開放教育資源之理論與實踐 - 政大學術集成

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(1)開放教育資源之理論與實踐. 開放教育資源之理論與實踐 The Theory and Practice of Open Educational Resources. 指導教授：李治安博士研究生 : 余佳恩撰中華民國一零二年六月.

(2) 開放教育資源之理論與實踐. 國立政治大學博碩士論文全文上網授權書 National ChengChi University Letter of Authorization for Theses and Dissertations Full Text Upload (提供授權人裝訂於紙本論文書名頁之次頁用) (Bind with paper copy thesis/dissertation following the title page) 本授權書所授權之論文為授權人在國立政治大學智慧財產研究所系所 ________________組 102 學年度第二學期取得碩士學位之論文。 This form attests that the _____________ Division of the Department of Graduate Institute of Intellectual Property at National ChengChi University has received a Master degree thesis/dissertation by the undersigned in the _________ semester of 102 academic year. 論文題目（Title）：開放教育資源之理論與實踐 ( The Theory and Practice of Open Educational Resources ) 指導教授（Supervisor）：李治安立書人同意非專屬、無償授權國立政治大學，將上列論文全文資料以數位化等各種方式重製後收錄於資料庫，透過單機、網際網路、無線網路或其他公開傳輸方式提供用戶進行線上檢索、瀏覽、下載、傳輸及列印。國立政治大學並得以再授權第三人進行上述之行為。 The undersigned grants non-exclusive and gratis authorization to National ChengChi University, to re-produce the above thesis/dissertation full text material via digitalization or any other way, and to store it in the database for users to access online search, browse, download, transmit and print via single-machine, the Internet, wireless Internet or other public methods. National ChengChi University is entitled to reauthorize a third party to perform the above actions. 論文全文上載網路公開之時間（Time of Thesis/Dissertation Full Text Uploading for Internet Access）：網際網路（The Internet） ■ 立即公開 ● 立書人擔保本著作為立書人所創作之著作，有權依本授權書內容進行各項授權，且未侵害任何第三人之智慧財產權。 The undersigned guarantees that this work is the original work of the undersigned, and is therefore eligible to grant various authorizations according to this letter of authorization, and does not infringe any intellectual property right of any third party. ● 依據 96 年 9 月 22 日 96 學年度第 1 學期第 1 次教務會議決議，畢業論文既經考試委員評定完成，並已繳交至圖書館，應視為本校之檔案，不得再行抽換。關於授權事項亦採一經授權不得變更之原則辦理。.

(3) 開放教育資源之理論與實踐. According to the resolution of the first Academic Affairs Meeting of the first semester on September 22nd, 2007,Once the thesis/dissertation is passed after the officiating examiner's evaluation and sent to the library, it will be considered as the library's record, thereby changing and replacing of the record is disallowed. For the matter of authorization, once the authorization is granted to the library, any further alteration is disallowed. 立書人：余佳恩簽名(Signature)：中華民國年月日 Date of signature：__________/__________/__________ (dd/mm/yyyy).

(4) 開放教育資源之理論與實踐. 謝辭甫自台東的潑墨山水中甦醒，坐在窗前凝視這一路，或許就像台 9 線的軌跡，無論風雨抑或天晴，都自是一番從容自在的風景。首先我要感謝我的指導教授李治安老師，謝謝您讓我參與各種與著作權開放相關的研究計畫，自接觸創用 CC 之初的生澀，到對開放教育資源更進一步的了解，都有您在旁與我討論、為我指點，撰寫論文時的各種疑難雜症您都會為我解惑，口試的安排您一手包辦，口試進行中的舌頭打結也有您的解危，沒有您的鼓勵並循序漸進的指導、聆聽我們對人生規劃的困惑，我也絕不會能在計畫的時間內順利完成學業，更重要的是您不僅在研究上細心指導，您對學術研究以身作則的嚴謹態度也令我敬佩，以及您送給我們的畢業禮物：身體健康、正直和良心，與堅持夢想更是讓我銘記於心。再來我也要感謝我的口試委員莊庭瑞老師與沈宗倫老師，您們在著作權領域的專業與貢獻我早已心生嚮往，很感謝您們願意撥空前來為我口試，謝謝沈宗倫老師提出許多論文可改善之處以及您對開放教育資源的許多看法和意見，也謝謝莊庭瑞老師您點出許多我可以再更進一步深入研究之處，為我接下來將繼續進行的研究開啟新的視野。接著我要感謝經濟學的王信實老師，謝謝您以淺顯易懂的方式讓我不害怕學習經濟學，並指導我將之用來分析開放教育資源並提出您各種想法和建議，若沒有您的指導，我從沒想過我竟然會用自己最排拒的經濟學來作為論文的研究工具，讓我的論文更加豐富多元；我也要感謝王文杰老師，謝謝您帶領我們深入了解中國的經貿體制，也讓我在期末盡情發揮我的論文主題並給予指導，讓我有機會對中國的開放教育資源做一次完整的研究。謝謝秋玲姊為我處理論文的行政作業，更重要的是這兩年來我有任何的疑難雜症您都會不厭其煩為我解惑，也謝謝瑞清，謝謝妳這兩年為我處理許多研究計畫上的行政手續，還有照顧我們每次期末的吃喝玩樂！謝謝明均，很高興因為創用 CC 研究計畫而結識你，在計畫上你總是罩著我，所有工作你能包就包，謝謝你對我無限的包容和體諒，還有條理分明的為我安排時間和處理行政事務，更重要的是謝謝你一直與我分享許多著作權的議題和想法，與我討論論文的內容，甚至還花很多時間為我搜尋和整理許多資料並解決我的疑惑，一起開會、工作、演講和閒聊的過程真的很開心！也謝謝因為明均而結識的泰然學長，謝謝你願意為一位還不認識的學妹撥空討論論文，也因為你說的「要有問題意識」而終於讓我的論文有了一個啟動的重心，也謝謝你接著也不厭其煩的解答我的疑問；謝謝美盈和令妮，好開心因為上經濟學而認識妳們，謝謝妳們總是關心著我的論文和分享我的日常生活；謝謝倚瑄還特別來參加我的口試，也謝謝智財所 100 級的大家和雅心在口試前夕為我打氣；謝謝郁溏與我分享與論文相關的各種新訊，也為我解答交大開放式課程的問題，真的很高興能夠認識這麼可愛又貼心的妳！謝謝岡陵在自己都忙不過來的時候還為我查看韓國的開放教育資源網站，真的很高興我.

(5) 開放教育資源之理論與實踐. 們能夠一起分享寫論文的點滴也能一起畢業；謝謝宜君（批批）為我查看 Dakar 宣言，妳真的是法文超強者！也謝謝 BioTOP 點子工作室的老師以及小風英語教室的站長小風，謝謝你們撥空回覆我的問題，也很敬佩你們以及所有在開放教育資源領域耕耘的人們的努力！感謝智財所所有的老師們，這兩年來因為您們理論與實務兼具的專業教導，讓我受益良多，也謝謝智財所 100 級的所有同學們，這兩年和你們一同學習成長，一起分享生活中的點點滴滴，有這麼棒的師長和認識這麼歡樂的你們是就讀智財所最大的收穫，最不後悔的選擇。我也想謝謝國中時期的王傳忠老師，以及大學時期台大政治系和法律系的所有師長們，論文只是一個具紀念性的小點，但在這一個小點之前是由你們在我人生中給予我知識上的傳承、對學術和教育的典範，以及對我人格養成的指引一一累積而成，才能夠走到這裡。接下來我想感謝我親愛的妳們，奐君、香羽、雅彣，很高興這兩年認識了妳們，總是期待和妳們嘰哩瓜啦東扯西聊的時光，謝謝妳們與我分享生活中的喜怒哀樂，也為我解答許許多多課業上的疑問；謝謝嘉琪、柏箴和浩瑄，每當我想起我們居然已經相識十年以上的歲月時那心中的感動真的無可言喻；謝謝珮熏、萱、品嫺、齡之、育潔、宜君、芊卉，這一路上有妳們相伴，支持我走過最困難的時光，分享我最開心的日子，妳們是我最珍貴的晴天。最後當然要奉上最大的感謝給我的男朋友和家人，謝謝國耀做我心靈最大的支柱，挫折、不堪、雀躍、幸福，都有你寸步不離的在我身旁；老弟對於文學的熱愛與投入令我心生敬佩，更是我學術研究上的典範；最後感謝無怨無悔為我付出的老爸老媽，你們對我的愛我已無法用言語表達我的感動與感謝，只能說一句，我愛你們！啊，寫著寫著都熱淚盈眶了！ 2013/7/15 早晨.

