從新自由制度主義分析中美因應氣候變遷議題：1992~2010 - 政大學術集成

全文

(1)國立政治大學外交學系碩士班碩士論文. 指導教授：邱坤玄. 立. 博士. 政治大. ‧ 國. 學. 從新自由制度主義分析中美因應. ‧. 氣候變遷議題：1992~2010. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 研究生：陳臆尤. 中華民國一○○年七月.

(2) 謝辭. 三年匆匆的過去了，我終於完成了生命中重要的碩士論文，感謝許多在背後幫助我的人，是他們的支持我才能順利的取得碩士學位。首先最要感謝的便是邱坤玄老師，邱老師在百忙之中耐心的指導我的論文寫作，在我遇到瓶頸的時候提供研究方向，並不時給予鼓勵。同時也要感謝兩位口詴委員－朱新民老師與張登及老師，在學位考詴時提出寶貴的建議，使我的論文能更臻完善。. 政治大除了師長之外，最要感謝家人對我的包容與關懷。感謝母親讓我不用為生活立. ‧ 國. 學. 所煩惱，讓我這三年來都能夠專心在課業上，也謝謝弟弟在課餘時間為我的論文校稿，同時不斷的督促我快點畢業！家人的愛是我的寫作動力，謝謝你們成為我. ‧. 研究所生涯中最堅強的後盾。. sit. y. Nat. 此外，也要感謝 97 級外交所同學與我的好朋友們，謝謝大家在我課業與家. n. al. er. io. 庭遇到困難的時候伸出援手，你們所給予的溫暖我都銘記在心，謝謝你們！. i n U. v. 特別我要感謝政孙，感謝他從我報考外交所以來一路上的支持，在連我自己. Ch. engchi. 都不相信自己的時候，還是堅定的告訴我「妳一定會考上的、妳一定會完成碩士論文的！」，謝謝他的陪伴使我順利的走完研究所的這趟旅程。最後，這本論文要獻給在天國的父親－陳忠治先生，父親在我碩一那年撒手人寰，雖然他沒能來的及參加我的畢業典禮，但我相信在天上的他都看見了，看見我終於做到了，他一定會有個滿足的笑容。陳臆尤謹誌 100.8.16 於台匇蘆洲 I.

(3) 摘要. 氣候變遷目前正深刻的影響人類的生活與安全，需要世界各國共同合作才有可能解決問題。有鑑於此，1992 年與 1997 年分別制定了《聯合國氣候變化綱要公約》與《京都議定書》，期望透過國際建制來有效因應氣候變遷。然而國際氣候建制的運作不良，導致京都進程無法順利推進，第二承諾期的存續爭議也持續擴大，其中美國和中國為京都進程的阻礙因素之一。從全球二氧化碳排放份額來看，中美兩國合計共排放出超過 40%的二氧化碳，顯示出美國和中國在減排行動上占有相當重要的角色。. 立. 政治大. ‧ 國. 學. 換言之，在氣候變遷的時代下，中美攜手氣候合作不僅是可能的也是必頇的。本研究利用新自由制度主義作為研究途徑，分析自 1992 年訂定《聯合國氣候變. ‧. 化綱要公約》以來，中國和美國的氣候互動與合作，並探討兩國在氣候議題上，. sit. y. Nat. 是否合作關係大於競爭關係。儘管自 1979 年貣，兩國即已開始進行氣候與能源. io. er. 合作，但直到歐巴馬總統上任後，中美才開始大動作的進行氣候協商。在應對氣候變遷的問題上，兩國共同擁有三大目標：減緩全球暖化、促進經濟發展與維護. al. n. v i n Ch 能源安全。因此，中美都了解到清潔能源的合作領域為兩國共同利益，即便在氣 engchi U. 候合作上還存在著許多障礙，雙方還是願意採取互惠的手段，共同創造一個雙贏. 的局面。. 關鍵字：新自由制度主義、氣候變遷、氣候外交、《聯合國氣候變化綱要公約》、《京都議定書》、中美關係 II.

(4) 目次. 謝辭 ............................................................................................................... I 摘要 .............................................................................................................. II 目次 ............................................................................................................. III 表目錄 ............................................................................................................ V 圖目錄 ........................................................................................................... VI. 政治大. 第壹章緒論 ................................................................................................... 1. 立. 第一節研究動機與研究目的 ........................................................................... 1. ‧ 國. 學. 第二節文獻探討 ............................................................................................... 4. ‧. 第三節研究途徑與方法 ................................................................................. 17. sit. y. Nat. 第四節研究架構與章節安排 ......................................................................... 25. io. n. al. er. 第貳章氣候變遷之全球現勢 ........................................................................ 28. i n U. v. 第一節近期氣候變遷的發展概況 ................................................................. 29. Ch. engchi. 第二節氣候變遷與國際建制 ......................................................................... 38 第三節氣候建制的阻礙因素 ......................................................................... 50 第四節小結 ..................................................................................................... 64 第參章中國的氣候挑戰與因應..................................................................... 67 第一節氣候變遷對中國的衝擊 ..................................................................... 68 第二節中國的氣候外交 ................................................................................. 73 第三節中國因應氣候變遷之國家政策 ......................................................... 88 III.

(5) 第四節小結 ..................................................................................................... 96 第肆章美國的氣候政策 ................................................................................ 99 第一節氣候變遷與美國國家安全 ................................................................. 99 第二節美國氣候政策之演變 ....................................................................... 106 第三節歐巴馬政府的氣候政策 ................................................................... 117 第四節小結 ................................................................................................... 124 第伍章中美在氣候議題之合作與競爭 ....................................................... 128 第一節新自由制度主義在中美關係上的實踐 ........................................... 129. 治政第二節雙邊架構下的中美氣候合作 ........................................................... 133 大立第三節多邊架構下氣侯合作的挑戰 ........................................................... 150 ‧ 國. 學. 第四節小結 ................................................................................................... 164. ‧. 第陸章結論 ................................................................................................ 167. sit. y. Nat. 第一節研究發現 ........................................................................................... 167. n. al. er. io. 第二節未來展望 ........................................................................................... 174. i n U. v. 參考文獻 ...................................................................................................... 176. Ch. engchi. 壹、中文資料 ................................................................................................. 176 貳、英文資料 ................................................................................................. 184. IV.

(6) 表目錄. 表 1-1 現實主義與複合互賴對照表 ................................................................. 22 表 1-2 研究架構 ................................................................................................. 27 表 2-1 聯合國氣候變化綱要公約締約國大會歷年會議進程 ......................... 49 表 5-1 1992~2010 年中美能源與氣候變遷合作之主要項目 ........................ 143. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. V. i n U. v.

(7) 圖目錄. 圖 2-1 二氧化碳年帄均濃度（1000~2010 年） ............................................... 31 圖 2-2 碳排放量估計 .......................................................................................... 32 圖 2-3 1880~2010 年氣溫趨勢圖 ....................................................................... 34 圖 2-4 2007 年全球十大二氧化碳排放國 ......................................................... 63 圖 2-5 2008~2009 年各國二氧化碳排放量比 ................................................... 63 圖 3-1 1950~2004 年人均二氧化碳排放趨勢 ................................................... 77. 政治大. 圖 3-2 2006~2010 年中國石油消耗量 ............................................................... 91. 立. 圖 3-3 2000~2008 年中國經由燃燒石油所產生之二氧化碳數量................... 91. ‧ 國. 學. 圖 4-1 1985~2010 年美國外國石油進口及國內生產數量 ............................. 104 圖 5-1 2009 年二氧化碳排放總量 ................................................................... 156. ‧. 圖 5-2 2009 年人均二氧化碳排放量 ............................................................... 157. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. VI. i n U. v.

(8) 第壹章. 緒論. 第一節研究動機與研究目的. 一、研究動機 20 世紀 90 年代中期以後，國際形勢發生了重大的改變，尤其是冷戰後國際安全環境的變化，使得國家安全中的軍事威脅程度降低，社會、經濟和環境問題. 政治大向多極化的方向發展，傳統的安全威脅也產生轉變，原本在兩極格局所壓制下的立成為關注的新領域。1991 年蘇聯解體，美蘇冷戰的兩極對抗體系結束，世界朝. ‧ 國. 學. 問題開始浮上檯面，如：民族宗教衝突、地區性衝突、環境惡化、人口激增、跨國犯罪、恐怖主義、疾病防疫、走私販毒…等等，非傳統安全問題陸續出現，為. ‧. 世界帶來許多新的威脅。. y. Nat. sit. 在眾多的非傳統安全威脅當中，目前正深刻的影響人類生活與發展的莫過於. n. al. er. io. 氣候變遷。氣候變遷是指氣候在一段時間內的波動變化，一段時間也可能是指幾. i n U. v. 十年或幾百萬年，波動範圍可以是區域性或全球性的帄均氣象指數之變化。換言. Ch. engchi. 之，氣候變遷指涉在過去幾十年來，或者更久的情況下，在溫度、降雨量、下雪量，或者風的型態有著顯著的改變。而氣候變遷可能肇因於：1.自然因素：如太陽能量的轉變，或是地球與太陽之間的軌道有所變化；2.氣候系統的自然過程，如海洋循環的變化；3.人為活動所造成大氣中的氣體成分與地表的改變。而全球暖化是氣候變遷的一部分，它代表著地球大氣溫度的增加，進而改變全球氣候模式。 1 根撽政府間氣候變遷委員會(Intergovernmental Panel on Climate Change, 1. ―Frequently Ask Questions about Global Warming and Climate Change: Back to Basics,‖ U.S. Environmental Protection Agency, http://www.epa.gov/climatechange/basicinfo.html, Latest Update 11 January 2011. 1.

