全球化浪潮下的民族國家:衝擊與回應 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學國家發展研究所博士論文. 全球化浪潮下的民族國家：衝擊與回應. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學 sit. y. Nat. er. io. 指導教授：邵宗海教授. a. n. iv l C生：唐玉禮 n撰研究. hengchi U. 中華民國一 OO 年七月十九日.

(2) 感. 謝. 辭. 我的博士學位共花了十年！博士論文寫作則是歷經三年多，不可謂不辛苦！但辛苦終究是有成果，終於在師長、同事與家人的不斷鼓勵和支持下，得以完成。這份論文在學術上，不敢說有多大成就，對個人而言，心中卻是非常踏實，因為進步與自信，絕對是相當一大步！民族主義領域是我一向關注較多的議題，曾寫過數篇少數民族運動的案例，全球化論述則是教學上課的重點，在本論文中是結合此兩大變項，以民族主義研究途徑，探析兩者間的辨證關係，不但關注兩大區域整合組織－歐盟和東協－和其會員國間的互動關係，並將研究觸角延伸到網路治理與地球生態議題，益增論文的深度. 政治大邵宗海老師的諄諄教誨與學術指導，切中核心的思考與對論文架構的琢磨，並要求立擬定撰寫計畫進度表，讓我沒有太大拖延的機會，才能在最後的修業期限之內完成與實用性。然民族國家與全球化論述的研究範疇甚廣，在論文撰寫期間，指導教授. ‧ 國. 學. 此份論文，在此，我要致上最真誠的感謝。同時，在修課期間，重溫了做學生的滋味，投入更深更廣的知識領域中，還要感謝母所高永光老師、趙建民老師、彭立忠. ‧. 老師、吳德美老師、隋杜卿老師，和白中琫老師，經常不斷地給予鼓勵、打氣，讓快被論文壓垮的自信心與體力，有獲得充電的效果！再加上所辦同仁馬蓮貞和張佩. y. Nat. sit. 琦的行政配合，使得在相關的行政程序上，非常順利；助理陳鳴諍和梁景筑幫忙蒐. er. al. n. 物質上的協助。. io. 集資料與整理，讓我節省了許多時間。當然，也要謝謝政大給予教師進修的時間與. Ch. i Un. v. 最後，這份論文要獻給我的父親和母親！當論文幾乎是難已完成之際，支撐我. engchi. 下去的另一股動力，則是來自雙親經常的關心與無形的期許，那是一股非常大的動能－必須為雙親而努力。老父親雖已在極樂世界，這是我此生中最大遺憾，如今，博士學位完成了，謝謝您的庇佑！我的大哥是家中最重要支柱，常不經意地表露關切之意，謝謝你！當然，另一半常在我沒空照顧兒女時，承擔起家庭責任，兒女也在我忙碌時，非常乖巧、貼心地支持我！謝謝延齡，謝謝俐瑜、柏宏和俐安。玉禮. 謹誌. 於內湖家中. i.

(3) 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. ii. Ch. engchi. i Un. v.

(4) 全球化浪潮下的民族國家：衝擊與回應中文摘要民族主義在 19 世紀末到 20 世紀中期發威，民族國家在第二次大戰後成為國際社會的主流政治組織，聯合國為維持國際和平與安全，訂定憲章，其中具重要關鍵的是具有領土性與排他性的主權原則，確立民族國家成為國際社會的基本單位。民族國家對內制訂國家根本大法-憲法建立起憲政秩序，主權在民，憲法不僅保障人民權利義務，並賦予政府執行主權賦予之職權，在其領土之內運用國家資源發展國民經濟、繁榮社會與福國利民。然而，對處在二戰後、美蘇兩極對立的冷戰格局中的歐亞中小型國家而言，既. 政治大貿易間之合作經驗，以因應內外部情勢之變動與需求，尤其是自 1980 年代以來的立愈趨明顯的全球化浪潮。. 要促進國家之經濟成長和發展，又要維護國家安全，遂各自形成其區域安全與經濟. ‧ 國. 學. 本論文以歐盟與東協兩大區域組織經驗為案例，以民族主義研究途徑、歷史與文獻研究法，分由主權與政府、主權與領土、主權與人民三方面，討論民族國家以. ‧. 區域整合方式回應經濟全球化衝擊的發展，併同探討全球化其他浪潮之衝擊的作. sit. y. Nat. 為，如網際網路發展與生態環境危機。. 本研究發現歐盟與東協的區域整合經驗顯示，前者已走向部分的超國家結構，. io. al. er. 各會員國轉移部份主權到歐盟，然其最終決策權仍掌握在各會員國手上；東協則仍. n. iv n C hengchi U 合，共同因應全球化浪潮之衝擊，獲取更大的生存能力與國際談判籌碼。. 是以政府間會議為主。兩者仍有共通之處就是，經由民族國家間較緊密的區域整. 簡言之，民族國家係經由區域化來回應全球化之挑戰，並不會因此而喪失國家主權，民族國家主權並未衰退，民族國家長存。而在區域整合之外的事實，網際網路方面，需依賴各民族國家的基礎設施與投入資源來維持其品質與提昇其效率；至於地球生態議題的全球性，各國的「互賴」關係非常明確，各民族國家在聯合國的多邊機制下，協商因應措施，最後仍須回到各民族國家的配合度上。不可否認，國家主權的排他性與暴力若能適度調整，將會有助於地球環境的友善發展。關鍵詞：全球化、民族主義、民族國家、主權、歐盟、東協. iii.

(5) Nation-States in Globalization: Impacts and Responses Abstract Nationalism started being influential from the end of 19th century to the middle of 20th century. The political organization as nation-state becomes the mainstream of international society after World War II. In order to maintain international peace and security, United Nations established the Charter of the United Nations. The most important part is the sovereign principal involved territorial integrity and inviolability. Sovereignty makes the nation-state become the basic unit in international society. Nationstates established constitution to maintain the order and popular sovereignty. Constitutions not only protect people’s rights, but also give the government the power to execute its authority. Within the territory, government can utilize its resources to develop economy, enrich the society and create benefit for its people.. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. However, after World War II , small and medium countries in Europe and Asia want to develop economic growth and protect national security. Therefore, especially for the clear tendency of globalization in 1980s, small and medium countries gain the cooperate experience from regional security and business cooperation to meet the changes and needs from the world.. Nat. y. sit. n. al. er. io. This thesis uses the case studies of European Unions and ASEAN, nationalist approach and research methods of history to argue the main topic in three aspects of sovereignty and government, sovereign and territory, sovereignty and people. The main idea is to discuss how nation-state uses regional integration to respond the impact of economic globalization and other impacts on internet and the crisis of ecological environment.. Ch. engchi. i Un. v. This study discovered that the EU members have transferred parts of sovereignty to EU, but the power of final policy-making is still in every country’s hand; as for ASEAN, decision-making is still among intergovernmental meetings. The same part in both EU and ASEAN is that both of them gain more ability to survive under the wave of globalization and obtain more chips in international negotiation by the experience of regional integration, In short, nation-state will not lose sovereignty through regionalization to respond the challenge of globalization. Sovereignty of nation-sates does not decrease but lasts forever. Beyond the regional integration, it is nation-state that maintain the quality and effectiveness of the internet services. As for the issue of ecological environment, it depends on the interdependence of each country, the multilateral cooperation system of. iv.

