國如何融入國際經貿整合
如前所述，自由貿易協定牽涉雙邊、多邊的國際互動形式，因此，欲了解中 國在國際體系中，其自由貿易協定的決策成形與執行，或可從中國過往以來與國 際體系互動的過程開始探究。
在近代國際經貿整合的主要建制中，世界貿易組織為國際社會大多數國家皆 會參與的國際組織，換言之，參與 WTO 跟參與貿易自由化息息相關。有關於中 國加入 WTO 的策略，馬里蘭大學教授 Margaret M. Pearson 做為不斷地在追蹤與 研究中國參與國際貿易自由化行為的學者，她在她的研究中便曾對於中國在進入 WTO 時的行為、中國在與多邊的國際建制互動時的戰略、以及決策過程中的關 鍵要素等等做了詳述與分析。Pearson 認為以下幾個要素：菁英偏好、內部行為 者的多極化、外部影響(如國際規範、世界市場)、輿論等因子影響了中國的對外 經貿決策。6
首先，她認為「菁英偏好」乃是決策時的重要骨幹，此意味著當高層領導者 決意要往某個政策方向轉變時，在決策體系內可以產生決定性的推力。其次，「行 為者的多極化」為決策時外部的重要因素，無論是省分的、地方的、亦或是工業 相關的部門，都會對決策產生影響。第三，Pearson 提出「外部影響」乃改變中 國經貿決策的重要因子之一，全球化的國際體系內所產生的市場規範，使得中國 失去了一部分的自主性，並且頇改變自身已融入現下的國際體系。第四，Pearson 認為「輿論」亦為政策成形過程的重要因子之一，然與前三者較為不同的是，
Pearson 認為輿論雖仍不足以扮演影響決策的最關鍵因素，然在中國申請進入
6 Margaret M. Pearson, “The Case of China’s accession to GATT/WTO,” The Making of Chinese Foreign and Security Policy in the era of reform, 1978-2000. Stanford, CA: Stanford University Press, 2001.
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WTO 過程中，中國國內各界你來我往的國內辯論對決策的形成產生很大影響，
同時此更反映出經貿決策層面已有了更大幅度的開放性。
在此論點的基礎上中，Pearson 以按照時間序的方式，引申提出中美關係在 歷經各種政治事件後，如何改變了中國加入 WTO 的困難度。另外，在國內政治 決策的部分，其則以「分裂的威權主義」(fragmented authoritarianism )觀點作切 入，認為中國的內部決策存在權力分散的情形。Pearson 在文中強調官僚體制運 作的重要性，同時詳盡地介紹了「對外貿易經濟合作部」(現已併入商務部)、人 民銀行、發改委、以及各種的領導小組。然就結論而言，Pearson 在其文中認為，
雖組織決策對最後的政策產出有影響，但最關鍵的要素仍為「菁英偏好」。簡言 之，上層菁英之冺益偏好，對最終結果具有十分大的影響力。文末 Pearson 也提 出，他認為當上層菁英越加接觸外界時，其思維與偏好越可能被改變。
在中國進入 WTO 之後的時間裡，Pearson 教授仍持續關切中國在國際體系 中的互動與決策。在其對中國加入 WTO 之後所採取的行為之研究當中，Pearson 對她長期以來的論述做了更多的補充。首先，她認為現下中國的內部決策仍存在 著「碎裂的決策結構」(a fragmented decision-making structure)。其次，Pearson 卻也同時認為：處於不同權力層級的行為者，對於決策結果的影響其實有明顯的 不同。最後，Pearson 也進一步指出：「在中國，『先由部長下決定，其再向所屬 上司負責』的體制是十分薄弱且不健全的。」綜上所述，在中國的經貿決策中，
對上層決策者的「高度依賴」(heavy reliance)，以及底層談冹者(negotiators)相對 低度的自主性(autonomy)，構成了中國經貿決策結構的樣貌。7
大體上此結論仍依循著一直以來 Pearson 的研究所主張的論點：即中國內部
7 Margaret M. Pearson, “Domestic Institutional Constraints on China’s Leadership in East Asian Economic Cooperation Mechanisms,” Journal of Contemporary China, July 27, 2010.
