秘魯在區域整合之角色與作為 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學外交研究所碩士論文. 指導教授：鄧中堅. 立. 博士. 政治大. ‧ 國. 學. 祕魯在區域整合之角色與作為. ‧. y. n. al. sit. io. Regional Integrations. er. Nat. The Study of the Role of Peru and its Behaviors in. Ch. engchi. i n U. v. 研究生：賴鈺薇中華民國一○二年六月.

(2) 目錄名詞對照表 .............................................................................................................................i 圖表頁數對照表 .................................................................................................................. iii. 第一章緒論 ............................................................................................................................ 1 第一節研究動機與研究目的 ............................................................................................ 1. 政治大. 第二節文獻回顧 ................................................................................................................ 6. 立. 第三節研究途徑與研究方法 .......................................................................................... 14. ‧ 國. 學. 第四節研究範圍與研究限制 .......................................................................................... 17 第五節研究架構與章節安排 .......................................................................................... 18. ‧. Nat. io. sit. y. 第二章背景因素：拉丁美洲區域整合之意涵 .................................................................. 21. n. al. er. 第一節歷史與文化同源 .................................................................................................. 21. i n U. v. 第二節拉丁美洲區域整合之功能 .................................................................................. 28. Ch. engchi. 第三節近代整合成效評估 .............................................................................................. 39 第四節小結 ...................................................................................................................... 41. 第三章國際因素 .................................................................................................................. 43 第一節美國因素 .............................................................................................................. 43 第二節亞洲因素 .............................................................................................................. 53 第三節小結 ...................................................................................................................... 60.

(3) 第四章秘魯國內因素 .......................................................................................................... 63 第一節秘魯的政治與文化 .............................................................................................. 63 第二節秘魯的經濟結構與改革經驗 .............................................................................. 72 第三節國內因素如何影響秘魯的政策輸出 .................................................................. 83 第四節小結 ...................................................................................................................... 85. 第五章秘魯在區域整合中的作為 ...................................................................................... 87 第一節秘魯與新自由主義經濟 ...................................................................................... 87. 政治大秘魯與亞太區域整合立 ..........................................................................................94. 第二節秘魯與拉丁美洲整合 .......................................................................................... 89 第三節. ‧ 國. 學. 第四節秘魯與各區域間互賴程度比較 ........................................................................ 100 第五節小結 .................................................................................................................... 106. ‧. Nat. sit. y. 第六章結論 ........................................................................................................................ 109. n. al. er. io. 第一節秘魯在區域整合中影響力評析 ........................................................................ 109. i n U. v. 第二節秘魯在未來區域整合的戰略與展望 ................................................................ 111. Ch. engchi. 參考文獻 ................................................................................................................................ 115.

(4) 名詞對照表. 外文縮寫. 組織完整名稱. 中文名稱. ACS. Asociation of Caribbean States. 加勒比海國家協會. ALADI. Asociación Latinoamericana de Integracion. 拉丁美洲整合協會. ALALC. Asociación Latinoamericana de Libre Comercio. 拉丁美洲自由貿易協會. ALBA. Alternativa Bolivariana para las Americas. 玻利瓦替代聯盟. APEC. Asia-Pacific Economic Cooperation. 治政大 Association of Southeast Asian Nations 立. 亞太經濟合作會議. Andean Trade Promotion and Drug Eradication Act. 安地斯貿易推廣與毒品防治法案. 學. 祕魯中央銀行. Banco Central de Reserva Peruana. BNDES. Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e. 巴西開發銀行. ‧. BCRP. Social. 東南亞國家協會. y. Nat. CACM. Central American Common Market. CAF. Corporacion Andina de Fomento. 中美洲共同市場. n. al. 中美洲經濟整合銀行. er. Central American Bank for Economic Integration. io. CABEI. sit. ATPDEA. ‧ 國. ASEAN. iv. CAFTA. n U engchi Central American Free Trade Agreement. CAN. Comunidad Andina de Naciones. 安第斯共同體. CARICOM. Caribbean Community. 加勒比海共同體. CARIFTA. Caribbean Free Trade Association. 加勒比海自由貿易協會. CDS. Consejo de Defensa Suramericano. 南美洲防務委員會. CELAC. Comunidad de Estados Latinoamericanos y. 拉丁美洲及加勒比國家共同體. Ch. 安第斯開發銀行中美洲自由貿易協定. Caribeños CEPAL. Comision Economica para America Laina y el Caribe. i. 拉丁美洲經濟委員會.

(5) DR-CAFTA. 中美洲自由貿易協定. Dominican Republic-Central America Free Trade Agreement. EFTA. European Free Trade Assocciation. 歐洲自由貿易聯盟. FTAA. Free Trade Area of the Americas. 美洲自由貿易區. FTAAP. Free Trade Area of the Asia Pacific. 亞太自由貿易區. FEALAC. The Forum for East Asia-Latin America Cooperation. 東亞－拉美合作論壇. G3. Group of Three. 三國集團. IDB. Inter-American Development Bank. 美洲開發銀行. IIRSA. Iniciativa para la Integracion de la Infraestuctura. 政治大. Regional Suramericana. 立. 南美洲區域基礎建設整合計劃. 南方共同市場. Mercado Comun del Sur. MILA. Mercado Integrado Latinoamericano. NAFTA. North American Free Trade Agreement. 北美自由貿易區. OAS. Organization of American States. 美洲國家組織. OECD. Organisation for Economic Cooperation and. ‧ 國. 學. Mercosur. 拉丁美洲統合市場. ‧. y. Nat. n. al. sit er. io. Development. 經濟合作發展組織. Ch. i n U. v. 中美洲國家組織. ODECA. Organizacion de Estados Centroamericanos. PTPA. US-Peru Trade Promotion Agreement. 美－秘貿易促進協定. SACN. South American Community of Nations. 南美洲國家共同體. SELA. Sistema Economico Latino-Americano. 拉丁美洲經濟體系. SICA. Sistema de la Integracion Centroamericana. 中美洲整合體. SUNAT. Superintendencia Nacional de Aduanas y de. 秘魯國家海關稅務管理局. engchi. Administracion Tributaria UNASUR. 南美洲國家聯盟. Union de Naciones Suramericanas. ii.

(6) 圖表頁數對照表. 圖 1-1：秘魯地圖…………………………………………………………………………5 圖 1-2：論文研究架構…………………………………………………………………..18 表 2-1：1945 年以後拉丁美洲區域整合組織成立年表…………………………….....28 圖 2-1：2008 年 Mercosur、CAN、CACM，與 CARICOM，與次區域組織內及次區域組織外的出口結構柱狀圖比較……………………………………………..31 圖 2-2：拉丁美洲整合協會（ALADI）之會員國，以 2004 年區域內貿易總量為. 治政大圖 2-3：南美洲區域基礎建設整合計畫（IIRSA）的十條跨國公路………………...35 立. 基期（=100），區域內貿易數量逐年成長趨勢………………………………31. 圖 2-4：2002 和 2011 年拉丁美洲貧窮人口占總人口的比率…...…………….………41. ‧ 國. 學. 圖 3-1：2003-2009 年中國大陸累積直接對外投資額………………………………….54. ‧. 圖 3-2：2004-2012 年中國對拉丁美洲進出口數量折線圖……...……………………..56 表 3-1：2000 年與 2010 年拉丁美洲暨加勒比海和主要區域貿易比例變化………….58. y. Nat. er. io. sit. 表 4-1：本屆（2011 年）秘魯國會政黨席次分配表……………………………………70 圖 4-1：2000-2012 年湧進秘魯的外國直接投資（FDI）………………………………75. al. n. v i n 圖 4-2：1990-2012 年秘魯經濟成長率變化圖…………………...……………………..75 Ch engchi U 表 4-2：2011 年秘魯主要進出口品項列表………………………………………………76 圖 4-3：2008 年與 2012 年出口部門分布圓餅圖………………..……………………..77 表 4-3：秘魯近十年出口產業部門構成表………………………..…………………….77 圖 4-4：2003-2012 年秘魯經常帳與外國長期私人投資圖…………….………………78 表 5-1：2010 年太平洋聯盟五國對 ASEAN+5 出口占該國總出口量比例柱狀圖…..92 表 5-2：1990-1996 年間秘魯貿易夥伴比例之變化……………………………………101 表 5-3：1990-1996 年安第斯集團國家出口目的地區域分布………………………….102 圖 5-1：1987-2007 年秘魯與中國貿易量變化………………………………………….103. iii.

(7) 表 5-4：2009-2012 年秘魯與主要貿易夥伴及貿易區域之貿易百分比……….….…104 表 5-5：秘魯加入多邊或雙邊貿易協定年表…………………………………………106. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. iv. i n U. v.

