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第壹章 緒論
第一節 研究動機與研究目的
一、研究動機
冷戰結束後，國際政治的權力平衡發生移轉，在東亞權力的相對真空下，中 共因經濟與軍力迅速成長，綜合國力與日俱增，造成亞洲國家對「中國威脅論」
的疑懼。在這樣的背景下，美國改變全球佈局的戰略、提出「重返亞洲」政策，
意圖增加美國在亞洲影響力與南海區域所扮演的角色，圍堵中共的態勢十分明顯。
2010 年在南海是風起雲湧的一年。美國宣示南海對其國家利益具備重要性，並 打算在亞洲扮演更重要的角色，中共則首度提出南海問題為中共的「核心利益」，
表現其無可退讓的立場。南海島嶼的主權爭端在冷戰以前即已爭論不休，特別在 今日美國「重返亞洲」後，為原已複雜的情勢帶來了更大的挑戰。
南海，又稱南中國海（the South China Sea），位於亞洲大陸的東南部，由於 位處太平洋與印度洋之間，周邊又由眾多沿岸國家所環繞，故在東南亞區域的交 通上居於重要地位，為歐、亞、非三洲航行的咽喉地帶。在南海的南沙群島中，
由於蘊藏豐富的漁業資源及天然肥料，又對大國發展具備重要的戰略地位，且據 稱海域中有龐大石油、天然氣資源，再加上新海洋法制度的效應，使目前對南沙 群島聲張主權的國家，包括中國大陸、越南、菲律賓、馬來西亞、印尼、汶萊以 及中華民國等七個聲索方，為目前世界上涉及國家最多、情況最複雜的國際爭端 之一。
南海對中共而言相當重要。從戰略地位而言，南沙群島地處印度洋、太平洋 航道的咽喉地帶，是亞洲通往西亞、南亞、中東、歐洲和非洲等地，連接印度洋 和歐洲大陸的的海上要道；中國通往其他國家的 39 條航線中，有 27 條通過此地，
南海的戰略價值不言可喻。此外，南海蘊藏的天然資源，對於資源匱乏的亞洲國 家而言，是提高國家經濟競爭力的關鍵。特別在中共改革開放之後，為確保資源、
貿易運輸航線的暢行無礙，南海對於中共國家經濟發展有了更高的價值，並且上 升到國家經濟安全的戰略發展地位。更重要的是，新海洋法制度在南海適用，規 定沿岸國可設 200 海浬的專屬經濟區，使南沙群島的延伸價值提高許多，也使各 國對其爭奪益盛。
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美國在 1980 年代以前未曾對南海提出明確政策，此乃因越戰的結束，使得極 端的「遠離東南亞」情緒產生。直至 1980 年代初期，由於南海蘊藏豐富資源報 告的提出，南海周邊國家開始主張其對島嶼之主權，使得南海主權爭奪升高，於 是雷根政府提出兩點南海政策：第一、美國對於南中國海的島嶼歸屬爭端不持特 定立場，但是美國的「航行自由」，包括飛行器飛越該海域上空的「自由」，必 須得到保障；第二、南中國海爭端必須以和平方式解決。
1990 年代中期，「積極的中立主義」（active neutrality）成為美國在南海議 題的政策指導基礎，美國必須維護兩種在南海區域的利益：第一、維護在南海地 區的公海自由和國際航道安全暢通、第二、在確保南海海域的航行安全下，美國 需要南海區域符合其反恐目標。不過，在歐巴馬政府上任後，由於中共長期在經 濟、軍事力量上的成長，使各界輿論推測中共未來可能會挑戰美國霸權，短期內 也至少會對美國造成威脅，故在「重返亞洲」的戰略下，南海爭端的重要性提高。
美國開始加強在亞洲區域的軍事活動。
2009 年 3 月 8 日，美國海軍監測船艦「無瑕號」在靠近海南島的海域進行 活動，與中國漁船發生對峙；而後美國陸續與中共以外的所有南海聲索國進行聯 合軍事演習，時間長達 3 個月，更以南海糾紛為背景演練。基於南海區域的東南 亞國家與中國在國力、軍力、經濟、人口方面均無法匹敵，力量對比懸殊，引進 域外大國的介入，能形成對中國勢力的重要制衡，因此美國因素對南海爭端無疑 有巨大的影響。
自 2009 年宣布「重返亞洲」政策後，美國從助理國務卿坎貝爾、國防部長 蓋茨，到國務卿希拉蕊等重要官員，接連對南海問題表態，美國開始公開支持菲 律賓和越南在南海島嶼上的領土主張。2010 年 7 月當美韓海軍演習在黃海進行 之時，國務卿希拉蕊在河內的亞洲區域安全會議上，表示美國支持以「合作性外 交進程」來解決爭端。在北京長期以來對南海宣稱擁有主權的情況下，美國支持 其他聲索國鼓吹多邊談判，此舉與北京形成尖銳對立，並認為美國干預其政治。