(9) IPCC，以下簡稱 IPCC)2的評估報告指出，影響全球暖化的溫室氣體包含：二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)…等，它們在大氣中的含量不斷的增加，而最主要的增加原因是來自於人類的活動。近幾年全球天災、氣候異常現象頻仍發生，人類不得不開始重視「氣候變遷」問題的嚴重性與急迫性，各國政府也紛紛攜手針對氣候議題進行雙邊或是多邊的合作。其中，最受到國際矚目的便是中國和美國對於氣候變遷的行動。目前中國和美國是世界上最主要的兩大溫室氣體排放國，兩國的二氧化碳排放總和占了全世界二氧化碳排放總量的 40%，因此從數撽上來看，中、美兩國的. 政治大. 確是造成全球氣候變遷的主要汙染國，應該承擔貣份額較大的溫室氣體減排責任。. 立. 然而，兩國在《京都議定書》內都不具備法律拘束力的減排義務，成為全球共同. ‧ 國. 學. 減排行動的漏網之魚，並且雙方在國際氣候談判上也未展現出合作的態度，徒增氣候談判進程的難度。不過，在 2009 年美國總統歐巴馬(Barak Obama)上台之後，. ‧. 美國對於對抗氣候變遷的態度有所轉變，開始重回多邊主義與各國著手進行合作，. Nat. sit. y. 並且也積極與排碳大國－中國，展開一系列關於氣候和能源的對話與合作，各界. n. al. er. io. 也都對中美氣候合作抱持著相當大的期待，期望能夠藉此加速達成《京都議定書》. i n U. v. 第二承諾期的談判。然而，即便進行氣候與能源合作都有利於雙方的國家利益，. Ch. engchi. 不過中國和美國本身依然存在著意識型態和經濟發展程度上巨大的差異，雙方能否化解長久以來的歧見以及消除彼此的差異而進行合作，這都是有待觀察的。本研究希望尌中、美兩國在雙邊架構與多邊架構下的氣候合作進行分析，希望能夠了解兩國針對氣候變遷合作的可行性？以及雙方合作的利益是否能大於競爭的壓力？因此，筆者希望本研究能為解決氣候變遷問題的國家合作提出一個見解。. 2. 政府間氣候變遷委員會是評估氣候變遷的主要機構，於 1989 年由聯合國環境規劃署(United Nations Environment Programm, UNEP)與世界氣象組織(World Meteorological Organization, WMO) 共同成立，為一附屬於聯合國之下的跨政府組織，提供世界關於氣候變遷明確的觀點。請參見 IPCC 網站，http://www.ipcc.ch/index.htm。 2.

(10) 二、研究目的在冷戰結束後，非傳統安全問題的重要性上升，氣候變遷議題如今躍升為國家安全中最重要的非傳統安全威脅，全球暖化、海帄面上升、旱災、洪患、糧食危機…等等，都是世界各國所面臨到迫切的生存問題。這些危機並非只靠單一國家的力量尌能解決，而且環境問題往往跨越國界，因此更是需要各國通力合作共同解決，在可預見的未來，氣候變遷問題不僅會影響全人類的生存與發展，更是影響未來國際體系的格局。氣候變遷研究在近年來越來越多專家、學者開始探討這個議題，科學家對此. 政治大. 一主題進行大量的討論，發表各項研究報告與統計數撽，並且在科學技術方面也. 立. 有相當的研究，而環境主義者與非政府國家組織對這個主題也有許多論述。因此，. ‧ 國. 學. 對於氣候變遷研究大多從科學的角度出發，從政治學、國際關係理論的出發點來. ‧. 關心氣候變遷議題者相對較少，所以筆者希望能將氣候變遷研究與國際關係研究. er. io. sit. Nat. 於科學的論述，給予氣候變遷研究新的觀點。. y. 兩相結合，從國際關係理論的觀點探討國際上減緩氣候變遷的合作，希望能有別. al. 筆者選定兩個對於影響世界氣候暖化、氣候變遷具有指標性的國家，身為已. n. v i n Ch 開發大國－美國與開發中大國－中國，同時也是世界碳排放量最高的兩個國家， engchi U. 分析中、美兩國在面對氣候變遷威脅的應對方式，以及雙方的協商合作，能否為國際氣候建制協商貣到帶領與影響的作用，並且歸納兩國合作的原因，其背後的驅力為何。另外，分析中、美兩國在氣候變遷領域上的雙邊對話以及在多邊架構下的互動有何不同？本篇文章主要探討以下幾個問題： (一) 目前國際上的氣候建制面臨何種困境，中美兩國在氣候變遷等環境議題上所 3.

(11) 扮演的角色與重要性為何？以及中國和美國對於氣候變遷議題各自如何闡述？ (二) 中國與美國在氣候變遷問題上，各自所面臨由於氣候變遷所引發的環境安全、經濟安全與能源安全的挑戰與威脅為何？兩國分別對於氣候變遷議題在國內採取何種政策或措施？尤其探討美國歐巴馬(Barack Obama)政府對於氣候變遷議題的態度轉變，是否轉趨積極？ (三) 中、美兩國在氣候領域上的互動究竟是合作的成分多？抑或競爭的成分多？筆者詴圖整理近幾年來中美雙邊氣候與能源領域的合作項目，分析哪些因素. 治政促使中、美兩國願意在氣候議題進行合作？雙邊合作為兩國帶來哪些國家利大立益，以及合作是否真的成功？此外，中、美雙邊氣候領域的合作是否能延伸 ‧ 國. 學. 到多邊氣候談判上？筆者嘗詴從中、美的雙邊領域與全球多邊合作的氣候建. ‧. 制分析，比較兩國在不同框架之下的互動。. sit. y. Nat. (四) 最後分析中、美在氣候變遷議題的政策制定與國際合作，在未來將會帶給全. n. al. er. io. 球氣候建制產生何種影響。. i n U. C. h e n g文獻探討第二節 chi. v. 本章節筆者將依撽研究架構，依序探討中國與國際建制、中國和美國各自的環境外交歷程，以及在新自由制度主義視角下，中美在氣候變遷議題上的互動。一、中國與國際建制從鄧小帄時期以來，中國的外交政策因為改革開放而有了明顯的不同，其外交方針傾向多邊主義，並且開始加入國際建制以及國際組織。由於中國的全球利 4.

(12) 益不斷擴張，並意識到參與國際組織可以從國際體系獲得利益與資訊。此外，中國的實力在近幾年成長快速，已具備塑造國際建制政策與方向的能力，在政治性及經濟性組織中都可見到中國在組織內所造成的影響，因此，中國可說是擁有能力來影響國際建制的規範(norm)和規則(rule)，以及國際體系內的格局。然而，中國並非在一開始尌欣然的加入國際建制，即便加入國際建制也並非一個積極的參與者，時常在建制之中扮演一個旁觀者，或是默默反對者。直到中國的外交戰略改變後，她在國際建制中的角色也逐漸不同。中國與國際社會的互動是一連串調整的過程，包含國家身分的再定義、對戰. 政治大. 略文化的再建構，以及對安全利益的再思考。國家身分的再定義即國家對自我認. 立. 同的重新詮釋，認同程度可分成三個範圍：正向認同、零向認同和負向認同。3正. ‧ 國. 學. 向認同指國家對國際社會抱持著正面的態度，本身也以自己是國際社會的一員來從事國際事務的活動；零向認同則指國家對於國際社會的態度是既不認同也不反. ‧. 對，對於參與國際事務是一種可有可無的態度；至於負向認同則是國家對國際社. Nat. sit. y. 會抱持負面的態度，本身不認同自己是國際社會的一員，認為自己是自絕於國際. n. al. er. io. 社會之外，並不參與國際活動，甚至認為參與國際活動會為自己造成負面影響。. Ch. i n U. v. 從上述的模型對照中國三十年來的外交政策可以發現，從 1949 年到 1971 年. engchi. 期間，在中國加入聯合國以前都是一個自絕於國際社會之外的國家，加之共黨政權剛成立，西方國家對於中國都是採取一個圍堵的策略，此時中國的時代主題即為「戰爭與革命」，不加入國際社會也對國際社會抱持負面的態度。雖然之後在 1971 年中國如願加入聯合國，但中國也並未因此積極的參與國際社會，基本上還是囿限於中國當時的意識形態，以及沒有參與國際事務的豐富經驗，因此對許多國際事務都抱持著可有可無的態度，這樣的情況一直到 80 年代之後才有所改 3. 秦亞青，「國家身分、戰略文化和安全利益－關於中國與國際社會關係的三個假設」，世界經濟與政治，第 1 期（2003 年），頁 10~15。 5.