(6) the United Nations and negotiations among countries. We cannot deny that if the exclusiveness and violence of sovereignty can be modified reasonably, it will be friendlier to the ecological environment. Keyword: globalization, nationalism, nation-state, sovereignty, EU, ASEAN. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. v.

(7) 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. vi. Ch. engchi. i Un. v.

(8) 目次第一章. 緒論 .................................................................................1. 第一節. 研究動機 ........................................................................................................ 1. 第二節. 研究目的、範圍和限制 ................................................................................ 5. 第三節. 研究途徑 ...................................................................................................... 10. 第四節. 名詞界定 ...................................................................................................... 13. 一、全球化 .......................................................................................................... 14 （一）定義與起源 ...................................................................................... 14 （二）特徵、範圍與後果 .......................................................................... 17. 政治大二、區域整合 ...................................................................................................... 22 立（三）爭議與悖論 ...................................................................................... 19 （一）定義與起源 ...................................................................................... 23. ‧ 國. 學. （二）整合進程與政治效果 ...................................................................... 25 （三）區域整合與多邊貿易體系(the multilateral trading system)........... 27. ‧. 三、民族國家 ...................................................................................................... 30 （一）定義、起源與演變 .......................................................................... 30. y. Nat. sit. （二）民族國家與民族主義 ...................................................................... 32. al. er. io. （三）民族國家與主權理論 ...................................................................... 35 第五節. 研究架構 ...................................................................................................... 40. 第一節. 歐洲區域整合與全球化之衝擊 .................................................................. 47. n. iv n C hengchi U 第二章文獻探討 .........................................................................47. 一、全球化 vs. 區域化...................................................................................... 47 二、歐洲區域整合是以政治為目的、以經濟為手段 ...................................... 49 三、歐盟已是超國家組織，或邦聯、或國家協會？ ...................................... 50 四、理論變遷 ...................................................................................................... 51 第二節. 東南亞區域整合與全球化之衝擊 .............................................................. 54. 一、區域化是對全球化發展的回應 .................................................................. 55 二、成立之初是為政治目的，1990 年之後才強調經濟合作 ......................... 55 三、超國家組織、政府間組織、或區域論壇？ .............................................. 57 四、理論變遷 ...................................................................................................... 57 第三節. 民族國家受到全球化之侵蝕，可能被終結？ .......................................... 59. vii.

(9) 第四節. 第三章第一節. 民族國家仍是重要的行為者 ...................................................................... 64. 回應全球化之案例：歐洲聯盟 vs. 民族國家 .............73 歷史背景 ...................................................................................................... 73. 一、一次大戰後到 1950 年代的歐洲情勢 ........................................................ 74 二、整合發展的十個階段 .................................................................................. 74 第二節. 主權與政府：政府職能提升或超國家組織主導？ .................................. 78. 一、經濟暨貨幣同盟與歐元（貨幣主權） ...................................................... 79 （一）發展經過 .......................................................................................... 79 （二）歐元區之貨幣主權與其面臨之風暴 .............................................. 83 二、歐洲憲法條約草案與政治整合前景（憲政主權） .................................. 88 （一）歐洲憲法條約草案之發展經過 ...................................................... 88. 政治大（三）不是「憲法」立、而是「改革」 ........................................................ 93 （二）簽訂《里斯本條約》 ...................................................................... 91. 主權與領土：《申根公約》讓疆界消失了嗎？（領土主權） .............. 94. 學. ‧ 國. 第三節. 一、從申根協定到《申根公約》之發展經過 .................................................. 95 二、《申根公約》是國際法、不是歐盟法 ........................................................ 96. ‧. 三、從政府間會議／第三支柱到第一支柱 ...................................................... 97 主權與人民：「歐洲公民」產生了嗎？——認同與參與 ...................... 98. y. Nat. 第四節. sit. 一、歐盟公民資格(EU citizenship)之發展經過 ................................................ 99. al. er. io. 二、歐洲公民之內涵 ........................................................................................ 101. n. 三、德國、英國、法國修改本國國籍之資格 ................................................ 102. Ch. i Un. v. 四、從歐洲人民認同趨勢看歐盟與國家主權之變動 .................................... 103. engchi. （一）歐盟人民對歐盟的工具性支持程度 ............................................ 104 （二）歐盟人民對歐盟的情緒性支持程度 ............................................ 107 第五節. 第四章第一節. 歐洲聯盟：還不是一個國家 .................................................................... 109. 回應全球化之案例：東協共同體 vs. 民族國家 .......111 歷史背景 .....................................................................................................111. 一、二次大戰後到 1967 年間的東南亞情勢 .................................................. 112 二、東南亞國協發展大事記 ............................................................................ 113 第二節. 主權與政府：政府間組織或東協共同體？ ............................................ 118. 一、東協方式(ASEAN Way) ............................................................................ 119 二、從關稅同盟到單一市場 ............................................................................ 121 三、《東協憲章》 .............................................................................................. 125. viii.