(8) 第一章緒論. 第一節研究動機與研究目的. 壹、研究動機. 由於經濟全球化的迅速發展，在未產生全球社會得以適切因應之情況下，各個國家對全球化的政治反撲採用的方式之一就是區域主義。冷戰過後，世界局勢丕變：東歐共產政權相繼崩潰、美蘇和解，國際焦點由政治意識形態的議題轉為民生經濟，加上隨著歐洲於 1994 年形成歐盟，成功達成整合之後，區域整合自 90 年代開始儼然成為國際經濟發展的主軸，歐洲、北美，與亞太地區成為主宰全球經濟的三大區域，而拉丁美洲國家基於地緣關係，也隨著此趨勢積極尋求經濟整合，許多新興之多邊或雙邊的經濟合作架構也應運而生。許多學者認為，冷戰結束之後興起的這一波新興的區域整合風潮，和以往的整合型態相比，在各方面都有顯著的不同。瑪莉．法瑞兒（Mary Farrell）認為，關於當前新一波的區域主義的討論，基本上建立在兩項假設之上：第一，區域主義是對全球化與其過程整體的回應；第二，區域主義的興起，來自區域內部的動態，以及區域內行為者的動機與策略。由於外部不斷增加的競爭、不穩定性、安全威脅等，以及區域內部的政治情勢變遷，影響區域行為者在政治上與經濟上採取不同的行為。1因此，拉丁美洲區域在 80 年代開始一連串整合的過程，正好可以在此第二波區域主義的討論框架之下，作為一個絕佳的例證。另一方面，由於 2008 年由美國引發的金融海嘯，使得全球經濟秩序因而受到重創，傳統上與美國關係密切的拉丁美洲各國，因而體認到加深區域合作的重要性。2011 年拉丁美洲各國首長在南美洲國家聯盟（Union de Naciones. 1. Mary Farrell, “The Global Politics of Regionalism: An Introduction”, in Mary Farrell, Björn Hettne, and Luk Van Langenhove ed. Global Politics of Regionalism, Pluto Press, 2005. 2. 1.

(9) Suramericanas, UNASUR）召開一連串各國首長與委員會議，呼籲增進區域內部各國之間的共同合作，加速經濟整合，以攜手抵抗全球性的金融風暴，便是拉丁美洲各國由政治上的結盟逐漸進展到經濟上的實質合作之一例。而秘魯，身為拉丁美洲區域內部之一員，是拉丁美洲歷史文明的發源地之一，境內除了擁有南美洲在殖民時期以前發展程度最高的印加文明之外，安地斯山脈更是孕育南美洲大陸上散居各國印地安文明的搖籃。西班牙人抵達美洲大陸之後，秘魯更由於礦產豐富而成為西班牙在南美洲殖民統治的中心。西班牙人於 1542 年設立了祕魯總督區（Virreinato del Peru），在十八世紀以前，從利馬發出的命令可以指揮除了巴西以外的南美洲全境。而秘魯的人口組成和其他南美洲國家相比，除了白人和麥士蒂索人（mestiso）2之外，美洲印地安人口占了將近半數3，是個以印地安人為主的國家。綜合上述可知，從殖民時期以前到殖民時期期間，祕魯一直處於拉丁美洲政治與文明的中心。十九世紀拉丁美洲各國獨立後，美洲統一的理想未曾在各國領袖心中消失，自彼時至今，有許多區域內會議皆於秘魯首都利馬完成。這些歷史條件與經驗，不但有助於解釋整個南美洲的文化共通性與美洲主義的興起，更顯示秘魯在拉丁美洲區域事務的參與程度高，對於了解拉美區域主義發展，該國具有研究價值。秘魯的面積為拉丁美洲第三大，4且境內資源豐富。80 年代的秘魯歷經了嚴重的經濟與社會動亂，在 90 年代前總統藤森謙也（Alberto Fujimori）的銳意改革下，總算使秘魯經濟與社會秩序得以邁向穩定，雖然其在位期間使用專制的手段控制社會，使得秘魯的民主化成果呈現倒退的情形而爭議不斷。繼任總統更在保持穩健總體經濟的基本前提之下，進一步推動經濟自由化。近十年來，祕魯貨幣新索爾（Nuevo Sol）的匯率表現穩定，通貨膨脹率低，且經濟平均每年以大約 6%的速度成長，2007 年和 2008 年更因為私人投資與政府支出增加，經濟成 2. 麥士蒂索人：指歐洲人與美洲原住民混血而成的拉丁民族。 CIA - The World Factbook. 4 拉丁美洲土地面積第一大國為巴西（8,511,965 ），第二大國阿根廷（2,780,400 ），第三大國為秘魯（1,285,220 ），比第四名哥倫比亞（1,138,910 ）稍大（資料來源：CIA - The World Factbook）。 3. 2.

(10) 長率甚至分別提升到 9%與 10%（見圖 4-2）；雖然 2009 年由於全球金融風暴，使私人投資銳減，政府支出大增，經濟成長率跌到 0.9%，但相對於世界絕大部分國家而言，能保持正成長率已屬難得，且 2010 年由於持續增加的私人投資與政府支出，又回升至 8%，通貨膨脹率亦保持控制在目標區間（1%~3%）內。此外，秘魯在區域整合中所扮演的角色活躍－無論是在拉丁美洲區域內部還是跨區域整合組織。秘魯是安地斯共同體（Comunidad Andina de Naciones , CAN）創立會員國之一，南美洲國家聯盟（Union de Naciones Suramericanas, UNASUR）、美洲國家組織（Organization of American States, OAS）等區域組織的會員國，同時也參與跨區域組織，例如亞太經合會（Asia-Pacific Economic Cooperation, APEC）與泛太平洋戰略經濟夥伴關係協議（Trans-Pacific Partnership, TPP）；此外，秘魯是一個長期傾向自由貿易政策的國家，並且在傳統上是美國在南美洲的盟邦，21 世紀以降，祕魯更是以活躍之姿，積極與世界各國簽訂自由貿易協定，尤其是在前總統賈西亞（Alan Garcia）任內，祕魯已和美國、加拿大、新加坡、中國、南韓、日本等國簽訂自由貿易協定，與歐洲自由貿易聯盟（European Free Trade Assocciation, EFTA）、智利、南方共同市場（Mercado Comun del Sur, Mercosur），與. 中美洲國家亦陸續達成貿易協定，美秘貿易促進協定（US-Peru Trade Promotion Agreement, PTPA）已在 2009 年 2 月 1 日正式生效。. 雖然在當前的國際現勢中，巴西、阿根廷，和委內瑞拉，各自在拉丁美洲經濟整合或是政治整合上著力甚多，而與上述大國相比，秘魯似乎並非推動南美洲區域整合的主要領導國家。然而，若以拉丁美洲開發中國家的經濟發展來看，秘魯成功地從 80 年代嚴重的經濟社會動亂中站起，並成為目前拉丁美洲區域內成長最快的國家之一，其發展經驗可說是提供了一個良好的典範。祕魯目前為 G20 的成員國之一，並在 2008 年的金融海嘯之下保持正成長率，其經濟體質穩定，亦成為國際貨幣基金組織（IMF）借款的目標國之一，到 2012 年為止更已連續十四年保持經濟成長率為正，這些紀錄無論對拉美區域抑或是秘魯本國，都具有顯著的歷史意義。此外，除了有形的經濟因素以外，秘魯在拉丁美洲歷史與文化 3.

(11) 當中所占之不可或缺的地位，使其在拉丁美洲區域整合所扮演的角色不能輕易忽視。祕魯在新的一波南美洲區域整合浪潮之下扮演何種角色？又將如何發揮自身的影響力？而二十一世紀以降拉丁美洲一片向左轉的聲浪中，左派的烏馬拉（Ollanta Humala）總統在 2011 年當選為秘魯總統之後，秘魯在區域整合之中所扮演的角色是否面臨轉變？5這是本文所欲探討的問題。由於我國國內目前對秘魯的研究較為欠缺，更未曾有專文探討秘魯在拉美區域整合當中之角色、作為與影響，而筆者有幸於 2012 年至秘魯聖馬可仕大學（Universidad Nacional Mayor de San Marcos）進行交換學生計畫半年，因此有機會蒐集到更多關於秘魯當地政經等最新相關資料，並得以與祕魯當地學者人民進行訪談，希望能藉由實際探訪當地之深入研究，審視其特殊之歷史經驗與政治、經濟與文化條件，重新定位秘魯在拉美區域整合當中的角色，並且賦與看待秘魯該國影響力之嶄新視角。. 5. Ollanta Humala, el Lula Peruano: http://www.elpais.com/articulo/internacional/Ollanta/Humala/Lula/peruano/elpeputec/20110727elpepui nt_8/Tes 4.

(12) 圖 1-1. 秘魯地圖. 5.