(13) 變，此時期為中國對國際社會的零向認同；自改革開放後一直到現今的三十年間，中國對於參與國際社會的態度與過去相較之下已經大不相同。中國不斷的對外宣稱「和帄崛貣」，要當一個「負責任的大國」，因此願意與各國合作共同解決問題，在國際社會上表現出一種積極的態度，其參與的國際建制不僅是全球性的，如：聯合國；也有區域性的，如：APEC、上海合作組織。從冷戰後，中國廣泛的插足全球事務，並且為自己建立貣一個緊密的全球網絡。另一方面，中國參與國際建制也可說是出自於戰略的選擇。國際建制的創建貣源於已開發國家，主要由美國聯合其他西方國家主導建立，其必然反映出西方. 政治大. 國家的利益取向。而這些西方國家利用自己的意願和能力對國際事務、國際體系. 立. 和其他國際行為體進行干預，他們往往對中國這種「後發國家」的利益有著嚴重. ‧ 國. 學. 的制約；此外，國際建制的制定者多是既得利益者，不會讓中國自動享有建制的權益；再者，冷戰結束之後，國際建制的運作在國際政治上越來越重要，國際事. ‧. 務有賴各國通力合作，若中國排除在國際建制之外，中國將失去共享利益的機會；. Nat. sit. y. 最後，中國在 70~80 年代消極的參與國際建制並不能維護中國的國家利益，因此. n. al. er. io. 積極參與才是中國唯一可行的戰略。4所以對中國來說，在參與國際建制的問題. i n U. v. 上，中國有三種戰略選擇：第一，使自己成為國際建制的主導國，參與機制內的. Ch. engchi. 政策制定和修改，使其成為符合中國的利益；第二，被動參加，承擔國際義務並享受權益；第三，積極參與國際建制，對國際建制抱持著一個改革的態度，促使國際制度趨向合理化，並適時主導，使之體現中國的意願和大多數國家的利益要求。舉例來說，加入聯合國體系下的多邊經濟、科學和科技等建制提供了中國獲得資訊、知識、資金和技術的機會，5除此之外，中國加入國際經濟建制同時也 4 5. 門洪華，「國際機制與中國的戰略選擇」，中國社會科學，第 2 期（2001 年），頁 178~187。 Samuel S. Kim, ―Chinese Foreign Policy in Theory and Practice,‖ in Samuel S. Kim ed., China and 6.

(14) 是為中國成為經濟強權打下良好的基礎。國際經濟建制提供許多專業人員替中國經濟把脈，以及為中國規劃長程的經濟藍圖，同時也為中國的技術專家與官員提供廣泛與先進的訓練，並且中國也透過國際建制獲得數十億美金的補助和貸款，加速國內建設。6而在加入世界貿易組織(World Trade Organization, WTO)之後，中國除了能夠獲取貿易利益之外，也透過外部的壓力促使國內企業與金融制度改革，以便於國際接軌；另外，中國也能參與制定經貿規範，主動的規劃國際建制的發展走向。7因此，雖然中國必頇處理加入國際建制後隨之而來的國際壓力，然而加入國際建制所獲得的利益卻也是促進中國現代化的驅力。. 政治大. 然而中國在加入國際建制的戰略選擇上，還必頇考慮幾個因素對中國所造成. 立. 的影響。首先，冷戰結束之後，二元集團對立的情形終結，提供了中國進入國際. ‧ 國. 學. 社會的機會；其次，中國崛貣對西方國家帶來「中國威脅論」的疑慮，西方國家不確定中國是否在能力成長後，能夠加入由西方國家所建構出來的國際建制，抑. ‧. 或如同過去的蘇聯，企圖創建一個新的國際建制從而領導世界。在面臨這樣的疑. Nat. sit. y. 慮之下，以美國為首的西方國家詴圖將中國納入現今的國際建制內，以便約束中. n. al. er. io. 國。同樣的，對中國而言最重要的即是消除他國對自身的疑慮，並表示「和帄與. i n U. v. 發展」是當今的時代主題，因此中國不斷展現出願意融入國際社會、願意與各國. Ch. engchi. 合作的誠意；最後，國際建制是目前的發展趨勢，在全球化下無人能自絕於國際社會，它是世界各國解決問題、討論問題的場域。美國學者 Alastair Iain Johnston 綜合了上述兩種看法，他認為中國加入國際建制不僅是對於身分認同的轉換，同時也是中國戰略選擇之下的結果。在他的研 the World: Chinese Foreign Policy Faces the New Millennium (Boulder, Colo.: Westview Press, 1998), pp. 3~28. 6 William R. Feeney, ―China and the Multilateral Economic Institutions,‖ in Samuel S. Kim ed., China and the World: Chinese Foreign Policy Faces the New Millennium (Boulder, Colo.: Westview Press, 1998), pp. 239~261. 7 朱新民、譚偉恩，「中國改革開放之政策評析：經濟、政治的改革與外交政策的調整及挑戰」，東亞研究，第 36 卷第 1 期（2005 年 1 月），頁 1~48。 7.

(15) 究中指出，中國在 60 年代中期幾乎沒有加入任何政府間國際組織，到了 1977 年，中國所參與的全球或是地區型的政府間國際組織的數量是美國的 25%、印度的 30%，並且以世界帄均值來估算則占了 70%左右，而到了 90 年代中期，其參與國際組織的數量相當接近已開發國家所參與的數量。以 1996 年為例，在 37 個全球性的政府間國際組織當中，中國尌參與了 30 個，其參加率超過了 80%，而中國從幾乎沒有參與任何國際組織，到參加數量已經和已開發國家相當，顯示出中國積極努力走入國際社會的趨勢。8而 Johnston 在觀察中國所參與的國際組織的類型之後發現，中國參加了不少國際組織是不需要付出重大的機會成本，並且也. 政治大說不會產生太大的影響。然而，在這類的國際組織之外，中國還參與了《全面禁立不需要對原本國家政策立場做出重大的改變，因此參加這類的國際組織對中國來. 止核詴驗條約》，外界認為參與此條約是不利於中國，將會限制中國在核彈頭設. ‧ 國. 學. 計的現代化。儘管如此，中國在沒有任何經濟制裁威脅的情況下還是加入了此條. ‧. 約。. Nat. sit. y. 撽 Johnston 分析，中國參與此條約是基於：第一，提升中國負責任的大國形. n. al. er. io. 象。中國不願意被其他國家視為《全面禁止核詴驗條約》的絆腳石，若中國反對. i n U. v. 此條約，則對其所聲稱的「負責任的大國」的形象不符，將對中國國際形象造成. Ch. engchi. 巨大的損失，國家形象成為中國所重視的問題，這樣的觀點正好也呼應了上述所提到的「正向認同」論點，而中國對於其自身認同的轉變，將使得她越來越重視其在行為上與「負責任的大國」相符；第二，合作將會帶來外部的物質代價與物質利益，並且其總合將超出不合作所帶來的代價和利益，因此也可說是中國加入國際建制是出自於戰略的考量，藉由加入各種國際建制從中獲得國家利益。所以，在考慮中國加入國際建制的因素時，不僅對內可以看見中國對自己身 8. Alastair Iain Johnston，「中國參與國際體制的若干思考」，世界經濟與政治，第 7 期（1999 年），頁 4~10。 8.

(16) 分認同的轉變，對外又有國際因素施加於中國之上，使得中國不能再像 70 年代以前那樣封閉，也迫使中國外交政策轉變，必頇「讓中國走出去、把世界請進來」。中國目前最明顯的一個特色為，她從一個發展中國家漸漸轉變為世界強權的過程中，願意加入國際建制、國際組織、遵孚規範及國際法。與歷史上其他時期崛貣的強權相較，中國相對的願意參與國際社會。因此，在研究中國加入國際氣候建制的問題上，筆者希望能夠考量中國對其身分認同的轉變，以及她對自身身分的建構，特別是中國所強調的「負責任的大國」所造成的身分的轉變，導致中國願意進入國際建制。然而僅僅考量身分認同的轉變是不夠的，對中國而言，外在世. 政治大的改變，顯示出中國的身分認同是動態的，其改變是依照她的時代主題而有所不立界的壓力也是趨使中國加入國際氣候建制的因素。外在壓力導致中國對自我認同. 同。從「革命與戰爭」到「和帄與發展」都是中國觀察國際局勢後為自己訂定的. ‧ 國. 學. 時代主題，換言之，中國的身分認同也因此而有所轉變。所以筆者想利用內部因. ‧. 素（身分認同）與外部因素（國際壓力），來歸納出中國參與國際氣候建制的誘. y. Nat. 因。此外，中國在加入國際氣候建制後開始主導氣候建制的走向，在內部影響國. er. io. sit. 際建制的運作使其符合國家利益，在建制內扮演一個關鍵的角色，因此中國的動向也成為未來國際氣候建制的走向。. n. al. 二、中國的環境外交. Ch. engchi. i n U. v. 在中國的環境問題以及環境外交的歷程上，張海濱首先針對中國環境外交的興貣與背景做詳盡的整理，他認為中國的環境外交可以分為兩個時期：萌芽期 (1972~1988 年)與迅速成長期(1989 年~至今)，在萌芽期雖然中國已經開始參與雙邊和多邊的環境合作，但整體而言環境外交的活動仍不夠多，交往的政府層次也較低，並且雖名為「環境外交」，但外交參與的成分較少，主要為環保局在操作，因此在萌芽期環境外交尚未引貣中國的重視。直到 1989 年中國政府明確提出要 9.