(10) （一）從宣言到憲章 ................................................................................ 125 （二）制訂過程 ........................................................................................ 126 （三）意義、評價與侷限 ........................................................................ 128 第三節. 主權與人民：從以菁英為主到以人民為主的合作模式？ .................... 129. 第四節. 東協：一個仿造的(imitation)共同體 ....................................................... 131. 第五章第一節. 回應全球化其他浪潮衝擊的民族國家.......................133 網際網路的全球化衝擊 ............................................................................ 133. 一、網際網路的起源與發展 ............................................................................ 134 二、網際網路對國家、社會與個人的衝擊 .................................................... 135 三、民族國家的網路治理(Internet governance).............................................. 139 第二節. 地球生態危機的全球化衝擊 .................................................................... 143. 政治大二、環境衝擊與居民遷移立 ................................................................................ 151 一、氣候變遷與全球暖化 ................................................................................ 144 三、糧食危機與國家安全 ................................................................................ 153. ‧ 國. 結論 .............................................................................157 區域整合難擋主權概念與民族認同 ........................................................ 157. y. Nat. 第一節. 民族國家面臨全球化浪潮之衝擊：依然存在 ........................................ 155. ‧. 第六章. 學. 第三節. sit. 一、主權與政府：主權獨立或共享？ ............................................................ 157. al. er. io. （一）決策模式上（見表 23） ............................................................... 158. n. （二）在單一貨幣上 ................................................................................ 159. Ch. i Un. v. （三）在憲法條約或憲章方面 ................................................................ 160. engchi. 二、主權與領土：疆界完整或虛線化？ ........................................................ 161 三、主權與人民：人民依然認同民族國家 .................................................... 162 第二節. 全球化浪潮下的民族國家未衰退，主權概念面臨挑戰 ........................ 164. 參考文獻 .......................................................................................171. ix.

(11) 圖圖1. 本論文研究架構 ..................................................................................................... 45. 表表1. 學者對全球化開始的主要看法 ............................................................................. 15. 表2. 佛里曼區分全球化發展階段的看法 ..................................................................... 16. 表3. 赫爾德整理出之全球化三學派一覽表 ................................................................. 20. 表4. 2009 年美日與金磚四國的重要數據對照表 ........................................................ 43. 表5. 2009 年歐洲聯盟之重要數據表 ............................................................................ 43. 表6. 2009 年東協各國基本資料一覽表 ........................................................................ 44. 表7. 經濟暨貨幣聯盟實施之三階段 ............................................................................. 80. 表8. 《穩定與成長公約》的五項趨同標準 ................................................................. 81. 表9. 歐洲經濟暨貨幣聯盟發展大事記 ......................................................................... 81. 表 10. 2008-2010 年歐盟各國的相關財經數據............................................................. 85. 表 11. 歐憲條約發展之大事記 ....................................................................................... 90. 表 12. 《里斯本條約》之簽訂經過 ............................................................................... 92. 表 13. 歐盟人民對國家成為歐盟會員國的態度 ......................................................... 105. 表 14. 歐盟人民對政治組織能解決金融與經濟危機的有效作為的看法 ................. 106. ‧. ‧ 國. 學. y. sit. al. er. io. iv n C 歐盟人民對政治組織的信任度 106 h e......................................................................... ngchi U n. 表 16. Nat. 表 15. 立. 政治大. 歐盟人民對國家／歐盟認同和不同地區之情感依附的態度 ....................... 107. 表 17. 歐盟人民對歐洲感到驕傲的程度 ..................................................................... 108. 表 18. 東協發展大事記 ................................................................................................. 114. 表 19. 東協向單一市場發展經過一覽表 ..................................................................... 123. 表 20. 網路整備度指數(NRI)2002-2010 排名一覽表 ................................................. 137. 表 21. 我國已在運轉（和籌建中的）核電廠使用期限一覽表 ................................. 146. 表 22. 2005-2009 年國際碳交易市場-排放配額市場狀況 ......................................... 149. 表 23. 歐盟與東協的決策模式 ..................................................................................... 159. 表 24. 歐盟與東協在護照聯盟與疆界的發展 ............................................................. 162. 表 25. 歐盟與東協在主權與人民方面的發展 ............................................................. 163. x.

(12) 第一章第一節. 緒論研究動機. 民族國家的研究在 1950 年代受到美國學者伊斯頓(D. Easton)批判而被忽視，要等到 1970 年代末、80 年代初才又是研究的熱點，卻是短暫的，僅維持到 90 年代。1然觀察歐美各國發展經驗會發現，北歐和西歐國家如英、法、德、瑞典、丹麥等國，正是在 1950-60 年代間追求福利國家模式，賦予「國家」對內干預的合法性，相當期待與重視國家角色之扮演，其人民受到國家積極保護而非消極管理、因而人民更是離不開「國家」。西方新右派提出之新自由主義 (neo-. 政治大職能超載與低落、「國家」干預太多，無力因應國際能源危機、社會福利的困境立. liberalism)2觀點到 1970 年代末才受到重視，其批判現代國家所面臨之危機如政府與成長的極限，中央、集體的「國家」力量似乎比不上自由、彈性的市場力量，. ‧ 國. 學. 然其核心不是自由本身，而是不受約束與不干預的一種經濟理念：捍衛市場力量、縮減政府職能、政府退出商業活動，即一種「最小限度國家(minimal state)」. ‧. 的主張(Dunleavy and O'Leary, 1987: 66-68; Nozick, 1974; Schirato and Webb, 2003:. y. sit. io. 尤其是當 1984 年克拉斯納(S. D. Krasner)的文章視國家研究為一新途徑，以及 1985 年史卡區波 (Theda Skocpol, 1985)批評系統理論與行為主義過於社會中心傾向，將國家的研究帶回來，而再. n. al. er. 1. Nat. 25-26, 37)。然在 1990 年代之後，民族國家面對了更嚴峻的理論批判與實務難. i Un. v. 被重視。請參閱魏斯(Linda Weiss), 1998: 1。關於國家理論與研究之發展，請參閱高永光， 1995。 2. Ch. engchi. 本論文此處所言之新自由主義(neo-liberalism)，是影響 20 世紀全球化發展的一種意識型態，其不同於另一中文譯名新自由主義、英文為 new liberalism 之意涵。「new liberalism」在政治科學中係主張國家法律與政府政策可以幫助個人權利的發展，無須限縮政府職能，於 19 世紀由格林(T. H. Green)、霍布豪斯(L. T. Hobhouse)提出，謂之新自由主義(new liberalism)，在 1930 年代之後，因勢利導，成為凱因斯主張擴大政府職權，以促進經濟成長與充分就業的理論根據，也稱為修正的自由主義，在修正古典自由主義遵循市場所帶來的缺失，並常被等同於社會民主主義、福利主義，認為政府角色之扮演可以積極、而非消極地不干預，再加上 20 世紀柏林(I. Berlin)區分自由為消極自由與積極自由兩種，積極自由即在強化政府在追求個人幸福可以扮演重要角色。「neo-liberalism」則是主張縮減政府職能、發揮市場力量，是一種自由放任之思想，自稱市場自由主義或放任自由主義，於二次大戰後讓位於前述之 new liberalism，如今之「自由派」是指主張福利經濟與積極自由之立場者，然在 1970 年代末西方福利國家遭遇財政惡化與嚴重之失業問題而有顯著之衰退現象，致使新右派觀點受到重視，重拾古典自由主義，實踐的是消極性的自由。海伍德(A. Heywood)的《政治學的關鍵概念》中文版譯者蘇子喬即提醒讀者注意中文所謂「新自由主義」，在英文專有名詞有 new liberalism 和 neo-liberalism 之別。請參閱 Gray, 1984: 321-348; 1986: 32, 55, 61; Berlin, 1969: 118-172；江宜樺，2001：172175；Heywood 著、蘇子喬譯，2009：x、70-71。. 1.