(6) 開放教育資源之理論與實踐. 開放教育資源之理論與實踐中文摘要開放教育資源運動在聯合國教科文組織的帶領下，於 2002 年展開，同年美國麻省理工學院推出開放式課程，成為開放教育資源第一個案例實踐。開放教育資源發展至今已逾十年，已有不少相關的研究與分析，全球各地亦有許多可供為典範的案例，本文將從理論和案例實踐的觀點探討開放教育資源相關議題。在第二章的開放教育資源介紹中，本文就「開放教育資源」一詞採取最廣義的定義，並說明由數位科技、教育、經濟、社會、法律的客觀面向，以及國家、營利及非營利組織、個人動機的主觀面向所形成的發展背景，還有來自科技、財務、社會、法律和政策面的阻礙；最後則是釐清開放學習、開放教育、e-learning、開放教學、開放式課程，及開放近用出版雖皆為與開放教育資源相關的概念，但並不等於開放教育資源。第三章本文討論開放教育資源的營運模式，包括第一，從推行主體、資源生產和資源審查三個面向分析開放教育資源的經營模式，並輔以麻省理工學院、Utah State University，以及 Rice University 三個案例作說明；第二，說明開放教育資源可能採用的十一種財務模式；以及第三，從行銷策略的觀點來分析開放教育資源的市場、定位，以及產品與服務類型。第四章則是開放教育資源經濟議題的討論，包括開放教育資源經濟學上的公共財本質、為教育帶來的改革價值、國際貿易議題、網路效應，以及誘因。第五章是法律議題的相關討論，首先從著作權例外溢現象和合理使用的不確定性，說明開放教育資源為何興起，接著將介紹開放教育資源最常使用的創用 CC 授權方式，最後則說明創用 CC 授權與開放教育資源之間尚待解決的問題。第六章則為實際案例說明的部分，首先先介紹全球開放教育資源發展的概況，以及首次由聯合國發表、宣示實踐開放教育資源政策的巴黎宣言；之後則從美洲、歐洲、非洲及亞洲挑選幾個國家介紹該國政策及實際案例發展；最後則回到台灣，介紹我國相關的政策及案例，並加以評析。第七章將第六章的案例統整為表格，並從授權方式、經營模式、開放程度、財務模式、資源宗旨、資源類型、資源內容，以及資源對象八個面向加以分析比較；第八章則為本文結論，從經濟、法律、營運以及開發中和已開發國家的關係.

(7) 四個角度，提供本文對於國家和組織推行開放教育資源的建議。. 關鍵字：開放教育資源、開放式課程、開放近用、著作權、創用 CC、營運模式.

(8) The Theories and Practice of Open Educational Resources Abstract Open Educational Resources (OER) movement began in 2002 under the lead of United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization. In the same year, the OpenCourseWare of Massachusetts Institute of Technology appeared as the first practice of OER movement. More than 10 years have gone while the movement is expanding, and many research and analyses of OER have already existed. There are also many models around the world. The article will discuss about OER from theoretical and practical aspects. In Chapter 2, the article takes the most general definition of OER, and discusses from digital technology, educational, economic, social, and law aspects, also from the motive of nations, profit and non-profit organizations, and persons’ aspects about the background of the birth of the movement. In the end of the Chapter, the article will tell the difference among the concepts of open learning, open education, e-learning, open teaching, open courseware, open access and OER. In Chapter 3, the article discusses about the models of OER, including operating models, financial models, market differentiation, market position, and the types of products and services of OER. The discussion in Chapter 4 is about economic topic, including OER as public goods, the value OER brings, the trade of knowledge, network effect, and incentives. In Chapter 5, the article discusses about law issues. Firstly it explains that OER emerged because of copyright overspill and the uncertainty of fair use. Then it introduces the most used model of OER copyright license—Creative Commons. In the end, it explains the remained problems between Creative Commons and OER. Chapter 6 is the explanation of cases. First the article introduces the general circumstances of OER development around the world and the latest Paris Declaration. Then there are the cases from countries around the world. In the end the article will introduce and analyze the policy and cases in Taiwan. In Chapter 7, the article analyzes the cases in Chapter 6 from licensing models,.

(9) operating models, level of openness, financial models, the purpose of the cases, types of the resources, contents of the resources, and the consumers of the resources these 8 aspects. Chapter 8 is the conclusion of the article. It proposes its suggestion from economic, law, operating these three aspects and the analysis of the relations between developed and developing countries, to nations and organizations which will join the movement in the future.. Key words: Open Educational Resources (OER), OpenCourseWare, Open Access, copyright, Creative Commons, operating models.

(10) 開放教育資源之理論與實踐. 目錄. 目錄第一章. 緒論 .................................................................................................................... 2. 第一節. 研究動機與目的 ................................................................................................ 2. 第二節. 研究方法 ............................................................................................................ 2. 第三節. 研究限制 ............................................................................................................ 3. 第四節. 論文架構 ............................................................................................................ 3. 第二章開放教育資源介紹 ...................................................................................................... 4 第一節開放教育資源定義 .................................................................................................. 4 壹、聯合國教科文組織 ...................................................................................................... 4 貳、經濟合作與發展組織 .................................................................................................. 4 參、Commonwealth of Learning ......................................................................................... 5 肆、The William and Flora Hewlett Foundation ................................................................. 5 伍、本文定義 ...................................................................................................................... 6 第二節開放教育資源興起背景 .......................................................................................... 6 壹、數位科技面向 .............................................................................................................. 7 貳、教育面向 .................................................................................................................... 10 參、其他客觀面向 ............................................................................................................ 13 肆、主觀動機 .................................................................................................................... 14 第三節開放教育資源發展的阻礙 .................................................................................... 21 壹、科技面的阻礙 ............................................................................................................ 21 貳、財務面的阻礙 ............................................................................................................ 23 參、社會面的阻礙 ............................................................................................................ 24 肆、法律面的阻礙 ............................................................................................................ 25 伍、政策面的阻礙 ............................................................................................................ 25 第四節開放教育資源相關概念 ........................................................................................ 25 壹、開放教育資源與開放學習、開放教育 .................................................................... 26 貳、開放教育資源與 e-learning ....................................................................................... 26.