(13) 貳、研究目的. 根據上述研究動機，本文採用新區域主義的理論架構，來檢驗拉丁美洲區域整合的因素，以及透過秘魯在區域整合的實際作為，評估秘魯在其中所扮演的角色以及所發揮的影響力。新區域主義認為，區域化的動力是「多面向、多層次，且多行為者」的；其中，多面向包括文化、經濟政策、政治建制、安全等，多層次包括世界體系結構層次、區域間層次、區域層次，以及次國家層次，多行為者則包括國家與非國家行為者。6因此，本文將循此架構，透過瞭解秘魯國內、拉丁美洲區域，以及國際體系下三個層次下的多面向因素，描繪出秘魯在當前區域整合現勢之下，其扮演角色之整體輪廓。本論文最大特色便是由秘魯該國的觀點出發；透過詳細地檢驗秘魯國內各個因素，包括歷史經驗、文化遺緒、政治傳承，以至於當前的政經現狀，將如何形塑該國在區域整合趨勢下的政策選擇與實踐，並評析祕魯在拉丁美洲區域整合中所發揮的影響力。此外，新區域主義在拉丁美洲的發展，是否因為二十一世紀拉美左轉而發生改變，而秘魯在其中又將如何調整，也是本篇所欲探討回答的。. 第二節文獻回顧. 本論文之文獻回顧主要分為兩大部分，第一部分是理論探討，主要包括區域整合概念的界定，以及何謂新區域主義，同時也是本文主要將採取的研究途徑。第二部分則是就研究主體作一釐清，因此將回顧拉丁美洲區域整合的歷程，以及統合日前學界對拉丁美洲整合的分析。. 壹、理論探討： 6. Björn Hettne, “Globalization and the New Regionalism: The Second Great Transformation”, in Hettne, Björn, András Inotai, and Osvaldo Sunkel eds. Globalism and the New Regionalism, St. Martin’s Press, Inc., 1999, p.11-16. 6.

(14) （一）區域（Region）、整合（Integration），與區域主義（Regionalism）的概念界定國際關係學界對於區域主義的探討，源自於二次戰後，西歐國家在 1951 年建立了「歐洲煤鋼共同體」（European Coal and Steel Community），因此帶出了第一波的區域主義浪潮，也引起學者對區域主義現象的關注，至今區域主義這波浪潮仍舊方興未艾。然而，除了平常最常見，也最常討論的經濟整合之外，到底區域主義的實際內容為何？在探討究竟什麼是「區域主義」之前，我們必須先界定何謂「整合」、「區域」，以及何謂「區域主義」，而造就「區域主義」與其相關現象的動力又是什麼。傳統上「整合」的定義，來自於整合理論的學者們。新功能主義學者哈斯（Ernst Hass）或是現實主義學者，雖然對整合的目的與發展命運評價不一（為國際關係帶來和平、市場力量驅使），但皆認為整合是關於「主權國家」如何、為何會自願釋放一部分的主權。交流學派的學者杜意奇（Karl Deutsch），則透過各國交流的頻率衡量整合過程，開始採用較為社會學之定義：「政治整合乃研究一群生活在相同地理疆域的人們獲得一種社區意識（Sense of Community），以及某些制度與實踐，使其相信長時間下來，將強大到或擴散到足以確保相同疆域的人們，產生和平轉變的可靠期待」。7普查拉（Donald Puchala）同樣採用社會學的途徑，認為其「意味著各國之間的領土、政府、政治、經濟、社會，以及文化等各個不同層面的整合」，並且代表「在國際層次上，創造或維持一個調和系統的一系列過程；而調和系統意味著其中的行為者透過互動，互相協調利益，接受彼此的不同，並各因而獲益」。8羅賽特（Bruce Russet）則強調，整合不只是避免戰爭的策略，而是「建立回應相關問題能力的過程」，而在相似的脈絡底下，林柏格（Leon Lindberg）將政治整合定義為更廣義的「國家之間集體決策之系統，不斷演進的. 7. Karl Deutsch, Sidney A. Burrell, and Robert A. Kahn, Political Community and the North Atlantic Area, Princeton University Press, 1957, p.5. 8 Donald Puchala, “Of Blind Man, Elephants and International Integration“, in Journal of Common Market Studies 10(3), 1972. 7.

(15) 過程」。9這些整合理論的學者對「整合」的定義皆有所不同，但是至此我們可以看到，無論整合是由上而下，還是由下而上，它不僅僅是來自官方或政府的制度，為了解決爭端或促進商業聯繫而啟動；整合也涉及公民社會及社群之間，在非官方的基礎上做出跨國的互動及其交流後的結果。而關於「區域」的定義，學者席拉佩奇（Sheila Page）認為，對國際經濟而言，最基本的定義就是：一群國家創造了一個合法的合作框架，在框架當中包含了廣泛的經濟關係聯繫，並且期望這種區域合作沒有期限、並在未來將會改變或演進；此外，這種廣泛的經濟關係聯繫（例如貿易相關的規範或基礎建設）還排除單一議題的結盟10。在國際政治當中，區域是以一定的地理界限為基礎，在政治、經濟、安全（有時包括文化）上具有認同感的國家組成的一種國際體系；它是一種介於民族國家（nation states）和全球體系（global system）之間的中間層次或過渡層次11。由於 90 年代的社會背景與上述 60、70 年代的學者已大不相同，新區域主義學者對於「區域」的定義，又增添了幾分社會建構途徑的意味，而關於新區域主義理論本身，則將在下一段詳細論述。布爾（Benedicte Bull）和柏亞（Morten Boas）談到，「區域」是一項社會建構的、政治性的計劃，它總是透過社會實踐與論述，不斷地在建構、解構，以及重構，而國家和非國家行為者皆參與了建構「區域」的過程，並且賦與「區域」特定的意涵12。因此，區域就像民族一樣，是被「想像」的，其中的成員共同治理、共享價值、減少相互威脅，隨著歷史的演進形塑著對區域的認同，並且也具有主動的特質13；也因此，此種社會建構的過程，不能忽略過去的經驗，無論之前的經驗成功與否。「區域主義」的概念也和區域一樣，不同時點、不同學科，對其定義也有所. 9. 吳新興著，《整合理論與兩岸關係之研究》，五南圖書出版有限公司，1995 年、Olivier Dabene, The Politics of Regional Integration in Latin America, Palgrave Macmillan, 2009, 3-11，此段同時參考兩書的整理。 10 Sheila Page, Regionalism among Developing Countries, Macmillan Press Ltd., 2000, p.5. 11 Richard E. Baldwin, “The Causes of Regionalism”, The World Economy, Vol.20 Issue 7, 1997, p.865. 12 Benedicte Bull and Morten Boas, “Multilateral Development Banks as Regionalizing Actors”, New Political Economy 8(2), July 2003 13 同註 6，頁 9。 8.

(16) 差別。國際經濟學通常直接將區域主義視為國際經濟整合；但對於國際政治學而言，定義則較廣，從廣義的區域合作安排、區域制度的建立，到更深層的區域整合，皆為區域主義研究的範疇14。是以，國際整合與區域主義兩者關係雖是密不可分，但區域主義相較於整合而言，是較為廣義的現象。因為除了經濟整合之外，區域制度的建立與發展都可以看作是整合的結果，也因此整合的程度決定了區域主義的性質。15同時，奧利佛．德班（Olivier Dabene）認為：「區域是由於一連串歷史、經濟、政治、文化上的聯繫，所產生出互賴的聯結；區域主義則是一種關乎國家間合作的政治。」16 關於區域主義的動力，根據經濟學者瑞文希爾（John Ravenhill）的觀察，可來自下列幾個原因。經濟方面，第一，一國可以擴大國內市場，並且吸引外國直接投資（FDI）；第二，區域主義讓一國有機會能深化與他國的整合，使國家有了除了多邊主義（Multilateralism）之外的選擇；第三，區域主義使國家仍有機會保護其國內政治較為敏感、在全球層次上缺乏競爭力的產業。17 除了經濟方面的動機，各國之間也常常透過經濟的手段來達到政治的目的，因此瑞文希爾認為政治方面也有下列幾點原因：第一，經濟合作對於曾經有衝突或沒有夥伴關係的國家之間，可促進信心建立，例如歐洲煤鋼共同體；第二，全球化造成非傳統安全威脅從開發程度較低的國家擴散，例如環境破壞、非法移民、組織犯罪、毒品走私，以及國際恐怖主義，國家之間可以透過區域合作，直接或間接地的碰觸此類議題；第三，區域主義可以強化談判議價的籌碼；第四，區域主義可作為一國國內改革啟動之機制，因為比起在全球層次作的承諾，區域層次的更具有可信度，未達成承諾的後果也較為嚴重；第五，比起單方面的自由化與降低關稅，區域主義的互惠原則使其在國內政治較易被接受；第六，由於 WTO 於 1999 年在西雅圖、2003 年在坎昆的部長會議相繼陷入延宕，許多人相信，會員. 14. 張亞中主編，《國際關係總論》第二版，台北縣：揚智文化，2007 年，頁 380-382。 Ibid. 16 Olivier Dabene, The Politics of Regional Integration in Latin America, Palgrave Macmillan, 2009, p.10. 17 John Ravenhill, Global Political Economy, Oxford University Press, 2005, p.124-126. 15. 9.