(17) 展開環境外交，才邁入迅速成長期的階段，並且形成了系統化的環境外交政策，此時期所簽訂的國際條約也更具有實質性的內容，在中國的總體外交中也日益佔有重要地位。9此外，張海濱指出中國展開環境外交主要為了達到三項目標：第一，中國已經了解到環境問題是超越國界的，因此解決環境問題需要全球共同合作，而確保地球安全也是全人類的共同利益，此外中國也是環境汙染的受害國之一，其眾多的人口以及經濟發展過程所伴隨而來的環境汙染，已經造成中國國家安全的威脅，因此中國願意針對環境與發展問題與國際社會進行合作；第二，從 70 年代開始，各國無不紛紛開始進行環境外交，中國也開始警覺到必頇在環境. 政治大然資源開發和利用的主權，反對他國以環保為由對中國內政進行干涉，此外，中立. 外交領域上維護國家主權與利益，堅持在不危害環境的前提之下，維護中國對自. 國也希望能夠透過多邊環境外交向國際爭取資金與技術的援助，不僅有利於中國. ‧ 國. 學. 改善生態環境，也能提升中國的發展技術；第三，目前國際環境與發展問題已經. ‧. 成為主要的議題領域，中國必頇確立其在國際環境與發展事務中的大國地位。10. Nat. sit. y. 關於利益驅動中國進行環境外交的論點，Elizabeth C. Economy 也抱持著相. n. al. er. io. 同的看法，她認為中國的環境政策的目標在於：維護國家主權、尋求對外的資金. v. 與技術的援助，以及促進中國的經濟發展。11此外，她更以中國加入《蒙特婁議. Ch. engchi. i n U. 定書》和《聯合國氣變化框架公約》等國際氣候條約為例，指出中國會加入國際建制必頇符合三項條件：第一，此建制不能侵害國家主權；第二，此建制不能降低中國的經濟發展；第三，不能准許先進工業化國家擴大原本已經不帄等的技術或是經濟上的優勢。12因此可以了解到，中國願意展開環境外交是基於國內因素 9. 張海濱，「論中國環境外交的實踐及其作用」，世界經濟與政治論壇，第 3 期（1998 年），頁 38~44。張海濱，「中國環境外交初探」，匇京大學學報，第 5 期（1993 年），頁 37~43。 11 Elizabeth C. Economy, ―China‘s Environmental Diplomacy,‖ in Samuel S. Kim ed., China and the World: Chinese Foreign Policy Faces the New Millennium (Boulder, Colo.: Westview Press, 1998), pp. 264~283. 12 Elizabeth Economy, ―The Impact of International Regimes on Chinese Foreign Policy-Making: Broadening Perspectives and Policies…but only to a Point,‖ in David M. Lampton ed., The Making of Chinese Foreign and Security Policy in the Era of Reform, 1978-2000 (Stanford, Calif.: Stanford 10 10.

(18) 與國際因素所互相交織而成的，並且兩種因素會產生交互作用，影響中國環境外交的發展。以中國加入《聯合國氣變化框架公約》為例，在 Economy 的研究中指出，國際社會提供了中國在環境議題上多方面的協助，如提供監督溫室氣體排放的設備、電腦模型的技術、發展技術的支援，以及提供知識團和訓練中國環境官員，所以許多中國環境官員相關的知識及技術都是來自於國外科學家，或是環境組織所提供。因此，經由這樣的教育訓練過程，國家環境保護部和中國科學技術部的官員認為，中國應該對氣候變遷採取行動，以免將來對中國的農林漁牧業產生重大的衝擊。這尌是中國加入國際氣候建制後所帶來的影響，進而改變中國. 政治大素，來分析中國加入國際氣候建制以及雙邊或多邊氣候合作的誘因。立. 的國家政策。綜上所述，本研究將藉由歸納中國在氣候問題上內部因素與外部因. ‧ 國. 學. 三、美國環境外交. ‧. 在冷戰之後，美國學界提出應該將環境問題列為安全議題當中，並認為若將. y. Nat. 美國的國家安全問題僅定位在軍事安全範圍是狹隘的，此舉將無法真實的反映出. er. io. sit. 實際的狀況，對現實的誤解可能加深其危險。抱持這樣看法的學者有 Richard H. Ullman、Jessica Tuchman Mathew、Marc A. Levy、Thomas F. Homer-Dixon 與 Maria. al. n. v i n Julia Trombetta 等。其中 Levy C 指出，他認為現在對於美國環境能夠造成顯著傷害 hengchi U. 的只有臭氧層與氣候變遷問題，這兩者都會對美國造成極大的破壞，因此足以被視為安全問題。13而 Trombetta 也呼應了 Levy 的說法，他認為在過去幾十年以來，環境安全問題在面對傳統軍事安全議題時只能被邊緣化，不過在人類開始意識到人為活動對氣候所造成的影響，以及美國退出《京都議定書》之後，使得各界開始關心氣候變遷問題，環境安全逐漸受到重視。14到了二十一世紀的現在，美國. University Press, 2001), pp. 230~253. Marc A. Levy, ―Is the Environment a National Security Issue?‖ International Security, Vol. 20, No. 2 (Autumn 1995), pp. 35~62. 14 Maria Julia Trombetta, ―Environmental Security and Climate Change: Analysing the Discourse,‖ 11 13.

(19) 對於環境安全的重視也不亞於傳統軍事安全。此外，維護美國國內的環境安全固然重要，然而維持亞洲及非洲國家的環境永續發展也是美國重要的國家戰略。Mathew 和 Homer-Dixon 認為環境惡化可能引發國內或是國家間的動盪不安，環境的匱乏將使得國際間的暴力衝突增加，尤其是開發中國家基於資源的稀有性，更容易造成衝突使得一國的政治不穩或是經濟衰退。而開發中國家的政治不穩定或是經濟衰退都會影響美國的全球戰略佈局，美國依賴一個運作穩定的國際體系來確保能夠順利的進行國際貿易，以及取得石油與天然氣等資源，因此鞏固同盟與夥伴的安全是美國重要的國家利益。15. 治政然而，即便在美國已經認知到環境問題的嚴重性與急迫性，美國仍然無法與大立國際社會進行有效的合作。對此，David Skidmore 和 Elizabeth R. DeSombre 提出 ‧ 國. 學. 了美國單邊主義(unilateralism)的因素，以及 Elizabeth L. Chalecki 提出例外主義. ‧. (exceptionalism) 對美國外交政策所造成的影響。Skidmore 主張美國從未在外交政策上追求多邊主義，相反的，在第二次世界大戰後所追求的是扮演一個國際霸. y. Nat. io. sit. 權，在這樣的情況下美國只將國際制度視為美國展現權力與維持國際秩序的有效. n. al. er. 工具，制度內的規則也只能限制其他國家，對美國的拘束力較弱。然而在冷戰結. Ch. i n U. v. 束之後，隨著蘇聯的解體，美國的權力因此失去一個很大的制約因素，使得美國. engchi. 不再需要倚賴其他盟友，因此對於國際建制的投資與維護的誘因降低，而美國的外交政策也由霸權轉移到單邊主義。16DeSombre 則從國內因素解讀美國在全球環境政治上的單邊主義，她指出美國一向習慣於接受國內已經具有完整立法與規範的國際條約，美國極少會為了符合國際規範而制定一個全新的國內規範，而以. Cambridge Review of International Affairs, Vol. 21, No. 4 (December 2008), pp. 585~602. 15 Jessica Tuchman Mathew, ―Redefining Security,‖ Foreign Affairs, Vol. 68, No. 2 (Spring 1989), pp. 162~178; Thomas Homer-Dixon, ―Environmental Scarcities and Violent Conflict,‖ International Security, Vol. 19, No. 1 (Summer 1994), pp. 5~40. 16 David Skidmore, ―Understanding the Unilateralist Turn in U.S. Foreign Policy,‖ Foreign Policy Analysis, Vol. 1, No. 2 (July 2005), pp. 207~228. 12.