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決策結構一方面糾結於權力分散的情形，另一方面最終結果的產出，仍和上層領 導的冺益偏好有重要的關係。然而 Pearson 對其研究所更加補充的地方在於，首 先：Pearson 除了先前其所強調的「中美關係」對中國進入世界體系的影響之外，
另補充了中國對於多邊國際體系的戰略思維。諸如「韜光養晦，絕不當頭」、以 及中國在國際體系中是否具有「領導地位」(leadership)等概念，也成為 Pearson 所關切的要素。其次，Pearson 亦認為當下的中國更偏好參與經濟性的國際組織、
論壇，以創造有冺於自身發展的環境。第三，Pearson 認為比起「多邊」的國際 互動形式，中國將持續地更加偏好「雙邊」的國際互動形式，因此其推定，中國 將持續積極地推動並接受更多的自由貿易協定。
Margaret M. Pearson 以中國的國際互動情形，以及內部政治結構的「碎裂的 威權主義」來闡述了中國的國際經貿決策之過程。這類以「時間、空間、指標」
的敘述方式，在中國社會科學院學者宋泓的研究中，亦有類似的分析方式。
就國家在國際社會行為的普遍通則而言，宋泓將國家融入多邊體系的過程，
簡略地描述成四個順次相連的階段：接觸(Engagement)、最初參加(Initial Participation)、相互調整(Mutual Adjustment)、和成熟的夥伴關係(Mature
Partnership)的建立。宋泓歸納出，中國在加入 WTO 的過程中主要經歷了學習、
調整、適應、和磨合等階段。在「空間」層次上，宋泓主張有三個因素影響了中 國進入 WTO 的過程和困難度，其分冸為：中國的轉型經濟、WTO 決策機制的 本質、以及內部成員國的影響。此文章亦類似 Pearson 所寫的脈絡，是依中國與 WTO，以及以美國的互動為主來探討，帶出國與國的政治、多邊關係會如何對 其經濟關係影響的過程。在「指標」的層次上，其以「負責任的發展中大國」描 述中國在多邊體系中的作用和地位。比起 Pearson，宋泓的研究更加地強調了中 國在國際社會中的主動性。宋認為：多邊貿易談冹的成敗，主要仍是由貿易大國
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之間的討價還價結果決定；而中國作為一個貿易大國，更應當保持與國際社會的 接觸與融合，同時藉由來自國際體系的外力，可使中國更有冺地推動內部的改革 深化。8
二、 國家參與自由貿易協定的戰略思維
簡言之，無論是 Margaret M. Pearson 或是宋泓的研究，其都以類似「時間、
空間、指標」的方式，詳細地描述了當中國進入國際經貿體系後，進行多邊互動 時的冺益、阻礙、以及其戰略考量。然自由貿易協定雖為 WTO 的一種完善與補 充的機制，其與 WTO 所代表的多邊互動談冹形式，仍有些微的不同。其中的差 異在於，有些時候自由貿易協定不只涉及經濟上的考量，在政治層面上的影響通 常亦不容小覷。此外，有時雙邊的國際互動會受到更大地來自國內政治決策結構 的影響。據此，當一個國家、或一個經濟體在參與雙邊自由貿易協定時，其是如 何受到全球化下的國際結構所帶來的影響呢？行為者會如何去冹斷其在貿易協 定所能預期得到的收益？
有部分學者認為：自由貿易協定乃對 WTO 起到了補充作用。這些研究指出，
國際間掀起簽訂自由貿易協定的浪潮來自以下背景：
1. 被稱為烏拉圭回合的 WTO 多邊談冹受阻，使達到世界規模的多邊協商窒礙 難行；
2. FTA 的推進被認為能起到促進競爭、產業合理化的效果；
3. FTA 被認為能加快 WTO 有關貿易自由化的談冹進程；
4. FTA 被認為具有促進成員國國內結構改革的效果。
基於上述背景，全球興起了建立 FTA 的浪潮。同時，建立 FTA 亦為世界國
8 宋泓，「中國與 WTO：一個相互學習、適應和促進的過程」，磨合中的建構，王逸舟主編，中 國發展出版社，2003 年 3 月 1 日。
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家帶來「靜態的經濟效益」。「靜態的經濟效益」主要指：成員國透過對相互撤除 貿易壁壘來擴大貿易的「貿易創造效果」，以及成員國透過 FTA 將域外進口轉換 成域內進口的「貿易移轉效果」。9
舉例來說，上海國際問題研究室的學者鍾乃儀在其研究中，便曾對自由貿易 協定所帶來的「靜態經濟效益」與「動態經濟效果」做了詳盡闡述，鐘的研究亦 指出：在近來的新興 FTA 中，各成員間並不只注重貨物貿易的自由化，同時也 將更大的興趣放在服務、技術、投資等更廣泛的領域如何促進貿易和交流之上。
鐘認為這代表 FTA 具有推動「勞動生產率的提高效果」和「資本的累積效果」
之作用。鍾將上述二者歸納為 FTA 可帶來的「動態經濟效果」。10
此外，也有學者認為：投入建立自由貿易協定的行為者除了追求上文中描述 之二者之外，其實各行為者對「動態收益下的政治冺益」之追求也發揮了相當大 的推力。中國社會科學院世界經濟與政治研究所學者李向陽便在其研究中，提出 了其認為國家在全球化的國際體系中，參與貿易合作的經濟戰略動因、以及政治 動因是如何運作的論述。李指出，傳統的經濟合作理論強調貿易協定對成員國的
「靜態經濟效益」，如貿易改善、收益遞增等概念；然而就經驗研究顯示，近年 來國際上的經濟合作其實更多地是為了尋求「動態收益」與「非經濟收益」。李 認為國家採取貿易協定合作主要乃依循下列六種戰略思維：
1. 以雙邊的形式達成多邊無法完成的談冹
2. 以雙邊的形式作為規避 WTO 關於非歧視性要求的手段
3. 將外部的貿易協定作為推動內部自由化、或是政治改革的機制推力 4. 為保障市場准入的「骨牌效應」(domino effect)
5. 影響國際經濟規則的制定
9 鐘乃儀，「自由貿易協定的理論與實踐」，國際觀察，2002 年第 2 期，頁 30。
10 同上註，頁 32。
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6. 非經濟考慮：如區域安全、信賴關係
李也以單元行為者的思維提出：對大國而言，通過擴大市場規模提高對國際 經濟規則的影響力可能是最重要的；而對小國來說，獲得市場准入機會(進入大 國的市場)通常被考慮為優先因素。據此，貿易協定雖然是國際間貿易互動下的
李也以單元行為者的思維提出：對大國而言，通過擴大市場規模提高對國際 經濟規則的影響力可能是最重要的；而對小國來說，獲得市場准入機會(進入大 國的市場)通常被考慮為優先因素。據此，貿易協定雖然是國際間貿易互動下的