(17) 數目越多代表多樣性越大，而區域安排將能夠簡化協調與執行的時間與步驟。18 根據上述學者的觀察，奧利佛．德班歸納出，「區域整合」可以被定義為一個歷史過程，其中無論是在次國家、國家，還是跨國家中的政治單位，透過分享共同的理念、訂立目標與方法，不斷增加互動的層級並且建立一個區域的概念。由這個定義可以導出三項推論：一、這個過程可以包含多種的行為者（公部門或私部門）、不同層級（由下至上或是由上至下），以及多樣的議程。二、區域整合可以來自刻意的策略安排，或是社會互動所造成未預期的結果。三、區域整合可能造成制度的建立。然而，關於整合的啟動，奧利佛．德班觀察到：一、互動程度的增加並不來自事先規畫，更多來自歷史的偶然（例如某些關鍵事件、環境，或不斷的協商）。二、開始的方法和目標皆非常多元，可以是政治和經濟性的。三、整合必須依靠行為者觀念上的匯合。四、整合的動機可以是內生的，或來自外部。關於整合過程的演進，德班認為：一、目標可以產生置換，經濟與政治間也可互為工具化（cross instrumentalizations）。二、整合的過程可逐漸政治化、在特殊歷史時機也可產生共同利益，但這些過程並非不可逆轉或倒退。三、制度的建立，由觀念或模型（models）塑造。四、即使整合範圍和整合程度的不一致，仍可產生象徵性作用。19. （二）新區域主義（New Regionalism）. 雖然區域主義在二次世界大戰結束後便逐漸成型，然而，所謂的新區域主義，卻要一直等到 1980 年代中後期，在全球化的架構下，冷戰結束、世界政經情勢改變，加上民主化浪潮等因素，為了調和全球化下的多邊主義與舊區域主義兩股勢力的衝突，第二波區域主義－也就是新區域主義，開始出現在世界的舞台之上。學界一致認為，冷戰結束之後興起的這一波新興的整合風潮，和以往的整合型態. 18 19. Ibid, p.120-124. 同註 16，頁 35。 10.

(18) 相比，在各方面皆有顯著的不同。根據學者海特納（Björn Hettne）的看法，兩者的相異之處可以表現在下列幾個層面：第一，舊區域主義是在兩極對抗下的冷戰背景下形成，而新區域主義則發生在多極化的世界秩序當中；第二，舊區域主義相對而言是為大國從外部「由上而下」所創造的，而新區域主義則更多自發性、「由下而上」的過程；第三，就行為者而言，舊區域主義僅關注國家之間的關係，而新區域主義除了國家的角色，也將全球體系各層次的非國家行為者帶入討論；第四，就動機而言，舊區域主義常具有特定、明確的目標取向，例如經濟或安全等等，但是新區域主義則涵蓋了更多面向、更加綜合的議題取向，從經濟整合到社會政策、可持續性發展、民主鞏固、環境議題等等；第五，就經濟整合的面向而言，舊區域主義是較偏向封閉與保護主義的，但是新區域主義為了與世界經濟相容，則轉而採取較為外向、開放式的貿易政策，故又稱作「開放式區域主義」（Open Regionalism）。20 關於新區域主義本身的內容，熊得堡（Frederik Söderbaum）認為，其具有多面向、複雜、易變，且不墨守成規的特徵，並且涉及多樣的國家及非國家行為者。21海特納等學者則提出了一些嶄新的觀念：所謂區域性（Regioness），指的是衡量某一特定區域的凝聚力和認同的程度，而至於區域凝聚力和認同應當如何達成，則必須經由所謂的「區域化」。區域化（Regionalization），則意味著在一特定的跨國界地理空間內，引導合作、整合、互補、匯集的過程；在區域化的過程中，行為者之間的凝聚力和認同也會隨之增加，因此，區域化也就是區域性增加的過程。新區域主義下的區域，則是從一個被動的客體，演化成具有行為能力的主體；由於區域性逐漸增加，區域的概念就從一個場域的概念，逐漸成為具有主體性的角色。22 海特納依照上述區域性的強弱，提出著名的五個區域發展階段：一、區域空. 20. 同註 6，頁 6-8。 Frederik Söderbaum, “Introduction: Theories of New Regionalism”, in Frederik Söderbaum and Thimothy Shaw eds. Theories of New Regionalism, Palgrave Macmillan, 2003, 1-2. 22 同註 6。 21. 11.

(19) 間（Regional Space）；二、區域複合體（Regional Complex）；三、區域社會（Regional Society）；四、區域共同體（Regional Community）；五、區域制度政體（Regional Institutional Polity）。他本人提到，不須將這五個分類過度字面化解釋，因為這些分類都引申自經典學者的論述，例如第二個階段來自布贊（Barry Buzan）的「區域安全複合體」（regional security complex），第三個階段來自布爾（Hedley Bull）的「國際社會」（International Society），而最後兩階段是引申自杜意奇的「多元安全共同體」（Pluralistic Security Community）、「合併式安全共同體」（Amalgamated Security Community）。23. 貳、拉丁美洲區域整合之歷史回顧與理論應用. （一）拉丁美洲區域整合之進程概述. 如果以「歐洲整合」的標準來看，拉丁美洲的整合過程充滿了不穩定、不確定性，然而不可否認的，拉美整合的歷史卻又十分悠久，因為拉丁美洲在脫離殖民時期獨立之後，便一直被視為一個想像的整體。奧利佛．德班總結拉丁美洲區域整合「在不穩定中存有一致性，在危機中保有彈性」。24 拉丁美洲國家在 1960 年代開始嘗試經濟合作與安排，以強化他們對外國投資者的議價能力，並且開拓市場，以及設立規則以降低糾紛、增進合作。這些團體一開始包括自由貿易導向的加勒比海共同市場（CARICOM）、中美洲共同市場（CACM），以及安地斯公約集團（Andean Pact），在 80 年代外債危機之後，各個次區域團體，包括北美自由貿易協定、南錐共同市場，與安地斯集團再度試圖透過「開放式區域主義」加深彼此之間的經濟合作。近年來由前委內瑞拉總統查維茲（Hugo Chavez）主導的玻利瓦替代聯盟（ALBA），則試圖建立自由貿易 23. Björn Hettne, “The New Regionalism Revisited”, in Frederik Söderbaum and Thimothy Shaw eds. Theories of New Regionalism, Palgrave Macmillan, 2003, p.28-29. 24 同註 16，頁 5。 12.

(20) 以外的整合途徑，而南美洲國家聯盟亦是在這樣的訴求與期待下成立，以加深南美洲區域內各國之間各領域的合作為目標。南美洲國家聯盟是目前西半球區域當中最新發展的區域主義成果。前巴西總統伊塔瑪爾．佛朗哥（Itamar Franco）在 1993 年提議創立南美洲自由貿易區（South American Free Trade Area, SAFTA）時，南美洲整合過程便已啟動，而繼任的卡多索（Fernando Henrique Cardoso）則繼續積極推動整合過程，並於 2000 年提議創立南美洲國家共同體（South American Community of Nations, SACN），2004 年在秘魯庫斯科舉行的南美總統高峰會中宣布正式成立。南美洲國家共同體成立的基礎建立在三項支柱上：第一，安地斯共同體以及智利、蘇里南，與蓋亞那，與南方共同市場的貿易整合；第二，推動南美洲基礎建設；第三，促進各國間政治合作。然而，由於查維茲提昇的領導能力與其對 SACN 的批評導致南美洲區域整合策略的轉向，結果就是 2008 年南美洲國家聯盟的誕生。25 根據學者德班的觀察，至今拉丁美洲整合進程有下列幾點特徵。首先，長久以來，想像的整合持續成為口頭空談。第二，儘管有諸多阻礙，來自經濟、社會、文化的整合仍然持續由下而上產生。第三，由上而下整合的展開，來自於關鍵事件（critical junctures）的發生。第四，即使拉丁美洲區域整合在整體上而言，充滿了不穩定及危機，但仍然保持彈性與一致性。第五，整合範圍與程度上的不協調（mismatch）。第六，拉丁美洲整合建制眾多，但鮮少有實際政策的產出。26. （二）新區域主義在拉丁美洲的應用. 由於區域是一項社會與政治建構出來的概念，現今的拉美區域整合，在形式上顯示正式與非正式區域化的矛盾：前者強烈依賴國家主導的制度化，而後者則. 25. José Briceño Ruiz, “From the South American Free Trade Area to the Union of South American Nations: The Transformations of a Rising Regional Process”, in Latin American Policy, Vol.1, No.2., 2011. 26 同註 16。 13.