(13) 題，係以來自全球化發展的觀點為主，其中觀點較激進者如澳洲學者凱米萊里 (Joseph A. Camilleri)和福爾克(Jim Falk)於 1992 年出版討論主權是否終結的著作，日本學者大前研一(Kenichi Ohmae)於 1995 年提出區域經濟興起、民族國家將終結的觀點，德國社會學家貝克(Ulrich Beck)認為是「全球經濟挖空了民族經濟和民族國家的根基」(Beck, Camiller trans., 2000: 2)。民族國家不是自古即有的政治組織，係發韌於歐洲歷史脈絡，從 1648 年以來發展成形至今已超過 360 年。如果人類歷史發展給予民族國家出線機會，是否也會威脅它、摧毀它呢？民族國家為何興起？又為何衰落？當 19 世紀德國和義大利成為民族國家之後，馬克斯(Karl Marx)卻是主張廢除國家這個階級壓迫的統治機器。觀諸歷史，民族國家挾著民族主義之威力發動戰爭、追求擴張，第二次世界大戰之規模與殺傷力比一次大戰還大，民族國家形式與內涵雖因發動戰爭而遭受批評，其數量卻在持續增加中；再加上國際情勢走向冷戰格局，國際關係是. 政治大鞏固民族國家的地位，享有主權的民族國家才是聯合國這個最大型之國際組織立. 對立而緊張的，各國無不爭相競逐權力與國家利益、卻又是相互依賴，反而更加. ‧ 國. 大轉變，不論是在民族國家或是全球化浪潮方面。. 學. 中，具有代表性之基本成員與唯一合法之行動者。但此形勢在 1990 年之後發生. ‧. 就民族國家與民族主義觀點來看，1990 年代東歐共產集團瓦解，巴爾幹半島與前蘇聯地區出現了一些新興國家出現；同時也發生民族與族群衝突，雖宣示著. y. Nat. 民族主義之復興，但也出現殘酷無情的種族清洗行為如波士尼亞內戰(Bosnia,. io. sit. 1992-5)、蒲隆地(Burundi)與盧安達(Rwanda, 1994)衝突、蘇丹(Sudan)達佛事件. al. er. (Darfur, 2003-2009)、伊拉克庫德族(Iraqi Kurd)民族運動等，國際社會也束手無. n. iv n C hengchi U 領袖達賴喇嘛一事均提出嚴重抗議與抵制，其結果也只能徒呼負負，達賴喇嘛卻. 策。中共當局對於美3、英、法、德、澳等國領袖於 2007-2010 年之間的會見西藏. 也無力促使中共多做讓步。台海兩岸之間在 2008 年馬英九總統上任之後關係和. 緩，經貿關係以經濟合作架構為談判基準，但一碰觸政治或主權敏感問題4則又陷入矛盾中。由此看來，民族主義在 20 世紀最後 10 年到 21 世紀第一個十年之間並未退讓，依舊在發燒。5但民族主義的兩極表現與評價，在少數民族分離運動議題時常陷入主權原則與民族自決原則之僵局中，已有學者如戈特李柏(G. Gotllieb,. 3. 4. 此處指布希總統(George W. Bush)在任，以及歐巴馬(Barack Obama)總統於 2009 年 2 月上任後的兩任總統，歐巴馬總統直到 2010 年 2 月才接見達賴喇嘛，還引起中共之抗議。 2009 年就有台北市主辦的聽障奧運開幕式(9/5)，以及達賴喇嘛來台(8/30-9/4)灣赴高雄為因莫拉克颱風（8 月）受災居民祈福等。馬政府未立即同意達賴來台，而係先經高層會商後才發給. 5. 達賴與其隨行人員簽證。請參閱邵宗海，2011：121-136。霍布斯邦(E. Hobsbawm)說，20 世紀晚期民族主義已衰微，比不上 1830-1945 時之表現，但事實說明正好與霍布斯邦看法相反。請參閱 Hobsbawm, 1993: 163-4。. 2.