(11) 開放教育資源之理論與實踐. 目錄. 參、開放教育資源與開放教學 ........................................................................................ 27 肆、開放教育資源與開放式課程 .................................................................................... 27 伍、開放教育資源與開放近用出版 ................................................................................ 27 陸、小結.. ........................................................................................................................ 29 第三章開放教育資源的營運模式 .......................................................................................... 30 第一節開放教育資源的經營模式 .................................................................................... 30 壹、推行主體 .................................................................................................................... 30 貳、資源生產模式 ............................................................................................................ 31 參、資源審查模式 ............................................................................................................ 31 肆、實際案例 .................................................................................................................... 32 第二節開放教育資源的財務模式 .................................................................................... 36 壹、基金模式(endowment model) .................................................................................... 37 貳、會員模式(membership model) ................................................................................... 37 參、捐款模式(donation model) ......................................................................................... 37 肆、轉向模式(conversion model) ..................................................................................... 37 伍、貢獻者付費模式(contributor-pay model) .................................................................. 37 陸、贊助者模式(sponsorship model) ................................................................................ 38 柒、機構模式(institutional model) .................................................................................... 38 捌、政府模式(governmental model) ................................................................................. 38 玖、取代模式(substitution model) .................................................................................... 38 拾、夥伴模式(partnership model) ..................................................................................... 38 拾壹、自願者支持模式(voluntary support model)........................................................... 39 拾貳、小結 ........................................................................................................................ 39 第三節開放教育資源的行銷策略 .................................................................................... 40 壹、開放教育資源的市場選擇 ........................................................................................ 41 貳、市場選擇後的差異化與定位 .................................................................................... 43 參、開放教育資源的產品與服務類型 ............................................................................ 44.

(12) 開放教育資源之理論與實踐. 目錄. 肆、小結.. ........................................................................................................................ 52 第四章開放教育資源的經濟議題 ........................................................................................ 53 第一節教育資源的經濟學概念—公共財 ........................................................................ 53 第二節開放教育資源改革的經濟價值 ............................................................................ 55 壹、教育機構和教育者必須創造不同的服務................................................................. 55 貳、自由市場理論被協作及分享知識取代 .................................................................... 56 第三節教育資源的國際貿易議題 .................................................................................... 56 壹、不符合分配正義 ........................................................................................................ 57 貳、不符合比較利益 ........................................................................................................ 57 參、不符合經濟效率 ........................................................................................................ 57 肆、小結.. ........................................................................................................................ 57 第四節開放教育資源的網路效應議題 ............................................................................ 58 壹、開放教育資源是具網路效應的市場 ........................................................................ 58 貳、以網路效應的特性解釋開放教育資源發展............................................................. 58 第五節開放教育資源的誘因議題 .................................................................................... 60 壹、「誘因」並不只有金錢的報酬 ................................................................................ 61 貳、本文觀點 .................................................................................................................... 63 參、小結.. ........................................................................................................................ 64 第六節小結 ........................................................................................................................ 65 第五章開放教育資源的法律議題 ........................................................................................ 66 第一節著作權利外溢現象 ................................................................................................ 66 第二節合理使用的不確定性 ............................................................................................ 67 壹、合理使用的規定 ........................................................................................................ 67 貳、合理使用的困境 ........................................................................................................ 69 第三節開放教育資源的授權方式：Creative Commons.................................................. 70 壹、Creative Commons 背景介紹 .................................................................................... 71 貳、創用 CC 的呈現形式 ................................................................................................. 71.

(13) 開放教育資源之理論與實踐. 目錄. 參、創用 CC 的共通基本特徵 ......................................................................................... 72 肆、創用 CC 的四種授權要素 ......................................................................................... 72 伍、創用 CC 的六種核心授權條款 ................................................................................. 73 陸、創用 CC 與開放教育資源 ......................................................................................... 74 第四節小結 ........................................................................................................................ 84 第六章各國開放教育資源發展概況與實例 .......................................................................... 86 第一節全球開放教育資源發展概況 .................................................................................. 86 壹、各地區開放教育資源運動政策推行 ........................................................................ 86 貳、各地區開放教育資源運動所採用的開放授權方式................................................. 87 參、開放教育資源的未來發展與挑戰 ............................................................................ 87 第二節. 2012 年 6 月巴黎宣言(Paris Declaration) ............................................................. 88. 第三節美洲地區國家開放教育資源發展概況與實例 ...................................................... 89 壹、美國.. ........................................................................................................................ 89 貳、加拿大—卑詩省開放教科書計畫 .......................................................................... 105 參、巴西.. ...................................................................................................................... 106 第四節歐洲地區國家開放教育資源發展概況與實例................................................... 109 壹、歐盟開放教育資源相關政策發展 .......................................................................... 109 貳、歐盟開放教育資源實例 .......................................................................................... 110 第五節非洲地區國家開放教育資源發展概況與實例 .................................................... 110 壹、OER Africa ............................................................................................................... 110 貳、泛撒哈拉非洲--TESSA............................................................................................ 112 參、迦納—KNUST 和 UG ............................................................................................. 115 肆、南非—Saide ............................................................................................................. 119 第六節亞洲地區國家開放教育資源發展概況與實例 .................................................... 120 壹、印度.. ...................................................................................................................... 121 貳、日本.. ...................................................................................................................... 124 參、韓國.. ...................................................................................................................... 126.

(14) 開放教育資源之理論與實踐. 目錄. 肆、馬來西亞 .................................................................................................................. 129 伍、中國.. ...................................................................................................................... 134 第七節台灣開放教育資源發展概況與實例 .................................................................. 149 壹、政府政策 .................................................................................................................. 149 貳、台灣開放教育資源發展實際案例 .......................................................................... 150 參、台灣開放教育資源發展評析 .................................................................................. 157 第七章開放教育資源案例綜合評析 .................................................................................. 161 第一節授權方式 .............................................................................................................. 161 第二節經營模式與開放程度 .......................................................................................... 161 第三節財務模式 .............................................................................................................. 163 第四節資源類型與資源對象 .......................................................................................... 163 第五節已開發與開發中國家互動 .................................................................................. 164 第六節. 小結 ...................................................................................................................... 165. 第八章結論.. ...................................................................................................................... 181 參考文獻……… ...................................................................................................................... 184.

(15) 開放教育資源之理論與實踐. 圖目錄. 圖目錄圖 1. 開放教育資源相關概念關聯圖 .................................................................... 29. 圖 2. 開放教育資源審查模式示意圖 .................................................................... 32. 圖 3. Connexions 知識循環體系............................................................................ 97. 圖 4. Wikimedia Foundation 旗下計劃 ............................................................... 101. 圖 5. 影響 TESSA OER 使用的因素 ................................................................... 114. 圖 6. WOU 課程製作流程 ................................................................................... 131. 圖 7. WOU 課程開發審查循環 ........................................................................... 133.

(16) 開放教育資源之理論與實踐. 表目錄. 表目錄表 1. MIT、USU 與 Rice 經營模式比較表 .......................................................... 35. 表 2. Downes 與 Dholakia 財務模式分類比較表 ................................................. 39. 表 3. 財務模式以向內及向外取得資金分類表 .................................................... 40. 表 4. Udacity、Coursera 與 edX 背景說明 ........................................................... 48. 表 5. Udacity、Couresa 與 edX 營運模式 ............................................................ 50. 表 6. 開放教育資源類型依完整度及輔助性區分 ................................................ 52. 表 7. 學者對誘因所做分類比較 ............................................................................ 62. 表 8. 以經濟現象分析開放教育資源具體行動歸納 ............................................ 65. 表 9. AEShareNet 即時授權要素 .......................................................................... 82. 表 10. 開放教育資源授權方式使用消長 .............................................................. 84. 表 11. 印度開放教育資源案例比較表 ................................................................ 122. 表 12. 由政府主導中國國家精品課程與精品視頻公開課的優缺點比較 ........ 141. 表 13. 國家精品課程與精品視頻公開課相異點比較 ........................................ 142. 表 14. 中國國家精品課與國外開放式課程相異點比較 .................................... 144. 表 15. 中國開放教育資源著作權規範統整 ........................................................ 148. 表 16. 開放教育資源案例綜合整理 .................................................................... 167. 表 17. 開放教育資源運動推行建議 .................................................................... 182.