(21) 強調跨國家網絡伴隨著市場、社會的互動的向上延伸；在強度上，有舊的元素（例如美洲國家組織，簡稱 OAS）也有新的元素（例如波利瓦替代聯盟，簡稱 ALBA）；此外，雖然美國因素在此區域持續扮演不對稱的影響力，但無可否認的是，在布希政權的單邊主義以及 2008 年金融風暴之後，美國在拉美的領導力正在不斷侵蝕當中。27 如果我們將新區域主義多層次、多面向的分析架構放在拉丁美洲的區域整合的進程，將同樣可以發現，隨著全球體系、區域、拉美各國國內等各層次發生轉變，該地的區域主義也隨之發生了變化。28在全球體系層次，全球化與冷戰結束，使得政治民主、經濟自由成為拉美各國別無選擇必須遵循的價值；區域層次上，從卡特政府在 1977 年開始決定停止對違反人權國家的援助時，民主和人權便成為拉美各國政府在政策輸出時必須考量的因素；1980 年代的外債危機，更改變了拉美各國政府菁英對經濟發展模式的看法，進口替代被出口開放的政策取代，由英美、OECD 等先進國家，以及國際經濟組織主導的經濟新自由主義（Neoliberalism），深深影響拉丁美洲各國；此外，北美自由貿易協定成形，加上歐盟的形成，代表著已開發國家與開發中國家打破以往只和各自合作的慣例，富國與窮國也可以進行合作。以上這些因素加總起來，使得美洲的區域主義無可避免地面臨轉變。時至二十一世紀，若干拉美國家左派政府當權，並且不滿於 90 年代最終成形的區域整合組織目標僅專注於自由貿易與開放市場，因此愈來愈多不同目標取向的區域整合組織應運而生，包括 ALBA、UNASUR 等。若干論者提出拉美國家這波的區域整合可稱為「後自由區域主義」（The Post-liberal Regionalism），29以修正新區域主義在拉美以新自由主義經濟為圭臬的實踐結果。然而如同前述，新區域主義是為調和全球化與舊區域主義應運而生，主要特徵是「多面向、多層次， 27. Gordon Mace, Andrew F. Cooper, and Timothy M. Shaw, “Introduction”, in Gordon Mace, Andrew F. Cooper, and Timothy M. Shaw eds. Inter-American Cooperation at a Crossroads, Palgrave Macmillan, 2011, p.1-3. 28 Ibid, p.6-9。 29 Arturo Cancino Cadena and Carlos Alberto Chaves G., Tendencias de la Insercion Internacional de Suramerica: el caso de la UNASUR, Bogota: Ediciones Universidad Central, 2011, p.21-22. 14.

(22) 且多行為者」，在逐漸多極化的世界體系之下，為了回應全球化與隨之而來的問題，本文認為，後自由區域主義僅是針對過去、於經濟以外領域之補充，而至今拉丁美洲區域主義的實踐仍未脫離新區域主義之範疇。. 第三節研究途徑與研究方法. 壹、研究途徑. 所謂研究途徑，乃指研究者對於研究對象（例如政治現象）的研究，究竟是從哪一個層次為出發點、入手處，來進行觀察、歸納，與分析。由於著眼點的不同（即研究途徑的不同），就各有一組與之相配合的概念，作為分析之架構。例如，如果對社會採取秩序、整合觀點者，就會強調功能協調、共識等概念，這便可稱為整合研究途徑。30 本文之研究途徑，採用由海特納（Björn Hettne）等人所提出的新區域主義方法（New Regionalism Approach, NRA），其特徵乃認為區域主義是一種多層次、多面向的現象，因此本文組織架構主要採用這種方法，分別從區域之歷史、文化、政治、經濟面向來探討。該方法的另一項特徵，則是區域性（regionness）的概念；依據區域性的強弱，將區域整合發展分為五個階段，此種動態的概念，對於持續進行的區域整合現象，可以提供良好的解釋。. 貳、研究方法. 研究方法指的是蒐集、處理，與分析資料的技術與方法。本論文的研究目的主要在於評析秘魯國內因素與其在區域整合的實踐，帶給拉美區域整合的影響與貢獻，因此將利用的研究方法包括：文獻分析法、歷史分析法，以及深入訪談法。 30. 朱浤源主編，《撰寫碩博士論文實戰手冊》，台北：正中書局，1999 年，頁 183。 15.

(23) 首先，文獻分析法是透過對相關文獻的蒐集、檢驗與分析，並藉由個人對於文獻資料的解讀與判斷，以得出研究成果與結論。文獻資料可分為第一手與第二手資料：官方公布之各類正式文件、領導人公開場合正式談話與聲明，以及國家之間的條約、協議與公報等，皆屬第一手資料；而雜誌新聞報導、學術論文、期刊與專書等，則屬第二手資料。筆者將同時採用此兩種文獻資料，除了參考秘魯政府機構、國際組織等官方網站的第一手資料，亦採用相關領域之專家學者所著期刊論文與專書，並輔以相關報章雜誌。其次，歷史分析法，是利用大量的歷史資料文獻，檢驗已發生的事件中對於研究對象的可能影響，並協助釐清研究問題，找出問題的因果關係與關聯性，以求獲致研究成果。此研究方法與文獻分析法相輔相成，主要目的皆在於了解過去、洞察現在，並預測將來。31因此藉由歷史分析法，將對拉美區域整合之起源、國際體系對拉丁美洲與秘魯的影響歷程，以及秘魯當今面貌的成因，對研究問題的詮釋將更為全面。最後，學術訪談是社會科學研究當中重要的蒐集資料方法，通常會預設一個目標，並且有特定的問題，希望能聽到受訪者敘說的故事，但訪員需要對研究主題的基本知識有足夠的準備。由於筆者於 2012 年 2 月至 7 月至秘魯聖馬可仕大學交換半年，有機會實際訪談該校經濟系的阿基諾教授（Carlos Rodriquez Aquino）對秘魯在區域整合的看法，因此訪談內容將成為支持本文論點之重要輔助。訪談內容包含了其對拉美區域整合的意見，以及秘魯在區域整合當中的實踐方向。. 第四節研究範圍與研究限制. 壹、研究範圍. （一）研究主體的選擇 31. 葉至誠著，《社會科學概論》，台北：揚智，2000 年。 16.

(24) 首先本論文最重要的要描述的變項為「祕魯」該國目前各面向條件之現況。其次由於秘魯的地理位置位於南美洲，雖然拉丁美洲區域整合建制繁多，主要討論區域的取捨將以秘魯參與之區域整合機制為主，因而中美洲與加勒比海區域的整合機制並非本篇論文之主要探討範圍。此外，區域整合政策受到諸多內在與外在因素影響，所以相關議題的研究，將隨最新資料發展不斷補充更新。. （二）時間範圍的限定. 本文內容雖包含如何形塑現況之歷史論述與分析，但主要探討之時間範圍將集中在 1990 以降冷戰結束後至 2013 年 5 月以前的發展。冷戰結束之後，國際結構隨之丕變，與冷戰期間整合具有截然不同特徵的區域整合浪潮再起，此時安地斯集團開始恢復活力，南錐共同體的倡議也正式啟動，新區域主義也開始蓬勃發展。然而經過 20 多年來的演變，二十一世紀之後拉丁美洲政治情勢開始轉向，拉丁美洲區域整合之議程與方向也隨之調整，秘魯在其中如何因應，亦是本文嘗試回答的問題。. 貳、研究限制. 首先，國內關於拉丁美洲之現有研究資料，相較於其他區域而言並非十分充足，而關於介紹秘魯該國的專書與資料，無論是中文或英文，除了數量更少，亦因更新率偏低而無法完全跟進當代事件發展，故目前筆者所能取得之參考資料，以中文、英文出版品，以及來自網際網路搜尋之學術期刊為主。此外，筆者亦於 2012 年赴祕魯當地進行交換學生計畫，因此將得以蒐集秘魯國內最新介紹性專書與資料，並將有機會接觸當地人，希望能藉此補足本文目前研究在西語資料蒐集上之不足。此外，為避免多從英語系國家的角度研究，以致於研究缺乏祕魯當 17.

(25) 地與拉美國家的視角，本論文將採納多方立場，以求對研究問題能進行盡量中立之分析探討。. 第五節研究架構與章節安排. 壹、研究架構. 本論文欲探討之內容，可以下圖表示：. 圖 1-2. 論文研究架構. 上圖主要所代表的是依變項（dependent variable），受到自變項（independent variable）因素影響的概念。本文中所欲探討的主題（自變項），也就是秘魯在區域整合中的角色與作為，受到諸多因素（依變項）所影響，尤其是下列兩大因素：來自外在的國際因素，與秘魯的國內因素，而秘魯在區域整合中的作為又會回過 18.