(14) 1993)建議解構主權，畢夏(L. Bishai, 1998: 107)明白指出主權與領土間之矛盾性，而國際上對「人權高於主權」的呼籲，是否會對民族國家的主權觀形成壓力與影響呢？6然而，2009 年發生在非洲索馬利亞海域之海盜行為，顯示出一民族國家陷入無政府狀態之後的國內與區域的失序和混亂，由是又強調了國家在其領土範圍內之有效治理能力的重要性。再從 1990 年以來的全球化趨勢來看，奠基在 1960 年代開始之通信技術研發，不但改變企業生產模式，更大程度地改變了金融與資本之管理模式，充分利用與發揮到極致的多國企業因而擴展其影響力，將「國際」市場推向「全球市場」，大前研一(1990)形容那是一種「無國界的世界」，在經濟全球化--資訊、市場與資本走向整合之際，民族國家正在失去影響國內經濟結果的影響力。再者，全球化發展不但打破各個社會之時空距離，更促進各個社會大眾的消費行為、品味與傾向的一致化，顯示出文化的全球化發展，佛里曼(Thomas Friedman, 2006). 政治大 (global village)，種種現象預示著民族國家遭遇來自外部的衝擊而面臨著衰退，立. 用「世界是平的」來形容這種發展，成就了世界的公民社會，最終走向地球村 7. ‧ 國. 學. 甚至是終結的可能。在經濟全球化對生產、消費或文化層面造成之衝擊外，各國亦面臨國際社會呼籲提升人權標準的壓力，還有國際社會共同合作反恐之任務。有學者看到另一些現象，羅伯森(Roland Robertson, 1992)提出「全球地方化」之現. ‧. 象，意謂著地方與社區網絡的地位不可忽視，不應過度以國家為主。曼恩. y. Nat. (Michael Mann, 1997)則認為全球化發展，其實是弱化地方網絡比對國家網絡要更. sit. 多一些。葛馬萬(Pankaj Ghemawat)（胡瑋珊譯，2009）則是質疑全球化並不正. al. er. io. 確，他用「半全球化(semiglobalization)」一詞來指稱實際狀況，因為到 2009 年為. iv n C 同、甚至是仇外情緒，真的會消失在文化全球化當中嗎？ hengchi U n. 止，各國間之差異仍大。因此，讓人好奇的是，各國的本位主義、人民的國家認. 進一步檢視 21 世紀一些民族國家所呈現出的現象，其實是對全球化造成民. 族國家衰退主張的反例(anomaly)，如 2001 年美國紐約的 911 事件，表面上看是跨界的、宗教的、非正式的組織對主權國家—美國所發動的暴力攻擊行動，可用杭亭頓(S. Huntington, 1996)提出的兩大文明間之衝突來解釋；而在事件之後，引發了民族國家共同合作打擊恐怖主義與恐怖組織，並激發國內人民保衛國家之心 6. 聯合國行之已久的主權原則與人權主張間的拉距，在 1990 年代，尤其是在科索沃(Kosovo)與東帝汶(East Timor)問題之後，突顯出主權國家有義務向國際社會負起責任，有人權意識高於國家主權之態勢，似乎外部力量干預國家內政有趨於合理化與強化之可能，但此又涉及聯合國對「人道干預」的定義與認知(Taylor, 1999: 564; Roberts, 1999: 35; Dowty and Loescher, 1999; Wheeler, 2000; Keohane and Nye, 2000b: 6)。但事實上，國際社會只對衰弱國家強加國際規範. 7. (Koenig-Archibugi, 2002: 49)。羅伯森(1992)認為地球村一詞是 1960 年由加拿大學者麥克魯漢(M. McLuhan)最早提出，意指由於傳播媒介電子化的發展，大大拉進地球上各地的距離。. 3.

(15) 而非國家的崩解，追求的是鞏固與維護國家利益與霸權地位(Hall, 2003: 1; Held and McGrew, 2002a: 15)。故 911 事件的結果是被解讀為民族主義之加強、經濟全球化之停頓和地緣政治之回歸；但爭論的是，911 事件代表著一種「全球化的衝突」而已，還是全球化消亡之象徵(Hoffman, 2002)。而 2008 年由美國二次信貸危機引爆的全球金融海嘯，全球化程度深的歐美國家受到嚴重衝擊，為自救而有走向貿易保護主義之老路的現象，並加深排外、仇外之情緒，8雖有 G20 高峰會議的召開，9顯示各國欲藉由「合作共同」度過此衝擊，然其成效還待觀察。然而，2010 年 6 月的世界盃足球賽所顯示的多重意義讓我們再次見識全球化之威力，一是在南非舉行凸顯國際足總對「反種族歧視」信念之提倡，二是 3D 轉播技術再創新電視史上之新革命及其吸引全球 330 多億人次的目光，三是球迷認同的移轉-從支持國家隊跨界到洲際，四是全球一體與人類平等，10由此見證了資訊與通訊技術連結全世界的人，似乎展現出一種跨界認同，但吾人不能因此就. 政治大衰退之際，尤其是針對歐美工業先進國家而言，其他地區如亞洲地區的一些國家立忽視球迷為其國家代表隊的加油與期望。當西方學界在大談全球化造成民族國家. ‧ 國. 學. 經驗卻是凸顯國家作為之重要性，更有一些特定群體努力追求獨立自主而功敗垂成(Strange, 1996: 4-5)。. ‧. 由上所述，全球化究竟對民族國家之影響，或是民族國家面臨全球化浪潮之衝擊下，是否面臨衰退，甚至是終結的問題，學者的觀點與吾人觀察的事實呈現. sit. y. Nat. 出正反兩面的矛盾現象。許多學者關心全球化對民族國家造成的各種影響，多數傾向認為民族國家不會被終結，因為民族國家適時調整其內外策略，例如：國與. io. al. er. 國之間簽訂多邊或雙邊的自由貿易協定，更積極者是進行區域整合之發展，如區. n. iv n C hengchi U (Hettne, 1997: 229；洪德欽，2002：249)。更有甚者，若依蕭(Martin Shaw, 1997) 域整合發展的典範或領頭羊--歐洲聯盟（European Union, EU，以下簡稱歐盟）. 8. 請參閱 2009 年 2 月到 3 月，及 2010 年 1 月之相關報導，〈各國只救本國產業 WTO 體系面臨瓦解〉，朝鮮日報中文網，2009/02/24 ；〈買美國貨條款藏貿易戰火苗〉，經濟日報， 2009/02/20；〈保護主義是新經濟災難〉，經濟日報社論，2009/2/2；〈保護本國貨貿易戰恐開打〉，聯合報，2009/3/24；馬丁‧沃夫，〈金融風暴下外國人注定先犧牲〉，聯合報， 2010/01/21。. 9. 金融海嘯之後分別舉行兩次，第一次是在 2008 年 11 月 15 日在歐洲主張下，於美國華盛頓召開，會中並決定於隔年(2009)4 月 2 日舉行第二次高峰會。G20（或廿國集團）於 1999 年成立，成員包括歐、美、日、澳洲，以及巴西、俄羅斯、印度及中國等新興經濟體，其經濟規模占全球經濟八五%，占全球人口約三分之二。2009 年 3 月 15 日聯合報國際新聞 AA 版報導，德國不會在 G20 的財長會議中提出新的振興方案，美、歐、與開發中國家之間對 IMF 角色功能尚未有共識。2010 年 6 月 27 日在加拿大多倫多再次舉行峰會，為研擬出一個各國均同意之. 10. 公報，共花了 45 小時。〈G20／協商 45 小時公報才出爐〉，聯合晚報，2010/6/28。〈禮讚世足：人類因足球而平等〉，聯合報社論，2010/7/12；石之瑜，〈觀念平台－世足揭露了亞洲主義的華人障礙〉，中國時報，2010/6/29。. 4.