(17) 開放教育資源之理論與實踐. 第一章. 緒論. 第一章緒論第一節研究動機與目的選擇開放教育資源 (Open Educational Resources)作為我的研究主題，主要是因為在研究所期間，很幸運有機會擔任教育部創用 CC (Creative Commons)諮詢中心兼任助理，開啟我接觸與教育相關著作權開放議題的機會，擔任助理期間主要工作，是在向我國中小學的教師們推廣創用 CC 的授權方式，但在推行期間常遇到學校和教師們對於創用 CC 的授權方式不甚了解、疑惑害怕，甚至認為使用創用 CC 只是因為教育部要求要呈報績效等等情形，而我發現背後最大的原因是因為學校和教師們並沒有真正了解和認同一件事，亦即，學校和教師們真正要去了解和認同的應該是教育核心的理念與目的，是要促進知識和智慧的交流分享，創用 CC 其實只是代表一種可以達到這個理念的著作權授權方式。循著這樣的想法，我開始進一步去了解在 2001 年由 Creative Commons 組織引領，而開始的著作權開放運動的潮流當中，與教育相關的「開放教育資源」發展情形，發現在 2002 年由 UNESCO 提出，以及由美國麻省理工學院(以下簡稱 MIT)開始實踐的開放教育資源運動，於美國已經有相當蓬勃的發展，並且有非常多的研究，國際組織像是聯合國教科文組織、經濟合作與發展組織和 Commonwealth of Learning 等也都致力於調查與研究各國相關運動的發展和推行，美國之外的加拿大、巴西、歐盟也都有相關的政策，以及許多非洲國家透過和美國大學、基金會或國際組織的合作，亦有幾個相當出色的實踐案例，相較之下台灣對於開放教育資源的研究相當貧乏，多半只有附屬在推行創用 CC 相關專欄文章之下的討論，以及以大學的開放式課程為研究重心的論文，並不曾有以開放教育資源為主題的研究論文，實踐方面雖然有幾個不錯的高等教育程度的開放式課程平台，但比起美國的發展程度卻仍有一段距離，因此我決定以開放教育資源作為研究主題，希望透過全盤的介紹和分析，能夠讓國內教育領域相關的參與者都能來認識，在國外已蓬勃發展的開放教育資源運動是如何運作實踐，並且為它們的師生、國民甚至是全世界的人民帶來哪些益處。. 第二節研究方法本文的研究方法包括中外文獻資料的蒐集與分析、外國案例資料的蒐集與研 2.

(18) 開放教育資源之理論與實踐. 第一章. 緒論. 究；本文除了針對國內外與開放教育資源相關的理論文章做蒐集與分析，亦從案例實踐方面著手，進行資料蒐集與研究，並且實際去使用和操作各個案例平台；本文在資料的蒐集方面有別於其他論文，由於促成開放教育資源運動的因素包括了網路發達與著作權開放授權方式的興起，因此非常多關於此主題的資料都是透過網路下載相關文章和研究報告，這些文章和研究報告除了本身也大多以創用 CC 授權釋出之外，亦都可以很即時的上傳更新，例如在 2012 年年底至 2013 年年初之間，聯合國教科文組織接連上傳多份相關報告，而我都可以即時得到資訊，在撰寫本研究的同時，我亦親身體驗到教育資源的開放對於知識交流分享的無限益處。. 第三節研究限制開放教育資源在國外有非常多的案例，特別是在美國，本文無法一一研究，僅能挑選幾個有代表性的國家和案例，期待將來台灣有更多針對其他案例所做的研究；而開放教育資源相關資料和研究報告也不斷在更新，因此本文的資料蒐集僅止於 2013 年 3 月，也希望有志研究開放教育資源者可再追蹤後續發展。此外在論文內容方面，由於台灣目前尚未有全面介紹和分析開放教育資源的論文，因此本文是以較概括、全面性的方式去討論開放教育資源的各個面向，並點出一些相關問題，限於研究時間和篇幅無法就各個面向一一深入探討，期待在將來有更多相關的論文針對各個面向個別做更深入的研究。. 第四節論文架構本論文共有八章，第一章為緒論，說明本文研究動機、方法限制及架構；第二章為開放教育資源定義、背景、阻礙及與相關概念的介紹；第三章至第五章則從營運、經濟及法律三個面向分析開放教育資源的運作及發展情形；第六章則介紹全球開放教育資源概況，以及各洲代表性的案例；第七章則為結合三至五章理論對第六章的案例所做之評析；第八章為本文結論。. 3.

(19) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 第二章. 開放教育資源介紹. 第一節. 開放教育資源定義. 開放教育資源介紹. 參與開放教育資源運動的組織對於何謂開放教育資源各有其定義，本節主要整理出四個組織：聯合國教科文組織、經濟合作與發展組織、Commonwealth of Learning 以及 the William and Flora Hewlett Foundation 對開放教育資源的定義，並總結本文對於開放教育資源的定義範圍為何。. 壹、聯合國教科文組織聯合國教科文組織(United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization, 以下簡稱 UNESCO)是第一個提出開放教育資源( Open Educational Resources, OER)概念的組織，引領全球政府認識、協助和研究開放教育資源的推行。開放教育資源一詞於 2002 年在 UNESCO 的開放課程論壇(Forum on Open Courseware for Higher Education in Developing Countries)上出現，接下來由 UNESCO 舉行的線上討論中出現更進一步的概念，確認各國將一起推行和發展開放教育資源的目標，也影響 MIT 在同年宣布推出開放式課程，作為全球第一個開放教育資源的實踐。 UNESCO 對開放教育資源定義為：「任何型態、存在於公共領域或以開放授權釋出的教育素材，任何人可以合法和免費的重製、使用、改作與分享這些資源，包括教科書、課程大綱、演講稿、習題、試題、計畫、影音與動畫等1。」. 貳、經濟合作與發展組織經濟合作與發展組織(Organization for Economic Co-operation and Development, 以下簡稱 OECD)是除了 UNESCO 之外，最主要參與開放教育資源的跨政府組織之一，OECD 對開放教育資源的定義為：「開放教育資源是免費和開放的數位化資源，提供給教育者、學生與自我學習者做教學、學習和研究的目的內與目的外使用(use and re-use)，包括：. 1. United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization, What are Open Educational Resources (OERs)?, http://www.unesco.org/new/en/communication-and-information/access-to-knowledge/open-educationalresources/what-are-open-educational-resources-oers/, last visited June 6, 2013. 4.