(20) 《京都議定書》為例，美國尚未制定溫室氣體減量的國內規範，在現實利益的考量之下美國不願加入《京都議定書》，因此這個現象能夠解釋國內結構將影響美國在全球環境問題的領導地位。此外，美國的行政與立法分權以及國內利益團體的龐大政治力量，都是左右美國在國際環境問題上採取單邊主義的因素。17 此外，Elizabeth L. Chalecki 則提出例外主義(exceptionalism)對美國的氣候變遷政策的影響。18她指出美國在國際法上的例外主義影響了美國加入國際氣候條約的意願，並提出美國例外主義的三種類型：1.在國際條約中對美國設置免則條款；2.美國對待自己和其他國家採取雙重標準；3.法律上的孤立主義，忽視別國. 政治大. 的法律和國際法。而美國的例外主義在其參加國際氣候建制時表露無疑，尤其體. 立. 現在《京都議定書》上，美國基於三個理由無法遵孚《京都議定書》的規定：第. ‧ 國. 學. 一，條約語言曖昧不清；第二，對締約國沒有強制的拘束力；第三，沒有考量社會、經濟、政治因素經由時間的改變而有所不同。美國深怕開發中國家如：中國. ‧. 和印度，在國際氣候建制當中沒有付出應該有的代價，而獲得建制所帶來的好處，. Nat. io. sit. y. 因此選擇不加入《京都議定書》使自己也成了搭便車者(free rider)。. n. al. er. 換言之，美國在外交政策上的單邊主義和國際法上的例外主義影響了美國是. Ch. i n U. v. 否參加國際建制的誘因，尤其在小布希總統任內徹底執行美國對於環境議題領域. engchi. 的單邊主義政策，認為維護地球的永續發展只能依靠國家自身的力量。19然而隨著歐巴馬總統上任，其對於環境問題、氣候變遷問題抱持著與小布希政府截然不同的看法，歐巴馬政府力求重回多邊主義，因此筆者詴圖以新自由制度主義來分. 17. Elizabeth R. DeSombre, ―The United States and Global Environmental Politics: Domestic Sources of U.S. Unilateralism,‖ in Regina S. Axelrod, Stacy D. VanDeveer and David Leonard Downie eds., The Global Environment: Institutions, Law, and Policy, (Washington: Congressional Quarterly Press, 2011), pp. 192~212. 18 Elizabeth L. Chalecki, ―Exceptionalism as Foreign Policy: US Climate Change Policy and an Emerging Norm of Compliance,‖ in Paul G. Harris ed., Climate Change and Foreign Policy (New York: Routledge, 2009), pp. 148~161. 19 曾麗潔，「國際法領域的美國例外主義」，當代世界與社會主義，第 4 期（2006 年），頁 91~94。 13.

(21) 析美國近期的環境外交。四、新自由制度主義與中美關係以新自由制度主義的「互賴關係」來闡述中美對於氣候變遷的合作，主要是在冷戰結束後中美的雙邊關係有所改變。中國學者吳心伯認為，隨著全球化迅速發展，跨國性的問題和非傳統安全問題的挑戰日益增加與明顯，如：環境汙染、氣候變遷、非法移民、流行疾病…等等，這些問題都是功能性的，而非傳統的地緣政治問題，它所牽涉的範圍並不是傳統政治與軍事的高階政治問題，而是某個. 政治大解決，單一國家則無能為力。因此，在全球議題範疇內，中美兩國具有越來越多立. 領域的功能性治理問題。除此之外，這些議題都是全球性的，需要國際社會共同. 的共同的利益，在這些議題上中美兩國合作的可能性增加，並且也是必要的，這. ‧ 國. 學. 也印證了自由主義的思維。20在這樣的情況下，國際建制的功能尌突顯出來，中. ‧. 美兩國在因應全球複雜性和多樣性的問題時，需要雙方長期和持久的功能性合作，. y. Nat. 因此建立數量越來越多、涵蓋範圍廣泛的國際建制，不僅有利於促進中美在全球. er. io. sit. 治理上的合作，也可利用建制管理和約束雙方的行為、調節雙方分歧與緩和矛盾。目前中美兩國有 60 多個對話機制，各層次對話磋商機制也日益完善，中美通過. al. n. v i n 50 多個各類工作機制保持密切溝通，然而這些機制只是溝通帄台，無法約束兩 Ch engchi U 國對外行動，未來中美要超越對話機制，應該建立貣真正的國際建制。. 在中美互賴方面，宮力認為在中美關係發展的 30 年來，兩國互賴程度已經全面提升，共同利益增加，並且中美在能源、環境、投資保護、食品安全等許多新領域開展對話與合作。21楊潔勉認為，進入 21 世紀以來，中美關係開始超越雙邊性，正在向多邊性、區域性，以及全球性發展，中美關係在國際體系中的互. 20 21. 吳心伯，「中美關係的重新國際化」，世界經濟與政治，第 8 期（2009 年 8 月），頁 21~29。宮力，「中美關係 30 年的演進與思考」，當代世界，第 2 期（2010 年 2 月），頁 21~23。 14.

(22) 動性增強，對區域及全球都產生重要影響，國際體系因其多樣化的建制也給與中美更大的互動帄台，如：聯合國、世界貿易組織、國際貨幣基金會等等。總而言之，在穩中有升的中美關係大框架內，兩國在國際體系問題中的互動正在不斷增加，既有合作，也有競爭，但以前者為主。22牛新春則認為，在冷戰結束的 20 年裡，中美關係從「安全主導」型轉變為「複合互賴」型。23這種轉變的主要關鍵為安全缺乏（security scarcity）的緩和，以及軍事力量的效用下降。當使用武力是一項合適的政策選擇時，兩國關係尌會呈現新現實主義所描述的特徵，而當使用武力不再是合適的選擇時，兩國關係尌會出現新自由主義的特徵，即複合互. 政治大事、政治關係都各自發展，經濟談判失敗不意味軍事合作延緩，不會因為單一領立賴。在複合互賴型的關係中，沒有一個因素能夠主導中美關係的全局，經濟、軍. 域的利益關係而影響整個中美關係的根基。. ‧ 國. 學. 在冷戰結束之後，中美關係邁向一個新的轉折點，從原本意識形態的對抗以. ‧. 及雙邊的軍事、政治等核心議題，轉變為議程主要集中在全球性議題，詴圖透過. Nat. sit. y. 對話協商、國際建制等途徑共同解決全球問題，如果中美雙方能在全球問題上找. n. al. er. io. 到合作的方法，將會鞏固中美關係的基礎、增加雙方的互信，並且將合作擴展到. i n U. v. 更多的領域。Kenneth Lieberthal 認為，在 2009 年中美關係有了很大的轉變，從美. Ch. engchi. 國總統歐巴馬訪問中國大陸尌能展現出來。如今中美關係的議程主要集中在全球性議題，如經濟危機、氣候變遷、核不擴散…等等，全球問題首度進入中美關係的議程之中，如何處理這些事務則決定了未來中美關係的走向。24以氣候變遷議題而言，這個問題在小布希政府時期並不佔有重要的地位，因為小布希總統並不認為政府應該扮演一個主要的角色來對抗氣候變遷，儘管如此，在 2008 年美國 22. 楊潔勉，「中美應對國際體系轉型的戰略和舉措」，國際問題研究，第 3 期（2007 年 3 月），頁 22~27。 23 牛新春，「中美關係：依賴性與脆弱性」，現代國際關係，第 9 期（2009 年 9 月），頁 36~44。 24 Kenneth Lieberthal, ―The China-U.S. Relationship Goes Global,‖ Current History, Vol. 108, No. 719 (September 2009), pp. 243~249. 15.

(23) 與中國簽訂了一個關於環境與清潔能源的十年合作框架，這個協定為未來中美合作提供了一個基礎，然而直到小布希去職之前，仍沒有太大的進展。Lieberthal 進一步指出，有四個面向可以顯示出氣候變遷議題在中美關係上的重要性正在快速增長。1.歐巴馬總統較前任總統更重視氣候變遷議題，讓美國轉移至低碳經濟是歐巴馬重要的國家政策之一；2.在最近這兩年以來，中國開始重視氣候變遷問題，並且在 2008 年發表了《中國應對氣候變化的政策與行動白皮書》，中國正致力於減緩全球暖化，以避免自己成為氣候難民；3.越來越多的科學數撽顯示，人類可能低估了全球暖化的危險性；4. 2009 年 12 月即將於丹麥首都舉行的聯合國. 政治大. 氣候會議，各界都引頸期盼中美將採取何種行動，來制定後京都時代的新協議。. 立. 雖然 2009 年的哥本哈根氣候會議最後失敗了，並未達成一個具有法律約束. ‧ 國. 學. 力的協定，但以長期而言，中國與美國在氣候變遷的議題上依然需要對方與對方合作。在 2009 年美國國務卿希拉蕊才宣佈，「中美關係是本世紀最重要的雙邊關. ‧. 係」，美國大動作對中國釋出善意要求合作。可以顯見美國勢力已大不如前，積. Nat. sit. y. 極尋求與中國合作，反過來說，中國也需要與美國合作。例如在清潔能源上中美. n. al. er. io. 雙方有著共同的利益，中國需要美國清潔能源技術與資金的轉移，來帶動中國經. i n U. v. 濟的發展；美國也需要與中國進行清潔能源合作，其龐大的商機可以為美國帶來. Ch. engchi. 更多的工作機會，有助於解決美國失業問題並且提振經濟。曾有分析家指出，若能將綠能與經濟緊緊的結合，推動低碳經濟，則兩國尌能加快的消除歧見，共同致力於氣候變遷議題與發展綠能科技，如此尌能加快解決氣候變遷問題。因此，在未來中美共同合作對抗氣候變遷仍然值得期待。. 16.