(16) 之所見，全球化發展不會侵蝕國家，反而是包含了國家形式轉型的變動，且其主張歐盟是觀察國家權力走向一種全球形式的先行者，值得研究。然而，科勒-科赫 (Kohler-Koch)認為，歐盟將政治（即各國承擔的分配政策）讓位於市場，根本是在緩慢地「出售國家」（科勒-科赫(Kohler-Koch)等著、顧俊禮等譯，2004： 164），將不利民族國家的未來。然而，李文志和張珈健（2005：4）謂亞洲的東南亞國協11（Association of Southeast Asian Nations, ASEAN, 以下簡稱東協）則是目前亞太地區「最具經驗的區域整合體」，卡贊斯坦(P. J. Katzenstein, 2005: 141) 更主張東協是亞洲唯一的區域制度，且與歐洲模式形成鮮明對比。因此，本論文欲經由對全球化與民族國家之間相互關係的深入分析，不但探討全球化發展—尤其是在經濟面向，促使民族國家進一步走向區域整合，並以歐盟與東協為例進行對照式分析，也要探討各國的資訊科技與網際網路的發展，以及地球環境議題等對民族國家所造成之種種影響，在以上議題之研究中，一併瞭. 政治大. 解民族國家對全球化發展的催化作用與其回應全球化衝擊之作為。. 立. ‧ 國. 研究目的、範圍和限制. 學. 第二節. 討論民族國家所面臨之衰退，甚至是消亡的看法，其中一個最大的問題就是. ‧. 全球化現象是否存在。赫爾德 (D. Held) 等在《全球化衝擊》 (Global. y. Nat. Transformations)一書中區分全球化概念有三種傾向，一是主張全球化發展之超全. sit. 球主義論者，二是質疑全球化不過是國際化現象的懷疑論者，三是肯定全球化現. n. al. er. io. 象、但其還在發展的轉型論者。12此種分類即可瞭解全球化之相關論述間的反差. i Un. 極大，學界對於全球化觀點還有強烈懷疑與巨大爭議。. Ch. engchi. v. 本論文認為，若抽離各家之解讀與詮釋，僅就所討論之現象而言，的確觀察到資本、資訊與人員之快速流動已發生在人類社會了。進一步論之，即便是在認為全球化現象確實存在的主張當中，還是有對全球性的一種同質文化與世界政府 (world government)13的看法完全相反的主張。事實上，對全球化程度不深的國家 11. 12. 中國大陸將「東南亞國協」譯為「東南亞國家聯盟」，簡稱東盟；新馬地區則譯為「亞細安」。洪朝輝(2000)則是歸納主流學界關於全球化定義、作用和功能區分出四大學派：新左派-全球化等於新帝國主義、新自由主義-全球化是人類進步象徵、轉型派-全球化推動社會轉型、懷疑派全球化是無中生有等等，其中新左派與新自由主義派即赫爾德等所歸類的超全球主義論者。詹中原(2002)區分全球化學派與洪朝輝相同。曹俊漢在其《全球治理》書中對全球化論述的派別分類採用詹中原之觀點。. 13. 世界政府不是一個新的的概念，在古希臘羅馬時代即提出過「一個關於可能實現的政治實體的理念」，在 14 世紀再被提及，18 世紀末康德(Kant)指出欲永久廢除戰爭的話，需做到三條件；每一國都是共和制、國際法應建立在自由國家的聯邦制上、世界公民應當受到友好接待的. 5.

(17) 而言，仍須依賴政府解決國內外所遭遇之問題的方法；然對於全球化程度深的歐盟而言，已發展出密切之經濟整合成果，未來有可能形成一政治共同體嗎？如何面對其內部之文化、宗教與歷史等的差異？更甚者，以西歐工業先進國家為主的歐盟之經驗，可以做為其他地區之典範嗎？故本論文整理歸納全球化的相關論點，並以具對照性之歐盟與東協為例，進行理論面與經驗面的深入分析。如是，全球化衝擊對於民族國家的現況與未來會是如何的討論，可以補充與豐富此一議題之研究論點。此係本論文第一個目的。本論文題目係用民族國家(nation-state)一詞，而非主權國家(sovereign state)或現代國家(modern state)，即在凸顯國家與民族間之關連，也就要討論民族主義之觀點。然而，霍布斯邦(E. Hobsbawm, 1992: 163, 174, 181-2)認為，民族主義此一意識型態在 1990 年代已非舉足輕重，也不受歡迎，只會使問題複雜化，並預言民族國家未來將會被新興之超民族主義(supranationalism)整合到多國世界之中。. 政治大夫相繼解體，產生一些新國家，同時也面臨一些區域性民族衝突，造成歐洲工業立然觀諸事實，各國的民族問題並未因此而稍減，尤其是 1990 年代蘇聯與南斯拉. ‧ 國. 學. 先進國家諸多困擾。但小型民族主義(micro-nationalism)並非本論文探討重點，因為新國家之產生是在追求民族建國，從聯合國的會員國在冷戰結束後到 2006 年之間增加的情形， 14象徵著民族主義之復興而非放棄，意即主權國家仍是被追求. ‧. 之主體。然因民族主義所帶來之衝突與暴力，常吸引到國際注目而讓眾人認為民. y. Nat. 族主義似乎都是在分裂與出走，此正是民族主義被霍布斯邦批評之處。因此，本. n. al. er. io. sit. 論文第二個目的是要切入民族主義之另一面向，欲從民族國家整合之面向探討其. i Un. v. 條件，19 世紀則有德國哲學家克勞澤(Karl Christian Friedrich Krause, 1781-1832 年)建議在五大洲的聯盟基礎之上結合成一個「世界共和國」。此後國際組織逐漸成立，包括共產主義者組成. Ch. engchi. 的共產國際主張推動世界革命來剷除所有國家，國際聯盟是失敗的國際組織，如今的聯合國不能被視為是一世界政府，20 世紀則有民間人士發起世界聯邦主義者運動，呼籲各國建立一世界政府，世人應是世界公民。請參閱維基百科條目「世界政府」。布爾指出，當世界政治走向世界政府形式時可能是由一強國征服了各國而形成一世界帝國，其中各主權國家消失，還有可能是各國間簽訂社會契約，但經驗顯示，征服行為不可能；另一種世界政治形式是新中世紀主義(New Mediaevalism)，意即由現代國家、地方政府、國際組織和次國家或次民族權威共同管理人民的狀態，遂使得國家主權失去其傳統意義，布爾論證認為，非國家行為者雖漸侵蝕國家主權，無證據顯示新中世紀主義所建立之秩序會比國際社會更加安全與和平(Bull, 1977: 252255, 263, 285)。基歐漢和奈伊認為世界政府不可能，全球治理不等於世界政府(Keohane & Nye, 2000b: 13-14)。斯特蘭奇則謂「全球治理」一詞是很牽強的一種想像，若全球性權威不存在，就不存在全球治理的說法(Strange, 1996: 198-199)。貝克指出如果世界政府意謂著世界國家、而世界國家是由超國組織而來的話，那「將是無人能逃脫的、最專制的建構」，因為統一性取代多樣性、又缺乏調解機構(Beck, Camiller trans., 2000: 136)。 14. 依據聯合國網頁記載，從 1945 年成立時的 55 個會員國，到 1980 年增加到 154 個，到 1992 年因蘇聯、南斯拉夫解體而再增到 179 個，2011 年 7 月 14 日南蘇丹(South Sudan)成為聯合國第 193 個會員。http: //www.un.org/zh/members/growth.shtml. 2011/8/31 擷取。. 6.

