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第三章 研究方法
一、研究設計
科學研究的過程有兩種不同的路徑，一種是演繹的假說檢定研究，一種是歸 納的建立理論研究。演繹法是從既有理論開始，先從理論中推理出假說，收集實 證的資料，再分析資料來檢驗假說，以接受或拒絕假說，因此能夠對理論做出修 正。歸納法是在既有理論中找不到對研究問題合理的解釋，因此由實務的觀察開 始，同樣地也需要收集資料，並常用質化分析的技術，將實證資料轉化成命題，
形成暫定的理論(徐淑英 & 歐怡, 2008)。本論文的研究問題，在過去的文獻中，
僅有事件性的描述，缺乏理論的解釋。因此，本論文採用歸納的方式建立理論。
歸納式的研究常用質性的研究方式。質性的研究方式具有四個特點：發生在 自然的情境下；資料是來自於參與者的知覺；可因應研究情境變化而彈性調整；
沒有標準的工具和程序(Lee, Mitchell, & Sablynski, 1999)。由於跨階管理的 現象發生在組織間的多方關係之中，與產業環境情境也緊密相連，不易切割，因 此要研究此一現象，應該要進入到自然的情境中收集資料。因此本論文適合採用 質性研究。在眾多質性研究方式中，本論文的研究方式較偏向於 Eisenhardt (1989b)的個案研究法。不同於 Yin(2003)用個案來驗證由理論推導出的假說，
也不同於紮根理論(Glaser & Strauss, 1967)是在完全沒有理論框架下，進入田 野場域中收集資料，讓理論從資料中浮現，本論文的研究問題在過去文獻中已經 有初步的描述。如 Eisenhardt 的文章中所主張的，透過文獻探討，研究者有初 步的研究問題和相關的變數，可以引導一開始的資料的收集和分析，但又不限制 新理論由個案資料分析中產生。因此，本論文較適用於 Eisenhardt 的個案研究 法。她提出個案研究的程序分為八個步驟，分別描述如下。
1. 開始
在進行研究前，要有暫時的研究問題和構念定義，可以引導資料收集的方 向，也讓研究者可以更精確地衡量構念。但這些研究問題和構念並非不變的，隨 著研究的進展，研究問題可能會轉換。而且研究者應盡可能地不預設特定理論立 場，也不企圖驗證假設來進行研究，以避免偏差和限制了研究的發現。本論文經 由文獻回顧所得到的初步研究架構(如圖 2-2)是資料收集的依據，及資料初步分 析的框架。
2. 選擇個案
適當的個案母體的選擇可以控制外部變異，並界定了研究發現一般化的疆 界。由母體中抽取個案應依循理論抽樣的原則，即能夠複製或延伸形成中的理 論，其方式包括了複製先前的個案，及依不同的理論類別而抽取極端案例。
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3. 預備研究工具
在理論建構的研究中通常使用多重的資料收集方法，例如訪問、觀察、文獻 檔案等。使用資料收集方法愈多，三角驗證的效果愈強。個案研究中可以併用質 性的資料和量化的資料，兩者同時使用可以產生綜效。量化證據可以突顯質性資 料不易表現的關係。使用多重的研究者也是另一個強化證據效度的方式。
4. 進入場域
個案研究中，資料的分析和資料收集常是重疊在一起的。現場筆記中同時包 括了觀察和分析，即在記錄所有發生的印象的同時，也在腦中思考從中學到了什 麼，這個案例與另一個案例有何不同。因此，研究者可以因應所觀察到的現象，
調整資料收集的方向。
5. 分析個案內資料
先把每個現場收集的資料寫成單獨的個案，以利研究者能熟悉每個個案，讓 每個個案的獨特模式浮現出來。
6. 搜尋跨個案的模式
跨個案地找出模式，有幾種方式。一種是先選擇類別或構面，然後觀察群組 內的相似處和群組間的相異處。類別或構面可以由理論得到，或者是研究者自己 定義。第二種方式是選擇配對的個案，然後分析每對個案中的相似處和相異處。
這種強迫比較的方式，可以讓研究者注意到細微的相似處和差異處，避免簡化的 框架。第三種比較的方式是依不同資料來源來比較。
7. 形成假設
由上述的分析會浮現出暫時性的主題、概念、關係。接著要系統性地將浮現 出的架構與各個案中的資料做比對，來評估它與個案資料的配適程度。好讓所產 生的理論是和資料密切配適的。第一步是要深化構念，即重新定義構念，並為構 念的衡量找到個案的資料證據。這要透過持續地比對構念和資料，讓多重來源的 證據累積聚合在一個良好定義的構念上。這個過程中研究者可以使用表格來彙整 構念的個案證據，以利形成構念定義。第二步是形塑假設，讓浮現出的假設和個 案證據是配適的。每一個假設是個別針對每一個個案去做驗證，而不是對所有的 個案。這背後使用的是複製的邏輯，即一系列的個案是一系列的實驗，每一個個 案是用來確認或反證假設。確認假設的個案，強化了假設的效度。而反證假設的 個案，讓理論有重新定義和延伸的機會。在這個過程中，質化的資料對於提供假 設關係的解釋特別有用，即可以讓研究者了解關係背後的理由，因此有利於建立 內在效度。
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8. 與文獻對話