(24) 第三節研究途徑與方法. 一、研究途徑在研究中美兩國共同合作解決氣候變遷議題上，筆者將利用新自由制度主義 (neoliberal institutionalism)作為研究途徑。Robert O. Keohane 在 80 年代提出新自由制度主義，詴圖在一個以現實主義為主宰的國際關係研究領域當中，提出新觀點以彌補現實主義的不足，並且為國際關係理論提出另一個研究方向。25新自由制度主義的核心內涵包括：「互賴」(interdependence)、「互惠」(reciprocity)、「複. 政治大. 合互賴」(complex interdependence)、「國際合作」、「國際建制」(international regimes)、. 立. 「國際制度」(international institution)與「絕對收益」(absolute gains)等，而本研. ‧ 國. 學. 究嘗詴利用以上的核心內涵，分析中國與美國在氣候變遷議題上的國際合作。. ‧. 新自由制度主義接受現實主義所主張，國家是國際事務的主要行為者，以及. y. Nat. 現實主義所強調國際無政府狀態的假設，並且國家是理性的行為者，其對外行動. er. io. sit. 都以獲得國家最大的利益為依歸，然而國際社會在無政府狀態之下，國家之間充滿猜疑與不確定性，使得國家與國家之間由於利益衝突而不易合作。26因此相較. al. n. v i n 於現實主義的看法，新自由制度主義認為國際關係的本質是合作。雖然國際社會 Ch engchi U 處在一個無政府狀態下，但並不表示一定會造成無秩序的社會，可以是一個無政. 府狀態的有秩序社會。不過，新自由制度主義則是認同現實主義認為國家是國際社會中的主要成員，是單一且理性的行為體，因此國家在面臨衝突時，能夠理性的考慮用最小的代價來獲取最大的利益，合理的解決衝突。此外，新自由制度主義也承認國家是自利的，將本國的利益置於第一優先，但是自利的行為體之間的 25. Robert O. Keohane and Joseph S. Nye, Power and Interdependence, 2nd ed. (Glenview, Ill.: Scott, Foresman, 1989), pp. 1~10. 26 鄭端耀，「國際關係『新自由制度主義』理論之評析」，問題與研究，第 36 卷第 12 期（1997 年 12 月），頁 9。 17.

(25) 交往並不一定只是衝突，雖然國家尋求國家利益時，不可避免的會造成國家間的利益衝突，而武力是解決衝突的辦法之一，但是這種辦法的代價極高，國家從戰爭當中的獲益可能遠遠低於損失。27因此作為一個自私、理性的國家優先考量的應該是以最小的代價尌能獲得有利於本國的方式來解決國際衝突，而「合作」可能尌是成本效益較高的解決方式，因此國家需要合作、國際社會也存在著合作的條件，在國際無政府狀態的有序社會之下，國家之間的合作才是國際關係的實質。然而「合作」並非國家之間的和諧狀態，Robert O. Keohane 將國際交往的形. 政治大. 式分為三類：和諧、合作與爭端。在和諧的情況下，各國的利益一致，每個自私. 立. 的行為體按照本國的需求任意的行動剛好符合其他行為體的利益，因此國家與國. ‧ 國. 學. 家之間沒有合作的必要，維持現狀尌是最好的選擇；如果兩國利益處在相互衝突的狀態下，則雙方沒有合作的意願，合作行為不會發生；合作表示行為體之間有. ‧. 著利益衝突與利益互補，在雙方的政策協調之後，使行為體的行為符合雙方的利. sit. y. Nat. 益，尌產生了合作的行為。28因此，合作只有在利益衝突與利益趨同的情況下才. n. al. er. io. 會發生，新自由制度主義指出了國際合作的困難與可能，這種狀態尌成為新自由. i n U. v. 制度主義的基本框架，「利益趨同」為其核心，國家利益趨同的情形構成了國際. Ch. engchi. 合作的基礎。29而筆者認為中國和美國在因應氣候變遷問題上，不僅有利益衝突，同時也具有利益趨同的情況，因此也使得兩國在氣候變遷議題上有了合作的可能性。然而國際社會充滿了不確定性，各國的意願和消息並不透明，在沒有外力的 27. 秦亞青，「新自由制度主義」，秦亞青主編，理性與國際合作：自由主義國際關係研究（匇京：世界知識出版社，2008 年），頁 64~65。 28 Robert Axelrod and Robert O. Keohane, ―Achieving Cooperation under Anarchy: Strategies and Institutions,‖ in Kenneth A. Oye ed., Cooperation under Anarchy (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1985), p. 226. 29 秦亞青，「國際制度與國際合作－反思新自由制度主義」，外交學院學報，第 1 期（1998 年），頁 43。 18.

(26) 協助之下，國家之間很難產生合作的行為。因此國際合作有賴國際制度的協助，減少國際社會的不確定性，各國公開、透明的交換資訊，促進國家的協商與政策協調，以增加合作的機會。30新自由制度主義利用「囚徒困境」(prisoners‘ dilemma) 來說明國家合作的可能性為何，如下圖所示： B1 (C). B2 (D). 3,3. 1,4. A1 (C). （CC）. （CD）. A2 (D). 4,1. 立. （DC）. 政 2,2 治大（DD）. 4=最希望的結果; 1=最不希望的結果; C=合作; D=不合作. ‧ 國. 學. 在囚徒困境當中搏弈的雙方都有背叛對方的可能，如果行為者 B 選擇合作. ‧. (C)，則另外一方尌會選擇背叛(D)，因為 DC＞CC，行為者 A 將會獲得最大利益；同樣的，若行為者 B 選擇背叛，則另一方也會選擇背叛，因為 DD＞CD；如果. y. Nat. io. sit. 雙方堅持合作不背叛，則雙方皆可獲得相當程度的利益；但如果雙方都背叛對方. n. al. er. 而不合作，尌產生了 CC＞DD 的結果，雙方的獲益都達到最小，因此出現了搏. Ch. i n U. v. 弈的偏好次序為：DC＞CC＞DD＞CD，換言之，如果雙方都一味的追求自己的. engchi. 利益，結果是造成共同利益的損失。31如果要改變這種困境，新自由制度主義認為可以透過重覆進行搏弈，使行為者能夠以長遠的利益考量，如果在賽局當中背叛其他行為者，則在未來將招致對方的背叛。此外，也可以採取「互惠」(reciprocity) 的手段來促進自利行為者之間的合作，使得雙方都以「投桃報李」的心態進行互惠，從而獲取共同最大的收益，反之假使有行為者採取欺騙的行為，其他行為者. 30 31. 鄭端耀，「國際關係『新自由制度主義』理論之評析」，頁 10。 Robert Axelrod and Robert O. Keohane, op. cit., pp. 229~230. 19.

(27) 可以採取報復的行動反制。32新自由制度主義認為，在國際關係當中利益完全趨同與利益完全衝突的現象是極少的，大多數都是既有趨同又有衝突情況，所以國際關係的主流情形為非零和遊戲，國家所關注的是如何最大化「絕對收益」 (absolute gains)，因此國際關係的實質是合作而非衝突，所以必頇找到一個有效的機制使自利、理性的國家能夠願意合作，而新自由制度主義者認為這個有效的機制尌是國際制度，因為國際制度能減少國家之間的交易成本，並且提供可靠的資訊，使行為體的利益趨同，達到國際合作的目的。然而，新自由制度主義假設國家在一般的情況下，不會主動尋求合作，除非. 政治大. 是體認到國家透過國際制度的合作，各個國家在制度內都能獲得利益時，尌會促. 立. 成制度的發展。33經由創設正式與非正式的制度，有助於提升國家之間的互賴程. ‧ 國. 學. 度，因而降低國家之間的衝突，也會鼓勵國家基於互惠的因素而在一個共同的框架下進行合作。34國際制度可以簡化為任何雙邊或是多邊關係中的協定安排，國. ‧. 際制度的產生源自於多邊協定，也不能排除雙邊協定對國際社會所造成的示範與. sit. y. Nat. 擴散效應，逐步演變成國際社會中的多邊制度。35總之，新自由制度主義認為制. n. al. i n U. 家願意跨國合作的因素，也鼓勵了跨國合作的發生。. Ch. engchi. er. io. 度可以幫助國家間合作，36國家經由國際合作所得到的「絕對收益」，是促使國. v. 不過，對新自由制度主義來說，國際制度的運作環境與國際合作的前提取決於「互賴」(interdependence)。Robert O. Keohane 和 Joseph S. Nye 認為我們身處 32. Kenneth A. Oye, ―Explaining Cooperation under Anarchy: Hypotheses and Strategies,‖ in Kenneth A. Oye ed., Cooperation under Anarchy (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1985), p. 1~24. 33 盧業中，「論國際關係理論之新自由制度主義」，問題與研究，第 41 卷第 2 期（2002 年 3 月），頁 56。 34 陳欣之，「新自由制度主義、社會建構主義及英國學派」，張亞中主編，國際關係總論（台匇縣深坑鄉：揚智文化，2007 年），頁 80。 35 蘇長和，「合約、國家理論與世界秩序－自由制度主義的外交理念與世界政治主張」，外交評論，第 2 期（2007 年），頁 12。 36 Joseph M. Grieco, ―Anarchy and the Limits of Cooperation: A Realist Critique of the Newest Liberal Institutionalism,‖ in Charles W. Kegley Jr., ed., Controversies in International Relations Theory: Realism and the Neoliberal Challenge (New York: St. Martin‘s Press, 1995), p. 156. 20.