(18) 發展性與可能性，尤其是發生在區域層級的部分。民族國家在 20 世紀已成為吾人長久生活其中的一個具普遍性的現代政治組織形式，其存在之目的已從「手段 ╱守夜人國家」、到「目的╱法治國家」、再到「神╱社會國」。姑且不論各國是否能做到社會國之境界，但 20 世紀之後，學界對國家職能之內涵均同意是應充分保障國民福祉與生命財產安全，為此其所屬人民才同意賦予其壟斷之武力，對於民族國家在 20 世紀最後之 25 年時，已面臨著來自多國企業、電子資訊、以及大眾的民族主義和排外情緒等的三大威脅(Creveld, 1999: 390, 391-393)，本論文認為不應忽視民族主義之力量，故欲從民族主義觀點討論之，以突顯民族主義的重要性。事實上，批判民族國家之觀點並非於今為最，但其所面臨之威脅與挑戰卻是相當嚴重。本論文重點係以全球化與民族國家為相互影響之兩大變項進行討論，探討民族國家在全球化浪潮下，受到何種衝擊、如何因應。本論文同時觀察到當. 政治大 Agreement on Tariffs and 立 Trade, GATT)與世界貿易組織(WTO)、國際貨幣基金代之民族國家，常經由雙邊與多邊的國際合作如關稅暨貿易總協定(General. ‧ 國. 學. (IMF)、世界銀行(WB)和經濟合作暨發展組織(OECD)，或是區域整合方式來因應. 全球化浪潮中所面臨之各種問題，而區域之整合不僅發生在歐洲，從二次大戰之後到 1990 年代，美洲走向個別發展，如北美洲的「北美自由貿易區 15 (North. ‧. America Free Trade Area, NAFTA)」，中南美洲各國彼此間相互成立經濟合作組. y. sit. io. 北美洲大國美國係以雙邊自由貿易協定為國際經貿活動之主軸，1992 年 8 月 12 日，美國、加拿大與墨西哥三國簽署北美自由貿易協定(North American Free Trade Agreement)，1994 年 1 月. n. al. er. 15. Nat. 織，16非洲的跨國組織是非洲聯盟，17亞洲除了東協及其與亞洲國家簽訂之自由貿. 16. i Un. v. 正式成立「北美自由貿易區」。中美洲與南美洲則是朝向歐盟模式的次區域經濟的整合，如拉丁美洲自由貿易區 (Latin. Ch. engchi. American Free Trade Association, LAFTA 1960)、中美洲共同市場(Central American Common Market, CACM 1960) 、加勒比海共同體(Caribbean Community 1965) 、安地諾團體(Andean Group, 1969)與南方（錐）共同市場 (西班牙語為 Mercado Comun del Sur, Mercosur 1994)，直到 1990 年之後才有突破性發展，尤以安地諾集團與南錐共同體之經濟整合較為顯著，其中南方（錐）共同體是 1991 年南美四國：巴西、阿根廷、巴拉圭與烏拉圭簽訂「亞松森條約」而成立，後來持續整合成為一個具有「正式組織的法理區域」，並是一個「具有認同的區域主體」，在對外談判上，展現其作為一個活躍區域主體的實力；然面對美國提議於 2005 年組成美洲自由貿易區(Free Trade Area of American, FTAA)，中南美洲各國是不會放棄自己的權益的。請參閱林文斌，2004：139-160。 17. 非洲聯盟成立於 2002 年，前身是非洲團結組織(Organization of African Union, OAU)，於 1963 年成立，目標在去除過去殖民時期的殘餘；促進為避免非洲新興國家之疑慮，在憲章中強調「不干涉原則」-尊重各國主權獨立、領土完整；由於無自身武力，根本無法解決過去歐洲列強殖民所人為劃定疆界而遺留下的後遺症—族群衝突，故需由聯合國介入調停，有鑑於此，非洲團結組織在 1999 年 9 月 9 日提出蘇爾特宣言(the Sirte Declaration)，再經三次高峰會協商，於 2002 年轉型成為非洲聯盟(African Union, AU)，並成立和平安全委員會(PSC)，在於 2003 年 5 月設置「非洲常備部隊(African Standby Force, ASF)」，又為改善非洲各國的經貿發展條件，. 7.