此步驟為將浮現的概念、理論或假設與大量的文獻比較，找出相似處，相異 處，以及為什麼。矛盾的文獻可促使研究者要更突破地去思考造成矛盾的理由，
而可以形成更深入的洞見，也可以更釐清現有研究一般化的疆界。相似的文獻可 以把看似不相關的現象連結在一起，而強化理論的內在效度、一般化程度和概念 化層次。
9. 達到結論
當理論達到飽和時，就不需再增加個案了。理論飽和是指新增個案的邊際學 習效果非常小的情況。雖然沒有最理想的個案數目，但四到十個個案通常就能有 好的效果。當個案和理論間的反覆對話已經達到飽和時，也就可以停止對話。透 過個案建構理論最後產出的結果可能是概念、觀念架構、命題或可能的中程理論。
二、資料收集 (一)、選樣標準
個案公司的選擇是採理論抽樣的原則(Eisenhardt, 1989b)，即選取最能觀 察到構念間關係的個案情境。本論文選擇資通產業做為個案情境。選擇單一產業 的好處是可以控制產業別的變異。而資通產業特別適合來觀察供應鏈的跨階現 象。在 Gartner 市調公司 2011 年的調查中，全球前五大最優秀的供應鏈管理公 司就有三家是資通產業的公司(Hofman, O'Marah, & Elvy, 2011)。台灣的資通 產業是全球資通產業主要的供應鏈夥伴，全球有超過九成的資訊通訊產品是由台 灣代工，上下游的供應鏈也非常完整(經濟部投資業務處, 2008)。在 2010 年台 灣資訊硬體產業的產值已經達到 1200 億美元，有多項資通產品的占有率是全球 第一(產業情報研究所, 2011)。因此台灣資通產業的供應鏈管理實務，是全球資 通產業的供應鏈合作關係實務的一個理想切片。
在個案研究法中，可以採用單一個案，也可以採用多重的個案。以下的情境 比較適合採用單一個案：對一個良好定義的理論進行批判或檢驗；研究極端或獨 一無二的個案；有代表性的個案；啟示性(revelatory)個性；縱貫面的研究。而 採用多重個案是把每一個個案視為重複的實驗，用來驗證或反證先前個案得到的 推論，直到理論飽和。所以，多重個案得出的結論比單一個案更精確，更能一般 化(Yin, 2003)。本論文的跨階管理現象並非極端的現象，而存在於多種類型的 組織中，其發現的一般化程度比較重要，故採用多重個案的研究。
多個案研究中的個案挑選，如同多重實驗中的複製法則，讓新挑選的個案預 期可以產生與前一個個案相同的結果，或根據理論可預期產生不同的結果。前者 稱為原樣複製(literal replication)，後者稱為理論複製(theoretical replication)。在一個多個案的研究中合理地安排六至十個個案，某些為原樣複 製，某些為理論複製(Yin, 2003)。Eisenhardt(1989b)則主張四至十個個案即
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可。由於本論文以探索為主，並未提出需驗證的理論假說，因此只採用原樣複製 的抽樣方式。在資通產業中，為了讓樣本的發現能適用於一般性的資通產業公 司，因此本論文以公司國籍(台商或外商)、事業型態(品牌商或代工廠)、相對規 模(在品牌商和代工廠的類別中再依相對規模大小區分)，將個案公司分成不同群 組。每一個群組中抽取一至兩個樣本公司。以個案分析得到跨這些群組的共同發 現。一直到理論飽和即停止抽樣，因此最後的樣本數為九個。所有公司名稱以代 號表示。如下表 3-1 所示。
表 3-1 個案公司分類表
價值活動 規模
國籍 較大規模 較小規模
外商 ID、UH JF
品牌商 台商 GH、SH HW、BU
代工廠 台商 TW HE
本論文以國外大型品牌公司(ID、UH 公司)為最初分析的典型，再逐步更改 抽樣標準，納入其他類型的公司。特定個案公司的選擇，除了考慮到在產業中的 領導地位，也考慮到受訪者的可得性。受訪者的相關資料如下表 3-2 所示：
表 3-2 個案公司受訪者資料表 公司
代碼 產品/服務 公司
國籍 受訪者職稱 訪問時間 ID 資訊產品品牌業務 美國
產品經營管理協理 策略商品經理
全球供應商品質經理
1 小時 2 小時 2.5 小時 UH 資訊產品品牌業務 美國 採購經理 1 小時 GH 資訊產品品牌業務 台灣 供應鏈管理處長 1 小時 SH 資訊產品品牌業務 台灣 採購副理 1.5 小時 JF 資訊產品品牌業務 日本 採購經理 1.5 小時 HW 資訊產品品牌業務 台灣 資材協理 1.5 小時 BU 網通產品品牌業務 台灣 採購副理 2 小時 TW 資訊產品代工業務 台灣 採購資深經理 1 小時
1 小時 2 小時 2.5 小時 UH 資訊產品品牌業務 美國 採購經理 1 小時 GH 資訊產品品牌業務 台灣 供應鏈管理處長 1 小時 SH 資訊產品品牌業務 台灣 採購副理 1.5 小時 JF 資訊產品品牌業務 日本 採購經理 1.5 小時 HW 資訊產品品牌業務 台灣 資材協理 1.5 小時 BU 網通產品品牌業務 台灣 採購副理 2 小時 TW 資訊產品代工業務 台灣 採購資深經理 1 小時