(26) 頭來對其所屬之區域產生意義，並決定秘魯在拉美區域整合中所扮演的角色。由於秘魯作為南美洲國家的一員，拉丁美洲區域因素整體和秘魯之間的關係是相互建構而成的，是以拉丁美洲作為理解秘魯區域整合作為之背景因素，在圖 1-2 中以最外圍圓圈表示。透過區域的背景因素，以及來自國內與國際因素的影響，將分別牽引著本文所欲探討之依變項，主要以秘魯在各類區域整合組織當中的實質作為，以及貿易程度代表，以衡量其在多重因素的影響下，如何形塑出當前在區域整合中的政策思維。而最終導出目前秘魯透過上述這些在區域整合中的實際作為，如何再影響其在拉丁美洲區域整合，以及決定秘魯在其中的角色與定位。. 貳、章節安排. 本論文的章節安排，於第二章介紹秘魯在區域整合作為之背景因素－拉丁美洲區域整合之意涵。雖然拉丁美洲區域整合組織繁多而複雜，且進程發展曲折，屢屢遭遇危機，然而由於拉美各國之間具有強烈的區域意識，使得拉美大陸整合歷史悠久。而拉丁美洲整體之區域整合政策走向，牽引著區域內部國家之相關作為，是以本章將此變項的輪廓先行描述。本章第一節探討歷史文化的相似性，如何形塑拉美大陸強烈的區域意識，第二節描述拉丁美洲區域整合在經濟、政治，到公共財等新興或固有之功能，以及這些功能對拉美各國之意義，第三節則評估近代拉美區域整合的成效與趨勢。第三章談論國際因素，而本文集中探討與秘魯關連最為重大之兩個外在國際因素－美國與亞洲。第一節為美國因素，自美國於十九世紀以來，長期作為西半球之區域霸權，對拉丁美洲各國在政治經濟等各方面的影響力極其深遠，然而近年來由於國際情勢之演變，美國在拉丁美洲的獨霸地位已經受到來自區域內外新興強權國家的挑戰，但目前仍是此區域最具影響力之行為者。第二節為亞洲因素，在美國於拉丁美洲之影響力逐漸下滑之同時，亞洲在二十世紀下半葉快速崛起， 19.

(27) 尤其是在中國蛻變為世界第二大之經濟體之後，亞洲的經濟利益更是令全世界各國趨之若鶩，亞洲與拉美在經濟上的互動急速增加，中國對拉丁美洲的影響力亦逐漸加溫。而秘魯由於其特殊之歷史條件，至今與亞洲重要經濟體，諸如中日韓，皆已發展出十分緊密之聯繫。第四章則探討另一個自變項－秘魯國內因素。首先第一節介紹秘魯自殖民時期開始，自歷史傳承之文化遺緒與政治傳統；第二節則集中探討經濟因素，從秘魯的客觀經濟結構，到 90 年代以降自藤森政府以來的經濟改革，以及其後歷屆政府之具體經濟政策與作為；第三節則綜合以上各節，歸納出上述之秘魯國內因素將如何影響秘魯在區域整合的政策輸出。第五章則為祕魯當前對於區域整合之相關實踐。基於上述三章分別對秘魯在相關政策輸出之強烈影響，本章分別於第一節到第三節，分別論述秘魯與美國、秘魯在拉丁美洲區域，與秘魯－亞洲之間相關之區域整合作為，並於第四節比較秘魯與各區域之間的互賴程度。第六章為結論。根據前述各章節之內容，於結論中導出秘魯目前於區域整合中之影響力及特殊地位，以及秘魯在當前世界整合區塊再度如火如荼展開之時，未來應擁有之區域整合戰略與展望。. 20.

(28) 第二章. 背景因素：拉丁美洲區域整合之意涵. 本章介紹影響秘魯在區域整合中作為的第一個因素－拉丁美洲區域因素。在拉丁美洲，區域主義以及區域整合從來就不是一個井然有序的現象，而是有許多不同的計劃與動機共同存在，其中有些計畫甚至相互競爭、衝突，並在一個模糊的框架下持續演進。影響拉美各國區域整合的決策因素，有共同文化的經驗、對強權的反抗、對自主性的追求，更有提升在經貿談判地位等諸多考量與目的。秘魯身為拉丁美洲區域之一員，其決策的形成不但受到區域整體發展之因素所牽引，亦是建構區域整合的行為者之一。透過以下各方面的論述，本章試圖勾勒出拉丁美洲區域整合概略的輪廓，以便了解秘魯在區域整合作為之背景因素；而於結論一章則評論秘魯本身在拉美整合當中所扮演的角色。首先，第一節介紹形成拉丁美洲共同文化之歷史背景，以及二戰之後，拉美區域整合進程的歷史概述；第二節討論區域整合對於各國之經濟、政治等各層面的目的與功能；第三節則是就當前拉美區域整合整體發展，作概括性的成效評估。. 第一節歷史與文化同源. 壹、美洲主義與歷史經驗. 長久以來，美洲存有兩股以不同勢力為中心的區域主義：一是以美國為中心的泛美主義（Pan-Americanism），另一個則是以受到伊比利半島文化影響的拉美各國為主體，他們欲團結一致以抵抗霸權的拉丁美洲主義（Hispano-Americanismo）。前者在區域整合的具體作為，以美洲國家組織（OAS）為代表，而後者的具體作為則多不勝數，近期的例證是以取代 OAS 為目的之「拉丁美洲及加勒比國家共同體」（Comunidad de Estados Latinoamericanos y 21.

(29) Caribeños, CELAC）的成立。以美國為主導的泛美主義則將於下一章論述，本節主要以探討拉丁美洲文化認同形成之歷史淵源為主。拉丁美洲主義是一個廣泛的稱呼，它是透過歷史不斷地累積與實踐而形成；因為這種美洲主義的存在，拉丁美洲的區域認同早在當今區域主義的熱門討論之前便已成形，比世界上其他任何區域都早。換句話說，區域主義在拉丁美洲一點也不「新」－拉美的區域主義應當追溯至十九世紀初各國獨立之時，各國為了共同對抗外來威脅使追求統一的聲音而應運而生，以作為散播理想之管道。在殖民時期對外界隔絕的三百年來，使拉丁美洲醞釀出了一種區域的概念，「在各國追求獨立、建立共和國時，他們彼此在社會與組織上的相似程度讓人吃驚」。1也因此，拉丁美洲的區域主義非常具有建構性質；它是對區域認同的表現，同時也有制度化這種認同的嘗試，雖然最終不盡成功，但可以確定這種區域認同在各國獨立之時便已產生，這使拉丁美洲的發展道路註定與眾不同。例如：拉美各國是相互協助獨立的，且獨立初期的總統亦來自拉美各國，例如獨立初期秘魯總統聖馬丁（San Martin）來自阿根廷、玻利瓦（Simon Bolivar）是委內瑞拉人、聖塔．克魯茲（Santa Cruz）來自玻利維亞…，這種對美洲國家之間的相互認同，也是拉美主義起源的明證。2 關於最初拉美統一之嘗試，解放者玻利瓦（El Liberator Simon Bolivar）於 1824 年解放祕魯之後，各國為鞏固西班牙對獨立的承認，並建立一個涵蓋南美洲所有西語系的共和國，也就是玻利瓦的夢想－拉丁美洲邦聯，首度舉行了國際會議。然而，最終於 1826 年召開的「巴拿馬會議」（Congress of Panama）卻可說是一無所獲，不僅如此，先前建立的大哥倫比亞共和國及玻利維亞－秘魯邦聯更分別在 1831 年與 1839 年分崩解體。誠如安德森（Benedict Anderson）所分析，由於每個新南美共和國在殖民時. 1. Diana Tussie, “Latin America: contrasting motivations for regional projects”, in Globalising the Regional, Regionalising the Global, Rick Fawn ed., 2009, p.169. 2 Luis Tejada Ripalda, “El Americanismo: Consideraciones sobre el Nacionalismo Latinoamericano ”, Investigaciones Sociales 8(12), p.181, 2004. 22.