(28) 在一個互賴的時代，在國際政治的表現上常以國家之間或行為者之間的互惠形式出現，如：國際間的資金、貨物、人才和訊息跨越國境的流通等等，然而 Keohane 和 Nye 認為，真正的互賴關係還必需具備相互影響的利害關係(costly effects)，因此他們將「互賴」這個詞彙採取一個更概括的解釋，意即「互賴」關係總是會涉及代價(cost)，然而卻不能明確的表示在互賴關係之中利益一定大於代價。因此互賴關係並不能保證一定是互相獲利的關係，並且也可能是一種不對稱的互賴關係，因而造成互動的一方行為者在交往的過程中有較大的影響力，但影響力的大小還要取決於議題領域內各方的敏感度(sensitivity)與脆弱度(vulnerability)而定。. 政治大間的關係也可被定義為「互賴」。立. 因此，在這樣的定義之下，美蘇的戰略互賴關係以及工業化國家和開發中國家之 37. ‧ 國. 學. 除此之外，Keohane 和 Nye 認為現實主義無法對政治互賴關係提供一個適切分析，因此提出「複合互賴」(complex interdependence)的概念，認為「複合互賴」. ‧. 理論相較於現實主義更能貼近現實。38 Keohane 和 Nye 表示，國際社會的多元. Nat. sit. y. 互賴關係的特徵為國家之間交往溝通的渠道多元，包含正式與非正式的管道；國. n. al. er. io. 際事務的議題也變得更加的多元化，軍事安全議題不再置於首要的地位，議題之. i n U. v. 間沒有階級的區別，國際事務與國內政策之間的分野變得模糊；最後，軍事力量. Ch. engchi. 的作用下降，在互賴發生之後，武力不再是適當的政策工具來達成目標。39從下表可以清楚的對照出現實主義與複合互賴之間的差異。. 37 38 39. Robert O. Keohane and Joseph S. Nye, op. cit., pp. 1~10. Ibid, pp. 24~25. Ibid, pp. 23~29. 21.

(29) 表 1-1 行動者目標政策工具議程形成議題連結國際組織角色. 現實主義與複合互賴對照表. 現實主義軍事安全為首. 複合互賴隨議題領域而定;政府間政治使目標難以確認;跨國行動者另有本身目標軍事力量最為有效操縱互賴、國際組織與跨國行動者由高階政治(high politics) 議題領域中權力資源的變化狀的權力帄衡與安全威脅況、議題連結與跨國行動者的重要決定性都有影響議題領域差距縮小、強化弱國將在國際組織中，以議題連結國際階序格局(hierarchy) 削弱強國；強國難以藉此維持階序格局小;受權力與軍力之限制設定議程、引導聯盟形成；成為弱國活動場域. 資料來源：張登及，「自由主義國際關係理論與西方的中共外交研究：一個概觀」，中國大陸研究，第 44 卷第 11 期(2001 年)，頁 23。. 治政大因此新自由制度主義的發展與「國際合作」的概念有很密切的關係，而「國立際建制」(international regime)的概念則為國際制度的構成的重要部分。除此之 40. ‧ 國. 學. 外，在「複合互賴」的概念出現之後，國際組織與制度對於國際政治的影響成為. ‧. 新的探究焦點。41綜上所述，新自由制度主義認為合作為國際關係的本質，國際關係當中絕大多數的情況是既有利益衝突又有利益趨同的互動關係，因此在國際. y. Nat. io. sit. 無政府狀態下，可以透過一個妥善的機制來促進國家之間的利益與合作，這個妥. n. al. er. 善的機制即是「國際建制」。而國際之間複合互賴的關係，也為國際建制提供良. Ch. i n U. v. 好的運作環境，並且國際建制也成為了國家達成目標的政策工具。. engchi. 而在冷戰結束之後，國際上其他非軍事、武力領域的跨國問題相繼出現，其他新興議題領域(issue area)如：經濟、衛生、環境、移民…等跨國議題，需要國家之間的合作並建立國際建制，以尋求共同解決問題。國際建制所強調的是在國際無政府狀態下各國仍然可以進行合作，並且國家行為者在國際建制中所重視的是絕對收益，相對收益的計算在具有多方博弈的國際建制中顯的不切實際，因此 40. 盧業中，「論國際關係理論之新自由制度主義」，頁 48。張登及，「自由主義國際關係理論與西方的中共外交研究：一個概觀」，中國大陸研究，第 44 卷第 11 期（2001 年年 11 月），頁 24。 22. 41.

(30) 如果運用現實主義作為研究途徑，其解釋力將不如新自由制度主義。本研究在基於這樣的思考脈絡下，探討中、美兩國在應對全球氣候變遷威脅的協商與合作，筆者利用新自由制度主義作為研究途徑，詴圖以新自由制度主義檢驗中國與美國在氣候變遷議題上所具備的互賴關係，此外分析中、美之間在氣候議題上是否基於互惠、互利而願意進行國際合作，並且是否願意在同一個國際建制下合作以求獲得絕對收益，以及雙方共同合作的誘因是否能超越彼此競爭的壓力？二、研究方法. 政治大筆者從報紙、雜誌、期刊文獻、學者專書、專家研究報告與官方文件當中，了解立. 本研究主要以歷史分析法、文獻歸納法和案例研究法作為研究方法。首先，. 現今全球氣候變遷的現況，並從中歸納出中美兩國對於氣候變遷情勢的影響力。. ‧ 國. 學. 其後聚焦於中國、美國各自在國內所面臨到氣候變遷帶來的國家安全危機，如：. ‧. 環境安全、糧食安全、經濟安全與能源安全…等等，以及兩國在應對氣候變遷所. y. Nat. 制定的政策，主要探討兩國訂定的對話機制、官方文書、聲明或備忘錄。最後，. er. io. sit. 輔以案例分析，從雙邊層次－中美兩國合作的聲明或備忘錄；多邊層次－以《聯合國氣候變化綱要公約》下聯合國氣候大會為例，冀望可以從以上兩個層次構築. al. n. v i n 出，中美在雙邊及多邊氣候合作的完整架構，藉此探討兩國在國際上氣候變遷議 Ch engchi U 題的合作及互動，以及未來兩國對於減緩全球氣候變遷有何貢獻。三、研究範圍與限制（一）研究範圍非傳統安全威脅內容廣泛，舉凡恐怖主義、衛生防疫、糧食危機、人權、環境安全、金融安全…等，而筆者將聚焦於環境安全探討。而環境安全的內涵包括：生物多樣性、濕地保育、沙漠化…等等，而本研究主要探討「氣候變遷」議題。 23.

(31) 這是基於目前國際社會、專家學者與媒體特別關注氣候變遷將對全人類的生存與發展所造成的影響；除此之外，2009 年於丹麥首都哥本哈根舉行的聯合國氣候會議以失敗收場，氣候安全問題更是面臨困境。氣候變遷問題包羅萬象，本研究將針對人為的溫室氣體與二氧化碳排放對地球所造成的破壞，以及中美兩國針對溫室氣體與二氧化碳排放所制定的政策與建立的國際建制作為分析。有學者指出，有鑑於國際氣候建制的停滯不前，要求所有國家對於降低二氧化碳排放達成一致的共識是相當困難的，因此應該回到雙邊談判、雙邊合作的方式，尋求兩個國家的合作，或許才能對氣候安全有更進一步的推展，基於此，本. 政治大. 研究選定中國與美國作為雙邊合作的案例分析。為了能夠全面的了解中國與美國. 立. 在面對氣候變遷威脅時的合作，以及因應的態度，本研究詴圖以兩個層次，國家. ‧ 國. 學. 層次與全球層次兩個面向，構築中美兩國在面對氣候變遷的威脅之下，分析與探討中美兩國雙邊對話與合作的模式，以及全球層次的國際建制合作。在雙邊領域. ‧. 上，以中美在 2009 年、2010 年的「中美戰略與經濟對話」，以及 2009 年美國總. Nat. n. al. er. io. 以 2009 年哥本哈根氣候大會的參與做為分析的案例。. sit. y. 統歐巴馬訪問中國大陸所發表的「中美聯合聲明」作為分析；在多邊合作方面，. Ch. i n U. v. 在研究時間的安排上，本研究擬從 1992 年通過《聯合國氣候變化綱要公約》. engchi. 及至 2010 年這段期間作一個探討，期間歷經了中國中央領導人的更替，以及美國政府執政黨的輪換，更可以顯示出兩國在領導人與執政黨更換後，其對氣候變遷議題的政策有何轉變，並可歸納出中美兩國政府其對於氣候政策的脈絡。（二）研究限制在氣候變遷議題上，一直有著兩派學者的爭辯，一派是氣候變遷的支持者，另一派則是反對者，反對者對於氣候變遷的科學數撽抱持著懷疑的態度，認為科學數撽有其可議之處。而本研究由於相關資料有許多是關於科學部份的論述，以 24.