(20) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. . 學習內容：完整課程、課程模型、學習元件、資料和期刊等；. . 學習工具：協助開發、供作目的內與目的外使用、傳布、搜尋與組織該等內容的軟體，以及學習管理系統和線上學習社群；. . 執行工具：增進資源開放、設計完善制度並適合本地的智慧財產權授權方式2。」. 參、Commonwealth of Learning 除了 UNESCO 和 OECD，Commonwealth of Learning（以下簡稱 COL）亦是參與開放教育資源主要的跨政府組織，以過去大英國協的成員為基礎所組成。COL 成立宗旨是要協助與開放學習和遠距教育相關知識、資源與科技的發展及分享，並協助發展中國家改善接近有品質的教育和訓練的管道3，開放教育資源是 COL 主要的議題之一。COL 對開放教育資源的定義採廣義解釋：「開放教育資源指供教學、學習、發展與研究免費和開放使用及改作的資源，且 COL 認為開放教育資源不僅只有數位的形式（包括線上資源和非線上的 DVD 與 CD-ROM），也更廣泛的包括了只是一般紙本印刷形式的資源4。」. 肆、The William and Flora Hewlett Foundation The William and Flora Hewlett Foundation（以下簡稱 Hewlett Foundation）是開放教育資源運動最主要的資助者之一，自 2002 年開始，和世界各地許多開放教育資源計畫合作，提供他們資金、內容和科技方面的協助，共同合作製作高品質的開放教育資源5。Hewlett Foundation 對開放教育資源的定義為：「開放教育資源是存在於公共領域，或以智慧財產授權方式釋出，允許大眾免費使用，並可和其他資料重新組合做多元使用的教學、學習和研究資源，包括完整的課程、課程素材、模組、教科書、串流影片、試題、軟體或其他任何可幫助大眾接近知識的工具、材料和科技6」 2. ORGANIZATION FOR ECONOMIC CO-OPERATION AND DEVELOPMENT, GIVING KNOWLEDGE FOR FREE: THE EMERGENCE OF OPEN EDUCATIONAL RESOURCES 30-31 (2007), available at http://www.oecd.org/edu/ceri/38654317.pdf 3 Commonwealth of Learning, About the COL and the Commonwealth, http://www.col.org/about/Pages/default.aspx, last visited June 6, 2013. 4 Commonwealth of Learning, COL’s Policy on Open Educational Resources, http://www.col.org/progServ/policy/Pages/oer.aspx, last visited June 6, 2013. 5 The William and Flora Hewlett Foundation , Open Educational Resources, http://www.hewlett.org/programs/education-program/open-educational-resources, last visited June 6, 2013. 6 Id. 5.

(21) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 伍、本文定義上述四個組織對於開放教育資源的定義大同小異，主要是免費（不對使用者收取費用）與開放（著作權授權大眾使用、改作與傳布）這兩個條件，通常是來自公共領域，以及著作權利人自願免費開放的資源，在類型上都廣泛的包含各種形態的資源內容、學習及授權工具。有疑義的部分，第一，關於是否包含紙本印刷的資源，或只包含可透過電腦使用的數位化資源，本文認為雖然科技是促使開放教育資源發展的因素之一，且若少了科技的輔助，資源將不易供全球大眾使用，但儘管只是單純紙本印刷的資源，只要是免費且開放的仍應被納入廣義的開放教育資源範疇，因為該等資源同樣可供大眾免費的自由使用，且同樣可達到開放教育資源讓人人有機會學習、促進知識分享的目的，只是在技術上較無法廣泛傳布。第二，若僅是可以免費的依原樣使用但不能改作，這樣是否還符合「開放」的條件？在本文研究的案例中7僅有極少數的案例有採禁止改作的要素，其實開放給使用者自由改作的素材才真正符合開放教育資源分享交流、修改組合，並激發彼此創造力的理念，但本文傾向採較寬鬆的認定，只要是全世界的人都可免費接觸近用的資源皆符合「開放」的條件。總結而言，本文對於開放教育資源採取較廣義的認定，類型上包含各種教學、學習及研究相關、且不限於數位化的素材，以及輔助該等素材的學習及授權工具，而可免費供全世界的人接觸近用者，皆為本文所指涉的開放教育資源範疇，其中由於屬於公共領域的素材本即可供大眾自由利用，因此本文的焦點會放在尚受著作權法保護、但由權利人免費開放分享的部分。. 第二節. 開放教育資源興起背景. 開放教育資源運動的興起與遠距學習的發展，以及二十世紀後期開始出現的開放知識、開放資源、免費分享及共同協作等概念息息相關8，本節將從數位科技、. 7. 可參考本文第七章各國開放教育資源的案例分析表格整理。. 8. COMMONWEALTH OF LEARNING AND UNESCO, A BASIC GUIDE TO OPEN EDUCATIONAL RESOURCES. (OER) 24 (Neil Butcher prepared, Asha Kanwar and Stamenka Uvalić-Trumbić ed.) (2011), available at http://www.col.org/resources/publications/Pages/detail.aspx?PID=357 6.

(22) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 教育、其他客觀面向（包括經濟、社會及法律），以及國家、非營利組織、營利組織和個人動機的主觀面向說明開放教育資源興起的背景。. 壹、數位科技面向科技設備與網路的進步讓知識能夠更快速且無遠弗屆的傳播，而教學和學習的方式也可透過科技設備做更多元化的改革，透過網路掙脫傳統教學的時空侷限，拉近師生及同儕之間的距離；自由軟體和開放原始碼的興起，則為智慧財產權帶來免費與開放的新觀念，進而影響教育領域看待智慧財產權的觀點，除了在理念上影響之外，也讓教育領域有免費且開放的軟體來建置平台；數位科技的發展分別自硬體、軟體以及理念的角度促成開放教育資源的興起。一、科技設備的進步網路寬頻的可用性增加、硬體和網路速度的成本變低、可以分享、傳布和創作的科技及軟體興起，以及聲音、影像和影片的科技裝置成本降低且品質提升9，都是讓開放教育資源興起的原因。科技發展帶來個人化學習和互動性學習的出現，個人化學習方面，越來越多學生使用各種行動裝置，隨時隨地可以自己選擇想要學習的課程內容，因此學習變成一種很個人化的活動，隨之帶動在內容方面也要能夠依每個學生的需求客製化，且不再像傳統的教育是拿相同課程內容、一整套，傳授給所有的學生，課程內容應該要能夠拆解成一個個單元，由學生自行擇其所需（類似音樂產業不再是販售完整的一張 CD，而是可以只買喜歡的單一的歌曲）；而個人學習系統的興起也帶動學習方式的改變，學生可以將學習進度、內容、課後作業等等儲存在個人學習系統中，甚至可以做線上討論，且這樣的系統將從過去以「課程」為中心朝向以「使用者」為中心發展，不再是由教育機構透過系統指定安排使用者的學習內容，而是由使用者自己決定要學甚麼、怎麼學，以及進度如何10。互動性學習方面，透過交流平台、網誌、互動書評等等功能，電腦和網路可帶動學習者之間的交流，以及創作者之間的共同協作，每個學習者對於一個知識一點點的回饋或評論，就能累積成共同的智慧，且透過網路的即時交流也改變傳. 9 10. OECD, Giving Knowledge for Free, supra note 2, at 58-60. Id. at 114-115. 7.