美國在南海爭端中的策略，為透過將南海問題與美國利益掛勾，為自身提供 介入此區域的理由，並主張以《聯合國海洋法公約》為基礎來制定解決問題的相 關國際建制，提出多邊協商的辦法，意圖將南海議題國際化，以對抗中國力圖以 雙邊關係解決南海爭端的政策。此外，美國多次強調「反對任何國家使用或威脅 使用武力」、「反對任何國家損害美國在南海的商業利益」，由於美國油氣公司 與中國以外的東南亞南海聲索國多簽訂有油源開發合約，故某形式上儼然已是南 海利益的聲索國。
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相較之下，亞太國家普遍實行全方位大國外交，採取與中共、美國同時交好 的兩面手法，由於經濟上的密切關係，以及近年也享受到不少中國經濟崛起的「和 平紅利」，即使與中國在南海上有矛盾，多屬在一定範圍內的衝突，仍不願意與 中國交惡，再加上部分國家內部社會曾有反美風潮，故若引進美國軍力進入此區，
將可能帶來許多不確定因素。東南亞國家的欲拒還迎，更加引起美國對中國影響 力上升的警戒。換言之，在南海爭端中，雖然中、美並非第一線衝突的兩造，但 仍不離整個國際結構的制約，當探討中共利益時也需要以美國為參照來討論。
目前國際關係理論的主流學派為新現實主義與新自由主義，兩者對於國際政 治的研究有許多不同的論點，但其所共享的假設為：國家是主要的研究對象，而 國家是一理性行為者，國際體系的本質為無政府狀態，沒有任何凌駕各國之上的 政治權威，得以調節國家之間互動的行為，在這樣的自助體系下，國家行為的動 機為最大化自身利益。由於國家行為必出於符合其國家利益的動機，又國家利益 形塑一國的外交政策及戰略、驅動國家施展所有手段以達成目標，若欲從此兩學 派的觀點來討論南海問題，則必須先探究國家利益的視角、了解其所面對的挑戰 與限制，方可進一步了解國家在南海主權爭端中將採取何種方法應對。
國際關係研究的學派雖然存有不同的觀點，但對於大國主導國際關係的現實 皆是無法忽略的。從現實主義者的角度來看，國際體系的權力分配與國家欲維持 權力平衡是用以解釋現況的因素，當國家意圖改變現狀時就會有衝突的發生；新 自由主義者強調國際中的互賴與合作，國家之間在各方面的交流逐漸密切，且權 力的分配能以不同議題領域區分，國家將能透過合作降低衝突的發生。過去由美 國一超領導多強的格局下，已為國際社會帶來很長時間的和平，然而美國在經歷 戰爭泥淖與金融危機之後，本身也面臨國內經濟低迷的挑戰，相形之下突顯出中 共勢力的崛起。在權力移轉的過程中，是否引發國際政治的不穩定，特別在南海 爭端中涉及了主權的爭奪，為國家間無法讓度的權力，中共作為崛起中的國家，
在處理此等議題的挑戰上，正可檢證國際關係理論對中共外交的適用性。
中共對國際建制的參與是一個演變的過程，其外交政策主軸從過去的抗拒強 權到近日的多邊合作，從抗拒、懷疑國際建制到今日負責的參與，中共外交的轉 型展現了中共在國際社會中是不斷成長的有機體，並能對國際情勢轉化快速調適。
本文擬以中共作為研究主體，透過中共在南海爭端中的外交理論與實踐，據以檢 證國際關係理論的實用性。新現實主義與新自由主義共享了許多假設，但在國際 合作、制度的功能等方面仍存在許多不同，特別是兩者對於國家在合作中獲益的 考量十分不同，兩者就「相對利益」與「絕對利益」的主張亦進行了辯論。
透過分析中共處理南海爭端的視角，較偏重於「相對利益」（relative gain）
或「絕對利益」（absolute gain）的認知，將能更加釐清「中國威脅論」的正確性。
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所謂外交是內政的延長，外交的目標也是在追求國家利益的實踐，故研究中共的 利益考量為預測南海爭端未來發展的試金石。南海爭端雖然涉及難以妥協的主權 爭奪，但仍可以見到中共在睦鄰外交下採取「擱置爭議、共同開發」的合作，也 能觀察到近年南海各聲索方力促中共制定「南海行為準則」發展的遲滯，而近年 美國對此區域的議題的關注提高，引起南海爭端新一波競逐。此其中有合作、有 矛盾，猶有理論無法解釋之處，引起筆者以國際關係理論檢證此案例的興趣。
二、研究目的
2011 年 9 月 6 日，中國發表《中國的和平發展》白皮書，是中國官方首次 明確界定了中國的核心利益：「中國堅決維護國家核心利益。中國的核心利益包 括：國家主權，國家安全，領土完整，國家統一，中國憲法確立的國家政治制度 和社會大局穩定，經濟社會可持續發展的基本保障」，強調其維護主權的決心。
2011 年 9 月 6 日，中國發表《中國的和平發展》白皮書，是中國官方首次 明確界定了中國的核心利益：「中國堅決維護國家核心利益。中國的核心利益包 括：國家主權，國家安全，領土完整，國家統一，中國憲法確立的國家政治制度 和社會大局穩定，經濟社會可持續發展的基本保障」，強調其維護主權的決心。