(30) 期都是一個行政單元，同時殖民時期商業政策的影響，例如禁止各行政區相互貿易，也禁止與西班牙之外其他國家貿易往來，使得各行政區轉變為獨立的經濟區塊；再加上印刷－資本主義的來臨，使各地區逐漸產生了「地方性」（provinciality），而非以西語美洲為範疇的西班牙美洲民族主義（Spainish-American-wide Nationalism），即使是西屬美洲人仍舊認為自己是「美洲人」，因為這個名稱精確地象徵了所有在西班牙本土以外出生者的共同宿命，3但也無法阻止各國獨立的發展。事實上，各國在追求獨立的過程，同時也是建立國家認同的過程；在獨立前這塊大陸並沒有國家概念的存在，因此建立國家過程尚未完全的同時，自然無法談到明確的步驟形成進一步的統一或是整合。4也因此，建立拉丁美洲邦聯的理想，最終成為一個無法實現的大夢。然而，這些新獨立的國家共同受到伊比利半島殖民文化，以及當地印第安原住民文化的影響，使得即使相互間有著不同的國家認同，但獨立後各國卻有相似的文化與歷史經驗，這些都是構成區域意識不可或缺的元素。在十九世紀末美國興起後，拉美國家又共同暴露在美國霸權之下，面對共同的北方強鄰而有命運共同體之感產生。因此，即使之後美國的區域政策如何在此區延伸、鞏固，從玻利瓦時期建立起來對拉丁美洲區域的想像，至今仍舊不斷地出現在對美洲整合方向的辯論當中，尤其是關於美國是否應當在西半球區域當中擔任領導的角色，5在本世紀面臨愈來愈多來自拉丁美洲國家的質疑聲浪。綜合上述，我們可以觀察到，至今拉丁美洲作為一個區域，其區域意識之強大，勝過世界上多數地區。建構主義學派強調行為者與環境之間存有關係，此種關係決定了運作秩序，加上行為者與環境彼此影響，衍生出相關制度以連接行為者與環境兩者，並建構出結構。拉丁美洲國家基於相似的被殖民背景、衍生出類. 3. Benedict Anderson, Imagined Communities: Reflections on the Origin and Spread of Nationalism, Verso, 2006, p.47-65. 4 Olivier Dabene, The Politics of Regional Integration in Latin Ameirca, Palgrave Macmillan, 2009, pp.27-28. 5 Louise Fawcett, “The Origins and Development of Regional Ideas in the Americas”, in Regionalism and Governance in the Americas, ed. Louise Fawcett and Monica Serrano, Palgrave MacMillan, 2005. 23.

(31) 似的社會結構、發展出相似的經濟策略與政治體制（總統制），加上語言上基本上以西班牙文為主，亦擁有同樣的宗教信仰，這些相似特性使整合有著較低的進入障礙門檻。此區域的建構，就如同學者奧利佛．德班所言，「來自於歷史、經濟、政治、文化上多重聯繫，所產生出互賴的聯結」6。我們不能夠忽略拉丁美洲國家共同歷史經驗所帶來的深遠影響。至今這種區域認同，仍不斷和現實政治（Realpolitik）、實用主義（Pragmatism）等考量，交織在拉丁美洲各國的外交決策當中。7拉美國家之間的關係，透過區域組織與外交政策的運用，「建構」出各國一定的外交共識，因此也讓我們看到，為何至今拉丁美洲擁有各式各樣整合的機制，即使整合進程不時面臨著倒退或停滯的危機，至今相關的嘗試仍然多不勝數，是十分動態且充滿活力的過程。. 貳、近代整合經驗. 由二戰以後到當代，拉丁美洲的整合歷程可以約略分為以下幾個階段：第一個階段，是由拉丁美洲經濟委員會（United Nations Economic Commission for Latin America and the Caribbean, ECLAC，或是西文縮寫 CEPAL）主導，以輔助區域內國家發展工業化為目的的整合。第二個階段則大約在冷戰結束後，由於 80 年代外債危機、阿根廷經濟危機甫落幕，華盛頓共識（Washington Consensus）8與新自由經濟主義一時之間成為指導世界經濟的顯學，使得此時期的整合建制，強烈趨向於開放市場以期與全球化的趨勢接軌，故又稱「新區域主義」、「開放區域主義」，或是「自由區域主義」，以和前一時期較為封閉、保護取向的區域主義做區隔。第三，時至二十一世紀，若干拉美國家左派政府當權，因為不滿 90 年代區 6. 同註 4，頁 10。同註 1，頁 170。 8 華盛頓共識（Washington Consensus）：由經濟學家威廉森（John Williamson）於 1990 年提出，以新自由主義為基礎，將拉美國家已採用及將要採用的十項政策工具，作為國家施行經濟調整改革的共識，包括：加強財政紀律；將政府開支運用在經濟效益高或有利改善收入分配的領域；開展稅制改革；實施利率市場化；採具競爭力之匯率制度；貿易自由化，開放市場；放鬆對外資的限制；將國有企業私有化；放鬆政府管制；保護私人財產權。 7. 24.

(32) 域整合組織的目標僅專注於自由貿易與開放市場，愈來愈多不同目標取向的區域整合組織應運而生，有論者認為拉美國家這波的區域整合可稱為「後自由區域主義」（The Post-liberal Regionalism），9亦有論者認為這和 60 年代第一波的區域主義，也就是對區域內各國共同發展之訴求，有異曲同工之妙；10然而在此同時，由於絕大多數拉美國家已投入全球化的懷抱，因而亦不乏以經濟自由化為取向之區域整合，例如太平洋聯盟的誕生。11 1960 年代，拉丁美洲各國為應付當時的國際經貿競爭，並受到歐洲共同體成立之影響，在拉美經濟委員會「進口替代工業化」（Import-substitution Industrialization, ISI）的政策指導下，各國為擴展其國內市場，開始積極推動區域經濟整合。故在短短數年之間便先後成立了「拉丁美洲自由貿易協會」（Asociación Latinoamericana de Libre Comercio, ALALC），「中美洲共同市場」（Central American Common Market, CACM）、「安地諾集團協定」（Andean Pact）、「加勒比海自由貿易協會」（Caribbean Free Trade Association, CARIFTA）、「中美洲經濟整合銀行」（Central American Bank for Economic Integration, CABEI）等。各國採取進口替代工業化政策，促使該期間經貿整合開始發展。此時各國工業，尤其是一般民生工業發展正處於起飛階段，國內需求旺盛，再加上輕工業原料充沛、勞動力充足，以及國際金融體系提供足夠資金技術條件，以致區內經濟快速發展，從而促使區域經濟整合活絡。121960 年各區域經濟整合組織內各會員國間相互貿易量曾大幅提升，但 70 年代軍政府開始在各國掌權之後，整合的相關進程便逐漸面臨倒退的危機，例如智利便退出了其共同創建的安地斯集團。 1981-1989 年期間，更因為拉丁美洲因外債沉重，國民消費能力下降，進口疲弱. 9. Arturo Cancino Cadena and Carlos Alberto Chaves G., Tendencias de la Insercion Internacional de Suramerica: el caso de la UNASUR, Bogota: Ediciones Universidad Central, 2011, p.21-22. 10 Rodrigo Alves Teixeira and Walter Antonio Desidera Neto, “La Recuperacion del Desarrollismo en el Regionalismo Latinoamericano”, in Perspectivas para la Integracion de America Latina, Brasilia: CAF, 2012, p.11-34. 11 本段分期參考註 10 提出之「發展區域主義」（el regionalismo desarrollista）與「自由區域主義」（el regionalismo liberal）。 12 江時學，《當代拉丁美洲經濟發展》，淡江大學出版中心，2004 年。 25.

(33) 導致區域內貿易萎縮，造成區域經濟整合停滯，各成員國間貿易量大幅滑落，貿易依存度亦逐漸減弱。雖然相關會員國均表示嚴重關切，但在自顧不暇之餘，各國只有任其萎縮，例如 1981 年 ALALC 被組織、規章皆較為鬆散的拉丁美洲整合協會（Asociación Latinoamericana de Integracion, ALADI）所取代，而制度化程度高的安第諾集團，不但面臨成員國退出，更有實質上運作停滯的危機。在經過「失落的十年」，進入 90 年代之後，拉丁美洲各國採納世界銀行與國際貨幣基金之建議，推動奠基於「新自由經濟主義」上之相關經濟結構調整改革與發展策略：由內向發展轉為外向發展，並全面實施自由化，惡性通貨膨脹情勢因而獲得控制、外債壓力得到紓緩，經濟成長與貿易亦復趨活絡。同時，如同緒論所述，全世界籠罩在開放的新區域主義（New Regionalism）氛圍之下，各區域經濟整合運動成為趨勢，例如北美自由貿易區協定（North American Free Trade Agreement, NAFTA）、亞太經濟合作會議（Asia-Pacific Economic Cooperation, APEC）。故拉丁美洲除了原有經濟集團，例如中美洲整合體（Sistema de la Integracion Centroamericana, SICA）及安第斯共同體（Comunidad Andina de Naciones, CAN），再度重組其組織體系並加強其運作功能，新的雙邊或多邊經濟整合體更是紛紛出現，例如南美共同市場（Mercado Comun del Sur, Mercosur）。最重要的是，這些組織一改以往偏向保護主義式的整合手段，區域整合目的不再是為了協助各國工業化，而是為了促進各國融入全球多邊經濟體系的先行步驟。拉美各國經濟因而在 90 年代逐漸復甦，其中南方共同市場更演變為以巴西為主，挑戰美國領導地位的機會之窗。二十一世紀已降，拉美左傾使各國政府開始對社會福利、基礎建設、技術升級等各個領域的合作，欲有更進一步的著墨；而以開放市場為主要訴求的新區域主義，面臨來自區域各國國內以及區域間諸多的挑戰，區域主義在拉丁美洲在這十年之間已經逐漸轉型，有論者將其稱為「後自由區域主義」。各國政府必須在經濟自由與社會保護兩股力量當中尋求適當的平衡，這便是波蘭尼（Karl Polanyi）. 26.