(23) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 統被動學習的模式，讓學習者可以透過主動的參與和創造，花一點時間和心力貢獻一些的創作，亦可累積成龐大的知識體系11。科技的發展中又以資訊與通訊科技(Information and Communications Technology, 以下簡稱 ICT)的發展，在過去二十年的發展為教育帶來很大利益，加速教育資源的創造與散布。ICT 讓教學者可選擇的教學方式增加，包括教學設計、教學結合的設計，以及教學行政及管理的設計；教學機構的營運範圍不再受地理界線的限制，可透過網路在全球傳布；使用者亦增加接近和使用資訊及資源的便宜管道，並且透過網路與彼此互動連結，促使共同分享及知識世代興起，共同智慧(collective intelligence)和業餘(amateurization)大眾開始跨越學術的界線；而透過上述 ICT 為教學者、教學機構以及一般使用者帶來的好處，更可進一步促使生理能力缺陷、經濟能力不足、於學校外想自我進修，或因各種原因沒有機會接受教育的人，有多元的學習機會和管道12。在這些新興科技出現以前，其實下文將論及教育面向當中的遠距教學和資源型學習，都不可能被達成，科技使資訊可以很快並大量的在全球分享，帶動遠距教學和資源型學習，遠距教學和資源型學習的風潮再進而吸引人們對創意與智慧分享交流的重視13，科技的發展讓人們可以更有效率、更低成本14的分享知識，但我們會發現若著作權法對使用科技的行為有過多限制，法律將成為新興科技使用的枷鎖，新興的科技變得非但不是分享交流的工具，還可能讓人隨時有觸法可能因而卻步15；開放教育資源則可以解決這樣的兩難，亦即開放教育資源高度利用 11. Id. COL and UNESCO, A Basic Guide to Open Educational Resources, supra note 8, at 30-31. 13 Id. at 32. 14 例如一本紙本 250 頁的書若以手抄複製成本約 250 美元，以隨需列印( print-on-demand)的服務印製則成本為五美元，若直接在網路上複製則是 0.0008 美元；以運送來說，運送一本上述紙本書運費為五美元，但若是以網路傳送電子版本則是 0.0007 美元；可參考 EDUCAUSE, GAME CHANGERS: EDUCATION AND INFORMATION TECHNOLOGIES 82 (Diana G. Oblinger ed.) (2012), available at http://www.educause.edu/research-publications/books/game-changers-education-and-information-techno logies 15 例如各國面對科技發展對著作權法的衝擊，醞釀一波增訂科技保護措施的立法風潮，而我國亦於 2003 年增訂防盜拷措施，但學者多有批評認為著作權法的利益平衡逐漸向著作權人傾斜，如章忠信，美國著作權法科技保護措施例外規定之探討，萬國法律，151 期，頁 44-54，2007 年 2 月，作者認為若回頭檢視我國著作權法的『防盜拷措施』條款會發現，這項立法制度引進不全，過於傾斜向著作權人；沈宗倫，論科技保護措施之保護於著作權法下之定性及其合理解釋適用，臺大法學論叢，38 卷 2 期，頁 293-369，2009 年 6 月，作者認為科技保護措施的保護過於注重抽象著作權侵害的危險，無形中創設了「準著作財產權性」，顛覆傳統著作權法所建立的著作權人與著作使用者間的利益平衡；劉孔中，著作權法有關技術保護措施規定之研究，月旦法學雜誌，119 期，頁 70-90，2005 年 4 月，作者認為壓力團體不斷要求各國政府擴大技術措施的保護，導至學界憂 8 12.

(24) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 新興科技為教育帶來的好處，並同時透過開放的著作權授權方式，讓科技帶來的好處不會因法律而受到限制。二、自由軟體/開放原始碼的興起 Richard Stallman 在 1983 年開始提倡自由軟體運動，1985 年成立自由軟體基金會(Free Software Foundation)，該運動發展至 1998 年出現一群參與這波運動的人士，主張以開放原始碼(open source)取代原本「自由軟體」的名稱，成立開放原始碼組織(Open Source Initiative)，雖然自由軟體和開放原始碼在定義上略有不同16，但其理念都是要推行軟體程式碼可不受限制的被接觸使用、修改和散布，支持自由軟體和開放原始碼的兩群人後來逐漸分道揚鑣，但無論是自由軟體或開放原始碼所帶來自由、開放的理念，都開啟了在法律、學術和教育領域提倡自由、開放的呼聲。不過本文認為，自由軟體運動的理念是從上位的道德層次出發，站在推行一個社會運動的公益觀點而認為，應該透過開放原始碼這種手段達成軟體自由，恢復往昔在軟體社群中，程式碼都是可以自由交流、分享、修改，激發彼此的創意和精益求精的社群精神，相較於開放原始碼的推行者比較是站在軟體工程師的角度，認為程式碼的開放是為了除錯與優化的實用目的，自由軟體運動的理念與開放教育資源運動的理念又更為吻合，教育領域和軟體社群的情形其實有類似性，教育的精神應該講求在教師和學生群體中知識的分享、交流，與相互激盪，但著作權法卻一定程度限制了知識的自由流通，因此自由軟體運動給予學術和教育界靈感，可以藉由類似的開放運動推行來重建教育社群分享知識的核心精神。自由軟體這個概念慢慢在學術和教育領域發展出各種面向，首先在高等教育領域出現「開放接觸近用」(open access)的觀念，意指透過網路的開放近用出版慮「自由文化」會被限縮為「許可文化」，單方面增加對著作權人的保護，使合理使用範圍被縮減，但同時卻不見著作權人義務的增加，是偏袒著作權人的立法；馮震宇，數位內容之保護與科技保護措施—法律、產業與政策的考量，月旦法學雜誌，105 期，頁 68-91，2004 年 2 月，作者認為我國制定科技保護措施當中的禁止規避行為規範時，應做好配套措施，而禁止準備行為方面則不能採取最高標準的立法，否則會對我國資訊電子產業造成傷害，使科技保護措施這個「超著作權法」所賦予的「超著作權」影響資訊電子產業發展。 16 關於自由軟體與開放原始碼的發展歷史、定義、相異處等可參考國內論文，朱俊銘，電腦軟體相關智慧財產權法制之探討—從開放原始碼運動出發，國立台灣大學法律學研究所碩士論文，頁 53-68，2003 年 6 月；張憶嬋，開放原始碼軟體商業模式及相關法律問題之探討，國立政治大學智慧財產研究所碩士論文，頁 11-17，2006 年 6 月；以及 Free Software Foundation, What is Free Software, http://www.fsf.org/about/what-is-free-software, last visited June 6, 2013.與 Open Source Initiative, The Open Source Definition, http://opensource.org/osd, last visited June 6, 2013.皆有詳細說明。 9.

(25) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. (open access publishing)、開放近用期刊( open access journal)等資料接觸的管道(主要指學術出版方面，後文將再詳述17)，讓所有人都能免費閱讀和使用，而開放原始碼和開放接觸近用的概念再進一步的促使開放教育資源興起18。開放教育資源除了在理念上受到自由軟體運動的影響之外，在實際執行上亦有開放教育資源的平台是使用自由軟體來建置（例如 Connexions19和 Utah State University20）。. 貳、教育面向前述的科技發展進而帶動教育領域的改變，影響了教學型態和資源內容。教學形態方面，學生不再一定要進入學校才能學習，可以在學校之外透過科技帶來的轉變，學習與傳統課堂之中相同的知識，對於教師而言，除了可以將教學範圍擴及無法進入學校學習的學生之外，也可以利用科技創作更多的教學內容，例如補充資料、課後閱讀或習題等等，這是教育領域新興的第一個趨勢--遠距教學 (distance education)。教學資源方面，除了因為遠距教學的出現，讓教師能夠透過網路分享更多資源之外，科技的發展也讓教師可以利用科技製作出更豐富的教材，例如圖片、影片、音樂、動畫，甚至是網頁、互動式學習的軟體、學習管理系統和討論區等等，跳脫傳統單純演講式搭配文字教材的教學資源，這則是教育領域新興的第二個趨勢--資源型學習(resource-based learning)。本文接下來將進一步說明這兩個教育面向的新興趨勢--遠距教學與資源型學習是如何促成開放教育資源的發展。一、遠距教學各種科技軟硬體和 ICT 的進步，促成人類在教育和學習的形態上有所轉變，過去傳統的教育與學習模式，是學生們必須進入實體的學校課堂當中，跟著老師學習，並在通過考試後獲得文憑，這樣的形態使得沒有時間、經濟能力不足，或是生理有缺陷的學生有學習上的困難，他們沒有辦法進入學校課堂就無法接受教育，科技的發展克服時空的限制，使學生不需要在特定時間進入學校就能夠學習，即使對於以傳統、進入學校方式學習的學生而言，這樣的科技也可以作為學習的 17 18 19 20. 可參考本文第二章第四節伍、。 COL and UNESCO, A Basic Guide to Open Educational Resources, supra note 8, at 32-34. 可參考本文第六章第三節壹、案例說明。同前註。 10.