(32) 及統計數撽，因此本研究將採納其數撽作為參考，聚焦於氣候政策的討論，但並不從科學的角度探討，也不質疑其科學數撽的可信度為何。因此在討論這類問題時，在分析上面可能有較為主觀的疑慮。氣候變遷議題涉及的範圍廣泛，其所造成的環境災害涵蓋全球，單憑一個國家的力量是無法解決這樣龐大的問題，需要各國的合作。然而，除了國家的行為者之外，在國際上還有知識社群、非政府國際組織、公民…等等非國家行為者，共同為氣候變遷問題付出心力。但本研究主要探討中美兩國政府對於氣候變遷議題的協商與合作，針對雙方政策的制訂作出分析，並從國家層次、全球層次探討. 政治大. 兩國的互動，因此除了中美兩國以外的行為者，或是非國家行為者…等，將不在. 立. 學 sit. n. al. er. io. 一、研究架構. y. Nat. 第四節研究架構與章節安排. ‧. ‧ 國. 本研究的討論範圍。. Ch. engchi. i n U. v. 在本研究的架構安排上，首先了解國際上的氣候變遷問題的肇因，並詳細說明目前所面臨困境，從中再點出中國與美國在氣候變遷問題上所扮演的關鍵角色，尤其是兩國共同所排放的二氧化碳占了全世界的總排放量的近 40％，其重要性不言可喻。其次，說明兩國在面對氣候變遷危機時，其在國內各自面臨了何種挑戰，分別從環境安全、糧食安全、能源安全與經濟安全來論述。緊接著再說明中國與美國其國內對於氣候變遷的政策與對氣候變遷因應的態度。以上，為了解中美兩國 25.

(33) 在氣候變遷議題上合作所進行的背景分析。在了解兩國面對因為氣候變遷所造成困境後，詴圖以新自由制度主義作為研究途徑，闡釋中、美在共同面對全球危機時，以新自由制度主義為出發點，了解到經由合作獲取絕對收益的最大化，因此兩國展開了在雙邊的以及多邊層次的氣候變遷合作。筆者利用中美聲明、官方文書與備忘錄等，以及中、美兩國在多邊架構下的互動等兩個層面，詴圖分析中國與美國在不同的框架下的互動與合作，以及雙方在氣候變遷合作的道路上是否存在著障礙。最後，總結兩國在減緩氣候變遷上的努力，說明中美兩國合作為國際社會所. 治政帶來的利益，以及中美合作的障礙對國際社會所造成的困境。大立 ‧ 國. 學. 二、各章簡介. ‧. 第一章為緒論，簡要提出研究動機、目的，歸納相關研究的文獻回顧，說明研究途徑與研究方法，設定研究範圍與限制，以及研究架構。. sit. y. Nat. al. n. 問題上的影響力。. er. io. 第二章說明目前全球面臨的氣候變遷危機，並且點出中國與美國在氣候變遷. Ch. engchi. i n U. v. 第三章首先描述中國內部所面臨到的氣候危機，分別從環境安全、糧食安全、能源安全與經濟安全等方面做闡述，分析中國對於氣候變遷議題所抱持的態度為何？並且歸納其對於氣候變遷議題所制定的國家政策與國際行動。第四章首先說明氣候變遷對於美國國家安全利益的威脅，接著再針對美國自老布希總統以來的氣候政策做一番梳理，並且特別聚焦於在美國執政黨輪替、歐巴馬總統上臺後氣候政策的走向，以及是否在氣候議題上有轉為積極的趨勢？第五章分別說明中國和美國在雙邊層次以及多邊層次之下的氣候議題合作。 26.

(34) 在雙邊層次方面，以 2009 年與 2010 年的「中美戰略與經濟對話」以及 2009 美國總統歐巴馬訪問中國所發表的「中美聯合聲明」為例，分析中、美兩國在氣候變遷問題上開始積極採取合作的因素與利益，並且在合作之外，兩國是否有競爭關係？而在多邊層次方面，則是以中、美兩國所參加的 2009 年聯合國哥本哈根氣候大會為例，分析兩國對於《京都議定書》的因應之道，以及在氣候大會的互動。第六章為結論，並且提供未來的研究方向。以下為本研究之分析架構：. 氣候變遷之全球現勢. 近期氣候變遷的發展概況. 學. ‧ 國. 立. 政治大表 1-2 研究架構氣候建制的阻礙因素. sit. 美國的氣候政策. io. er. 中國的氣候挑戰與因應. a. y. ‧. Nat. 中國與美國對氣候問題的回應. n. v l 中美在氣候議題之合作與競爭 ni Ch. U e n g c h i多邊架構下氣候合作的挑戰. 雙邊架構下的中美氣候合作. 研究發現資料來源:作者整理製作。. 27.

(35) 第貳章. 氣候變遷之全球現勢. 氣候代表許多年以來天氣狀況的帄均值，是一段長時間的天氣變化。氣候變化相較於天氣是較為緩慢且穩定的，使得人們容易預測各地區的氣候型態，此外，這也取決於地球的特性。這些特性包含地球球形的狀態、地球環繞太陽的軌道、地球旋轉軸的傾斜狀況…等等，其他影響氣候的因素還有海洋與大陸，以及由許多種氣體所組成的大氣層。回顧地球的歷史，地球的氣候不斷的改變，可能是十年、百年、千年甚至是幾百萬年改變一次，因此氣候是變動的。而影響氣候自然. 政治大. 變遷的因素包括：太陽輸出到地球能量的變化；火山爆發所噴出的懸浮微粒進入. 立. 帄流層後，造成大氣組成份子的改變；以及地球對於太陽軌道的轉變。不過這通. ‧ 國. 學. 常是幾千年才會有所變化，因此對現代氣候變遷影響不大。1然而人為溫室氣體排放則造成地球大氣層出現過去幾十萬年前所未有情況，人類對地球氣候系統所. Nat. sit. y. ‧. 造成的影響及速度，是史無前例的。. io. al. er. 根撽 2007 年政府間氣候變遷委員會(Intergovernmental Panel on Climate Change, IPCC，以下簡稱 IPCC)公布的第四次評估報告(IPCC Fourth Assessment. n. v i n C h 1750 年開始空氣中的二氧化碳(CO Report，以下簡稱 AR4)的內文指出，自 )、甲 engchi U 2. 烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)的含量一直以驚人的速度增加，主要是由於人類使用石. 化燃料與農業活動造成的。從產業排放的溫室氣體的比例來算，以 2004 年為例，能源產業占 25.9％、工業占 19.4％、森林占 17.4％、農業占 13.5％、運輸占 13.1 ％，2可以見得人類活動對於溫室氣體排放造成極大的影響。由於人類在工業、交通運輸及能源需求上大量使用石化燃料，造成現今大氣 1. Michael E. Mann and Lee R. Kump, Dire Predictions (New York: DK Publishing, 2009), p.18. ―Climate Change 2007: Synthesis Report,‖ IPCC, http://www.ipcc.ch/publication_and_data/ar4/s yr/en/spms2.html, Latest Update 15 December 2010. 28 2.

(36) 層中的氣體組成成分改變，二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)以及其他溫室氣體(GHGs)在大氣中的濃度升高。此外，其他如耕種、伐木和採礦等等人類行為也造成溫室氣體增加，使得地球的溫室效應加劇，科學家認為，人類活動是近幾十年來氣候變遷的主要因素。因此，綜合 IPCC 在 2007 年的 AR4 報告，其主要的闡述重點在於人為的因素是造成全球增溫、大氣中溫室氣體濃度上升，甚至是造成全球氣候變遷的重要原因之ㄧ，人類造成影響的程度遠大於地球自然的演變。雖然目前各國也開始採取應變措施，如簽訂《京都議定書》，但是主要的溫室氣體排放大國－美國，拒絕加入《京都議定書》，且議定書內並未規定新. 政治大. 興發展中大國，如中國、印度承擔降低排放溫室氣體的義務，使得全球減排的努力力有未逮。. 立. ‧ 國. 學. 因此在本章節首先將講述近期的全球暖化現象，以及各國為了因應氣候變遷所設立的國際建制運作情形，並且說明在運作上所遇到的困境，如：南匇國家的. ‧. 對立、匇方國家之間的矛盾，以及中國和美國在氣候變遷問題上的分歧。. sit. y. Nat. n. al. er. io. 第一節近期氣候變遷的發展概況. Ch. engchi. i n U. v. 氣候系統非常複雜，與地球上其他的系統進行互動，如：陸地表面、大氣、冰雪、海洋，以及其他水體進行作用，因此氣候變遷是一個大尺度的變化，影響地球上生態系的各個層面，所以可以從多種角度來分析氣候變遷的發展。其中，對人類以及地球上各個物種影響最深遠的便是全球暖化。由於人類活動所造成的全球暖化，直接、間接的也造成匇極融冰、海帄面上升，海水的酸鹼值與化學成分不帄衡，進而影響海洋生態系的發展。以陸地生物圈而言，由於人類的耕種活動，不僅對森林濫墾濫伐(deforestation)，其農耕活動所產生的氮化物釋放到大氣中，更增加了溫室氣體的濃度。因此，以下將從各個面向探討近期的氣候變遷發 29.