(34) 提出所謂的市場雙重作用力（double movement）。13簡而言之，這波最新的區域主義是為了回應過去的區域整合，只關注在貿易利得面向而忽略其他領域更需要長期密切合作的問題。從 2006 年成立的波利瓦替代聯盟（Alternativa Bolivariana para las Americas, ALBA）、結合南美共同市場與安地斯共同體的南美洲國家聯盟. （UNASUR），到最新、也是最具野心的拉美整合－拉丁美洲及加勒比國家共同體（Community of Latin American and Caribbean States, CELAC），都可視為新的區域主義背景之下的產物，而拉美左傾的力量亦進一步帶來區域的團結－這些組織皆旨在建立一個具有共同政治立場的聯盟，例如：前委內瑞拉總統查維茲（Hugo Chavez）結合拉美區域左轉之力量、與人民對帝國主義的不滿，於 2006 年成立的 ALBA，旨在反抗以往僅以經濟自由主義為主軸的區域整合。2010 年里約集團峰會中成立的 CELAC，繼承了里約集團（Grupo de Rio），被視為替代美洲國家組織（OAS）的建制，以排除美國對拉丁美洲過大之影響力，其成員共三十三個，包括了除了美國和加拿大以外的所有美洲國家，目的在於提供各國政治對話的平台，促進拉美整合進程。上述種種現象，可以清楚反映當今拉美區域之態勢，不但是前所未有的蓬勃發展，亦反映著拉丁美洲國家已逐漸從美國的影響勢力範圍走出，並穩健地累積實力，努力找尋出屬於自己的路。14. 13. Karl Polany 著，黃樹民等譯，《鉅變：當代政治、經濟的起源》，遠流出版事業，1989 年。 Francisco Rojas Aravea, “Potencialidades y desafios de la CELAC en el contexto de un nuevo regionalismo”, in Pensamiento Propio, vol.33, 2011, p.217. 14. 27.

(35) 表 2-1：1945 年以後拉丁美洲區域整合組織成立年份表. 時間. 整合組織. 二戰以後. OAS (1948)、CEPAL (1948)、ODECA (1957)、IDB(1959). 1960 年代. ALALC (1960-1980)、CACM (1960-1991)、CABEI (1960)、 CARIFTA (1965-1972)、Andean Pact (1969-1996). 1970 年代. SELA (1975) 、CARICOM (1973). 1980 年代. ALADI (1980)、Rio Group (1986-2011). 1990 年代. G3 (1991)、Mercosur (1991)、SICA (1991)、NAFTA (1992)、SAFTA (1993)、 ACS (1994)、FTAA (1994)、CAN(1996). 2000 至今. IIRSA (2000)、SACN (2004)、ALBA (2004)、UNASUR (2007)、CELAC (2011)、Alianza del Pacifico (2012). （表格來源：作者整理。原文與中文全名請參考名詞對照表。）. 第二節拉丁美洲區域整合的功能. 區域整合對各國而言，往往具有經濟與政治等多重功能取向。如同德班所觀察，整合的目標可以產生置換，而政治與經濟間的目標亦能互為工具化，15但重要的是，區域整合必須能夠和國家主要的發展政策互相搭配。在區域與區域主義傳統濃厚的拉丁美洲亦不例外，因此在此本節當中分成下列幾項各國所欲達成的目的分別討論，有些包括了所有區域組織共通的目標，例如強化談判議價的籌碼、增加互賴、擴大市場等，有些則是來自拉丁美洲獨特的歷史經驗，例如意識形態的結盟，而近年來拉丁美洲整合的合作範疇更逐漸擴大至公共財的建構，這是各國互信累積的成果，也讓這塊大陸的整合逐漸往實質領域的合作前進。. 15. 同註 4。 28.

(36) 壹、增加區域內部互賴程度. 增加區域內各國之間的互賴程度，是深化區域整合不可或缺的步驟，亦是成功的區域整合必然會促成的結果。然而，雖然拉丁美洲區域整合的歷史悠久，但由於依賴先進國家市場的殖民經濟遺緒，造成各國之間的互賴程度偏低，更使得過去諸多的整合嘗試往往最終面臨表面化、空洞化的危機。事實上，拉美各國很早便意識到此問題，因此在 60 年代第一波區域整合時，便欲以增加區域內貿易量來帶動工業化以修正過去的現象。二戰結束後，關於拉丁美洲的經濟發展路線曾經有過激烈的辯論，一是遵循正統經濟理論與關稅暨貿易總協定（GATT）相關規定的自由貿易路線；另一則是帶有保護主義色彩的進口替代工業化路線。而拉丁美洲經濟委員會（CEPAL）所支持的發展路線屬於後者，所代表的是當時的顯學、結構主義學者對於國際貿易本質的觀點。當時正值 CEPAL 主委的經濟學家普雷布什（Raul Prebish）認為，以原物料換取工業製品的貿易型態，長期以來不僅會使出口原物料的國家對工業國家的依賴，形成難以逆轉的核心－邊陲結構，更會使貿易條件惡化，財富逐漸移轉到核心國家，造成富者越富貧者越貧。解決辦法只有發展進口替代工業化，令邊陲國家發展國家民族工業，才能終結長久以來被剝削的命運。16而 60 年代興起的一波拉丁美洲區域整合，正是應運進口替代工業化而生－整合的目的在於服務當時區域發展的走向，也就是幫助這些拉美國家攜手擺脫身為邊陲國家的命運，而其實際做法是在區域內盡量移除貿易障礙，並且推動工業分工，擴大市場範圍來達成規模經濟效應，而對區域外的國家則保持高關稅政策，以保護甫興起的工業，因此有論者稱 60 年代的區域整合為「封閉式區域主義」。然而，這類的區域整合最終並未使拉美各國脫離對已開發國家，尤其是在過. 16. Raúl Prebisch, The Economic Development of Latin America and its Principal Problems, New York: United Nations, 1950. 29.

(37) 程中持續對美國及歐盟在市場、資金，與技術上的依賴，大多數拉美國家實際上未能透過進口替代工業化而改變其經濟結構。區域間的貿易量，雖然有經歷短暫的快速增長，但占各國出口總數仍低，更未形成緊密的垂直分工，17因此 70 年代開始便陸續因為石油危機、外債危機等區域內外因素而遭受阻礙。第二波區域整合始於新區域主義興起的 90 年代，各國皆開始重振陷入低盪已久的原區域組織，或是組織新的建制，使得 90 年代拉美各國區域內貿易量再度成長，然而到了 21 世紀，簽訂 FTA 的浪潮再起，使得區域內經濟整合步調再度趨緩。目前拉美各次區域組織，不但皆未達成其各自於組織章程中所設立之「共同市場」目標，區域內出口量占總出口數額的比例，在 2008 年拉丁美洲只有達到 18%左右，而歐盟約 65%，亞洲國家大約 25%，18這代表拉美各國貿易互賴度仍舊偏低，有許多成長空間。許多拉美評論家暨學者皆大聲疾呼，如果拉丁美洲欲達成名符其實的區域整合，必須提高區域內貿易的比例，也就是區域內各國之間必須產生實質的互賴，否則整合將會如同 60 年代第一波整合般流於表面。19 然而，拉美國家生產的製造業產品，高度集中於區域內貿易，拉丁美洲區域內貿易當中製造業便占了約 80%，而原物料出口則多集中在區域外國家，尤其在南美洲的 Mercosur、CAN 兩次區域組織，對區域外的出口超過 50%以上為原物料（見圖 2-1）。由此可知，區域內貿易量的提升與拉美各國製造業的蓬勃發展，兩者是相輔相成的，因此隨著各國發展，拉丁美洲在未來有更大的潛力能提高區域內貿易的互賴程度（圖 2-2）。. 17. Osvaldo Rosales, Jose E. Duran Lima and Sebastian Saez, “Trends in Latin American Integration: An Overview”, in Economic Integration in the Americas, Joseph A. McKinney and H. Stephen Gardner ed., Routledge, 2008 18 José Durán Lima and Alessia lo Turco, “El Comercio Intrarregioanl en America Latina: Patron de Especializacion y Potencial Exportador”, in Los Impacto de la Crisis Internacional en America Latina, Virginia Rodriquez ed., Red Mercosur, 2010, p.102. 19 Andres Oppenheimer, “La integración al revés”, La Nacion, Dec 06, 2011. 30.

(38) 圖 2-1：2008 年 Mercosur、CAN、CACM，與 CARICOM，於次區域組織內及次區域組織外的出口結構柱狀圖比較. （來源：Red Mercosur. 20. ）. 圖 2-2：拉丁美洲整合協會之會員國，以 2004 年區域內貿易總量為基期（=100），區域內貿易數量逐年成長趨勢. （來源：ALADI. 20 21. 21. ）. 同註 18，頁 96。 http://www.aladi.org/nsfweb/sitio/graficasTENCI/graficoLineChartTenciGrande.html 31.