(26) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 輔助工具，方便課堂外的課前預習、課後複習、補充資料的閱讀、自我測驗、同儕討論等等，這是科技進步帶動的第一個教育面向新興特色，即遠距教學(distance education)的出現。遠距教學原本僅被視為是學生於金錢或時間上無法負擔時，才退而使用遠距教學的方式，近來漸漸發展成為克服空間限制而利用遠距同步上課，面對面的教學也會加入遠距課程的內容，遠距教學與實體面對面教學的界線漸漸模糊21，無論是一般的學生或是前述因種種原因無法上學的學生，都獲得更多元的學習管道。遠距教學讓教師可自由運用面對面和遠距的教學方式，且對於教學品質而言，並沒有哪個教學方法一定比較好的問題，完全取決於教學內容及教學目標，並可讓教師自由組合22，這樣的彈性將有效提升教育品質。二、資源型學習（一）資源型學習定義與興起背景面對面與遠距的界線模糊，傳播知識的媒介選擇增加，使用這些媒介的成本也降低，教育面向的第二個特色--資源型學習繼而興起23。資源型學習意指學生和教學者之間許多的溝通都不是單純面對面、演講式的教與學關係，而是運用不同的媒介，例如影音和課後作業，再搭配無論是課堂上或遠距的教學形態混合使用，教學者要自己選擇使用甚麼樣的媒介、和甚麼課程以及如何混合使用24。其實資源型學習並不是一個新的概念，一直以來，教學者就必須在許多教學資源當中取捨，不過，現在大家漸漸發現，單靠演講式（talking lecturer）的教學無助於教育品質的提升，且新興的科技可製作出多采多姿的教學資源，因此更加重視資源型學習的運用25。南非遠距教學機構(South African Institute for Distance Education)的學者 Wally Morrow 在幾年前的一份研究報告中指出高等教育的基本問題，他認為高等教育是由「教學」(teaching)的形象組成，高等教育和高等教育機構的結合，讓高等教育樹立起一道不可接觸和不可使用的高牆，Morrow 認為應該要以「資源型學習」 21. COL and UNESCO, A Basic Guide to Open Educational Resources, supra note 8, at 24-25. Id. at 25. 23 Id. 24 COMMONWEALTH OF LEARNING, EXPLORING THE BUSINESS CASE FOR OPEN EDUCATIONAL RESOURCES 10 (Neil Butcher and Sarah Hoosen prepared.) (2012), available at http://www.col.org/resources/publications/Pages/detail.aspx?PID=421 25 See COL and UNESCO, A Basic Guide to Open Educational Resources, supra note 8, at 25-26. 11 22.

(27) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 26. 的概念取代「教學」的概念才能瓦解這道牆。資源型學習再搭配前述的遠距教學，讓教育機構從「接觸模式」 (contactmode) 轉變為「雙重模式」( dual-mode)，同時提供由各種教學資源搭配而成的面對面與遠距教學，發展出各種教學方式，並解決上課空間不足的問題，使不同科技媒介的運用變得更豐富多元27，透過資源型學習，教育不再只是面對面的知識傳授而已，也包括各種可以輔助學生學習的工具，同時激發教師和學生的想像力與創造力，而師生及同儕間的討論交流、課後閱讀、習題等都讓學習不再只是被動地聽講，而是積極主動的去發問、表達和實際演練。（二）資源型學習運用的目標資源型學習可運用的目標主要在以下三個方面，第一，資源型學習打破傳統上認為，教師在面對面的課堂上授課就是最有效的學習方式的迷思，教師可以使用各種經過設計的教學資源來取代傳統講習授課的方式，但要注意的是，這不當然等於教學品質的提升，教學品質提升與否有賴於這些資源的品質，以及教師如何運用，雖然投入越多金錢不當然會提升資源品質，但若是資金不足則通常一定沒有好品質的資源，很多教育計劃都受限於資金，因此這個目標並不容易達成28。第二，資源型學習也改變了教學者的角色，教學者可以融入在學生之中並有所互動，不再是過去單純的教與學關係，但這也要教師們願意去參與，有時候教師們並沒有融入，只是單純用資源型學習為基礎(resource-based)的資料繼續從事傳統的教學，就像許多教師們只是將自己上課內容做成檔案上傳，就認為這樣就已經參與了開放著作權和教學數位化的潮流29。最後，資源型學習將新的教學科技融入可以改善並提升教學和學習環境，如同前述，資源型學習興起是和 ICT 的發展相關，而資源型學習的發展也回過頭來帶動 ICT 越來越融入教學當中，帶動新的教學方式並改革教學環境30。三、遠距教學與資源型學習的交互影響教育面向的兩個趨勢--遠距教學與資源型學習，是相輔相成但不相同的兩個概念，遠距教學指的是一種可以克服教學者與學生時空分隔困難的教學方式，它可以用在各種教學方案當中；而資源型學習是指學生和教學者之間有關課程的內 26 27 28 29 30. COL and UNESCO, A Basic Guide to Open Educational Resources, supra note 8, at 26. See Id. COL and UNESCO, A Basic Guide to Open Educational Resources, supra note 8, at 28. Id. at 29. Id. 12.

(28) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 容，可以透過各種資源和媒介的使用，它同樣也可以用在各種教學方案當中，亦可以和遠距教學結合，不過它並沒有意指時空上的分隔，但當然也有許多資源型學習是被用在時空分隔的情況下31。遠距教學的出現讓教學不再受時空的限制，而資源型學習則帶動豐富的教學資源內容，雖然遠距教學或資源型學習為教育領域帶來變革，但如果遠距教學仍受限於必須是繳交學費、有註冊的學生才能使用，而資源型學習的教材製作仍受限於各種素材的著作權利釐清、權利人不明或者需繳交權利金等限制，那麼遠距教學和資源型學習的效益就無法做最大發揮，為了完全利用遠距教學和資源型學習帶來的好處，進而促使開放教育資源觀念的出現，如果有免費開放的素材，再加上不受時空限制的遠距教學及多元組合的資源型學習，隨時隨地、終身學習的目標就更能夠被達成。. 參、其他客觀面向科技面向和教育面向是開放教育資源興起最主要的兩個背景，科技的發展縮小人與人之間的距離，擴大教育可觸及的範圍，軟體方面興起自由軟體運動風潮，免費、開放的概念隨之擴及教育領域；科技的發展進一步改變教育的型態與資源內容，因而出現遠距教學和資源型學習；除了這兩個主要的背景之外，在其他的客觀面向，包括經濟、社會及法律的背景也都有利於開放教育資源運動的發展在經濟方面是考量效率的問題，雖然使用科技教學和學習必須投入一筆建置硬體設備及網路的費用，而教師和學生也必須投入時間和金錢學習使用科技設備及網路，但一旦設備建置完成並具備能力後，知識的傳布、分享及交流的效率將有所提升，最簡單的例子如過去師生必須至圖書館才能查詢所需資料，現在透過網路不到一分鐘就可以找到相關資訊，但效率提升還有一個前提，就是網路上的資訊必須是開放、容易被接觸到的，否則空有科技設備和網路也沒有辦法找到資源，因而有開放教育資源這種對於資源免費開放的訴求出現，希望能藉此改善教學及學習的效率。社會方面，人類原本就會心存利他的動機，同時也渴望互動及接觸新群體的機會，科技發展讓人可以透過網路創造社群，更容易和別人分享自己的知識，因此在各個領域中都出現許多無償分享交流的社群，無償的分享交流正是教育領域 31. Id. at 27. 13.

(29) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 要讓知識傳布最重要的精神，無論是師生之間還是同儕之間的分享交流，都可以在討論的過程中增進知識並刺激彼此的思考，這種因科技發展，而使人類的利他動機透過網路社群更容易被實現的社會轉變，也是促成開放教育資源發展的背景 32. 之一。最後在法律方面，要讓開放教育資源能夠發展，就必須有一套清楚明瞭的著作權授權方式，如果沒有一個授權方式讓教育資源的權利人清楚表達自己免費分享的意願，對使用者而言並沒有辦法安心使用該等資源，且即使使用了也不知道可以免費使用到甚麼程度，例如可不可以改作、可不可以拿來做商業上使用等等，新興著作權授權方式創用 CC (Creative Commons)的出現即以清楚明瞭的方式鬆綁傳統的著作權法，進而使免費分享的法律難度降低，使開放教育資源的推行有一套簡便的授權方式可循，免費開放的理想能夠被實際執行. 3334. 。. 肆、主觀動機目前世界上正蓬勃發展的各種開放教育資源網站平台，參與推行的主體主要包括國家、非營利組織、營利組織和個人，前面說明過開放教育資源興起的客觀背景後，接下來將說明對於這四個主要的主體而言，各自有哪些考量而形成他們主觀上的動機，願意參與開放教育資源運動推行。一、國家的動機在本文後述的各國案例當中可發現35，各國政府對開放教育資源的推行佔有一定分量，較顯著的如中國政府以行政命令的方式要求全國大學參與，以及巴西政府以立法及制定全國政策的方式推動，此外尚有美國聯邦政府和各州政府，亦以立法及政策的方式推行開放教育資源；除了明顯是由政府以行政命令、政策或立法推動的例子之外，有些國家的開放教育資源發展雖無顯著政府參與的跡象，但細究各個開放教育資源計畫，其背後的推動者或經費來源就有來自政府的支持，例如我國大專院校的開放式課程除了各校自編預算建設之外，都有來自教育部的經費補助，或是歐洲的 European Schoolnet，雖然是一個非營利組織，但其背後的組成成員其實是歐盟各國的教育部門，而經費則來自歐盟及歐洲各國的支持；因 32 33 34 35. OECD, Giving Knowledge for Free, supra note 2, at 58-60. See Id. 關於開放教育資源法律方面的議題可參考本文第五章。可參考本文第六章案例說明。 14.

(30) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 此各國政府分別從行政、立法，和經費等方面程度不一的參與開放教育資源運動的推行。本文認為國家之所以會參與開放教育資源的推行可能有以下幾個動機：（一）實踐人權理念聯合國世界人權宣言第二十六條宣示：「人人都有受教育的權利，教育應當免費，至少在初級和基本階段應如此。初級教育應屬義務性質。技術和職業教育應普遍設立。高等教育應根據成績而對一切人平等開放36。」，著作權法的立法終極目的也是在調和社會公共利益並促進國家文化發展37，開放教育資源可促使人民有更多管道去使用教育資源，讓人人都有受教的機會以實踐人權理念。（二）促進國家經濟社會發展以國家的社會經濟發展而言，開放教育資源讓更多人有機會學習，可縮小國家內部教育資源不均等問題，進而縮小貧富差距，促進全國經濟社會文化的發展。（三）在地知識體系的彰顯及回饋從國際層面來看，透過開放教育資源的推行則可消弭開發中與已開發國家之間的鴻溝，除了讓開發中國家透過開放教育資源的運用能夠與世界接軌之外，更可重塑在地的知識體系，進而回饋全球社會，彰顯該國的社會文化價值。（四）對納稅義務人的回饋政府或國家級的學術和研究機構所做的報告、研究計畫，或學術研討會等等，其製作和研究經費實為納稅義務人的貢獻，因此其研究成果不應由國家保有著作權，而是應該開放由全民共享使用；當然對於這樣的論點有人會說，如果把資源開放了，那麼非納稅義務人的外國人也可以搭便車使用，不過知識的使用在經濟學的意義上是不具排他性38的，且知識經由越多人使用越能建立該機構學術創作或研究的名聲，而這些使用者在累積一定知識後也會有創作產出回饋全體人類社會39。二、非營利組織的動機非營利組織係指不能將任何利益分配給和該組織相關之任何人的組織，因此 36. 世界人權宣言，http://wildmic.npust.edu.tw/sasala/human%20rights.htm, last visited June 6, 2013.. 37. 我國著作權法第一條：「為保障著作人著作權益，調和社會公共利益，促進國家文化發展，特. 制定本法。本法未規定者，適用其他法律之規定。」 38 39. 關於排他性的解釋可參考本文第四章第一節。 OECD, Giving Knowledge for Free, supra note 2, at 64. 15.

(31) 開放教育資源之理論與實踐. 第二章. 開放教育資源介紹. 非營利組織的目標並非尋求財務利益分配的最大化，學者將此「不分配限制」 (non-distribution constraint)的特性視為非營利組織最重要的特徵40。基於智慧財產環境和自然環境的可比擬性，James Boyle 認為公地運動(commons movement)亦猶如環保運動，出現組織多樣性(institutional diversity)的現象，有各種不同的組織出現，並以不同的方法去處理與公地運動相關的議題41。目前多數的非營利組織理論都認為該組織的存在，是為了提供特定的公共財 42. ，本文參考學者以公共財的類型所做的非營利組織分類43，將推行開放教育資源. 運動的非營利組織區分為： . 提供社會規範與授權條款的非營利組織：在開放教育資源運動中最典型的代表，就是提供法律授權條款規範的 Creative Commons。. . 提供資訊近用與典藏的非營利組織：在開放教育資源運動中，提供資訊近用與典藏所指者，即為提供這些開放教育資源、資料庫、學習工具等等的組織，這個分類包含了大多數開放教育資源運動中的非營利組織，例如傳統的學校，像台灣的交通大學或美國的麻省理工學院（以下簡稱 MIT），或者是由傳統學校組成的聯盟，像全球的開放式課程聯盟；遠距教學，或類似我國空中大學的學校，像北京開放大學(Beijing Open University, 以下簡稱北京廣播電視大學 )或馬來西亞的 Wawasan Open University（以下簡稱 WOU）；由民間成立從事教育相關活動的組織、基金會或社群平台，例如美國的基金會 Khan Academy 和 the Monterey Institute for Technology and Education（以下簡稱 MITE），以及全球知名的 Wikimedia 建立的 Wiki 系列平台。. . 提供財務支援的非營利組織：這類的組織主要是在提供其他組織推行開放教育資源所需的財務支援，這種組織最典型的代表是美國的 Hewlett Foundation 和 Bill & Melinda Gates Foundation；此外本文認為這類型的非營利組織還可以延伸到不僅是提供財務支援者，而是提供其他組織像是科技設備、社群網絡聯繫、科技能力訓練、運動推行指導與建議等資源的組織，前述舉例的兩個組織也都是提供這些資源的代表，另外還有例如非洲發起 OER Africa 的 the South African Institute of Distance Education。. 40. Jyh-An Lee, The Greenpeace of Cultural Environmentalism, 16 WIDENER. L. REV. 1, 7 (2010) Id. at 8. 42 Id. 43 前註文的李治安教授將資訊共享環境中的各類非營利組織分為五類，除了本文用到的三種之外，還包括提供法律扶助以及提供公益遊說這兩種，see Id. at 8-21. 16 41.