(19) 易協定之外，尚有亞太經濟合作會議18(Asia-Pacific Economic Cooperation, APEC) 和上海合作組織19(Shanghai Cooperation Organization, SCO)。然由於北美自由貿易區實際上一切均是由美國主導(Hirst & Thompson, 1999: 230)，中南美洲之區域組織過於龐雜，為經濟發展而創建之亞太經濟合作會議(APEC)由於運作上停留在論壇性質、諮詢組織(Castells, 2000a: 112)，整合比不上東協，上海合作組織之整合程度亦不如東協，各會員國間關係係以軍事、政治合作為主軸，經濟合作部分停留在論壇性質，故在此不討論。本論文係以歐洲整合運動和東南亞整合運動為例，進行討論。其次，從整合內容涉及政治、經濟、文化、外交與安全等議題觀之，充分顯示出各民族國家經濟體之間的互賴愈來愈深，而區域內的整合與區域間的合作更是蓬勃發展，正是與全球化浪潮相容的發展趨勢(Coleman and Underhill, 1998: 223)。然而，本論文題目所提出之全球化與民族國家均是相當大之概念，時空與. 政治大. 縱深牽涉甚廣，無法一一全數進行探討。因此，本論文意圖結合理論與實務來檢. 立. ‧ 國. 學. 由南非、奈及利亞、阿爾及利亞與塞內加爾提出之計畫彙整成「非洲發展新伙伴計畫(New Partnerships for African Development, NEPAD)」，以民主與公民社會標準來看，非洲各國還有很大進步空間。請參閱 AU 官網 http: //www.africa-union.org；羅建波，2006：68-141。 18. ‧. 亞太經濟合作會議發韌於 1965 年，初始由民間機構帶動，1980 年轉向為半官方性質，到 1989 年在澳洲總理霍克倡議之下成為官方機構，並從十二個會員國擴大為二十一個會員國（1998 年），其運作係以共識決(consensus)與自願性(voluntary)為基礎，主張七大原則：國際合作、互. Nat. sit. y. 惠、互相尊重與平等主義、實用主義、決策過程與施行細則各以共識與彈性為基礎、開放性區域主義等原則；APEC 雖成效卓著，如提高經濟效率、擴展出口量、提供資訊以降低交易成. al. er. io. 本、更帶動社會成長，但仍存在重大問題，如無力回應 1997 東亞金融危機、彈性原則造成無約束力、對美國之疑慮，遂有國家企圖以其他組織來取代 APEC。請參閱王順文，2004：161168、178-179。. n. iv n C hengchi U 上合組織是由上海五國論壇（又譯為「上海五國會晤機制」，1996 年首次會晤，成員為中、俄、哈薩克、吉爾吉斯斯坦、塔吉克）發展而來，中國、俄羅斯、哈薩克、吉爾吉斯斯坦、塔. 19. 吉克和烏茲別克斯坦等六國於 2001 年 6 月 15 日在上海正式成立，觀察員國有五個分別是：蒙古國、伊朗、巴基斯坦、印度。其憲章（2002 年 6 月）揭示對內遵循「互信、互利、平等、協商、尊重多樣文明、謀求共同發展」的原則，是所謂「上海精神」，對外奉行「不結盟、不針對其它國家和地區、開放」的原則，是為一政府間國際組織。最初成立目的為加強與鄰國之信任和裁軍，繼之在政治、經貿、科技、文化、教育、能源、交通、環保等領域合作，追求地區之和平、安全，以及公正、合理的國際新秩序。常設機構有秘書處（於 2004 年 1 月正式成立，總部在北京）、地區反恐機構（於 2004 年 6 月成立，總部在烏茲別克斯坦首都塔什幹）；其他為所謂的會議機制，包括元首理事會、政府首腦（總理）理事會、外長理事會、國家協調員理事會及總檢察長、國防、經貿、交通、文化、救災等部長會議，還有聯合軍事演習活動，而元首理事會是最高決策機構，每年舉行一次會議。並於 2004 年 12 月成為聯合國觀察員。請參閱維基百科條目「上海合作組織」；〈上海合作組織的機構設置〉，新華網，http: //big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/ziliao/2002-06/01/content_418824_2.htm ；〈上海合作組織簡介〉，新華網，http: //big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/ziliao/200206/01/content_418824_3.htm ；〈上海合作組織（上合組織）〉，新華網， http: //big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/ziliao/2002-06/01/content_418824.htm. 8.

(20) 視民族國家的種種作為，先從理論層次整理歸納出全球化與民族國家的觀點，以及兩者間之互動關係。至於經驗層面的案例，係以具有對照關係的西方╱歐洲的歐盟和東方╱亞洲的東協為例，意即以歐盟與東協之區域整合運動的發展，一同進行觀察與瞭解，故需納入「區域整合」概念之界定，其中含括聯合國的多邊機制之概述。在全球化衝擊之議題中，本論文主要是探討具跨界性質的生態議題如氣候變遷等的磋商與合作行為，以及足以衝擊國界的資訊科技發展如網際網路之議題。再者，由於民族國家面臨之全球化衝擊，在資訊發展如網際網路之推波助瀾，以及對提升人權標準的呼籲，還有國際合作反制恐怖主義之議題等等，本論文認為，包括人權和反恐議題均係以要求民族國家之作為或不作為為主，係直接關係到民族國家的主權主張上，固然一國對外會採取友好和合作態度，表達國際合作的意願，當涉及國家利益時，很可能依然站在保護國家主權的立場，故此類. 政治大. 議題之討論可含括在主權與政府層面當中。. 立. 本論文亦未深入探討全球治理、聯合國與全球公民社會等議題，主要在於本. ‧ 國. 學. 論文同意吉爾平(Robert Gilpin)、赫斯特(P. Hirst)、湯普森(G. Thompson)、斯特蘭奇 (S. Strange)與羅徳里克(Dani Rodrik)的觀點（請見第二章第四節），即不存在. ‧. 全球性的權威或一種公共規制，來協調各國間分歧之利益。近代公民社會的概念起於西方社會，並以國家場域為其範疇；全球公民社會則是 1990 年代之後出現. sit. y. Nat. 的新概念，以聯合國為全球公民社會之載體，進行跨界、跨領域的連結，關心世界性議題，意指「公民為個人或集體目的，在國家與市場範圍外進行跨國結盟的. io. al. er. 社會領域」，其中以國際非政府組織和非政府組織聯盟最為活躍，學者多以非政. n. iv n C hengchi U 不認為聯合國具有全球性權威之性質，更難以凝聚全球公民的共同意識，因此，. 府組織為研究對象（鍾京佑，2003：34-35；何增科，2004：200-201）。本論文目前並不存在全球的公民社會，即便存在全球性公民文化，亦是存在於網絡相當發達的西方社會，有賴民族國家提供其有利之法律環境與文化（何增科，2004： 221-223），完全不可能由公民社會來取代民國家、承擔起全球治理的角色。唯由於歐盟和東協是本論文的重要個案，故需探討與其相關的議題，如區域（經貿）整合與世界貿易組織，但未特別探討全球治理議題。本論文運用民族主義研究途徑推演，針對歐盟與東協兩案例將議題討論聚焦在主權與政府、主權與領土、主權與人民，並以 1990 年代以後發展的相關事件為對象進行探析。本論文研究方法，採用歷史比較研究與文獻研究法進行。. 9.

(21) 第三節. 研究途徑. 面對民族國家的批判，無論是學界或實務上，均有許多檢討與對策，對民族國家持肯定立場者仍多，民族國家若仍被重視的話，應是民族國家在理論與實務上對環境變化有所因應。本論文認為探討民族國家地位與權力是否衰退的議題時，應回歸民族國家與民族主義之本質與特徵，即主權理論與民族主義的內涵。本小節進一步闡明本論文所運用之民族主義研究途徑和歷史與文獻研究法。在方法論上，從西方知識論發展歷史經驗可知，獲得知識的兩大途徑不外是歸納法與演繹法。歸納法是由個別到普遍，其前提並不蘊涵結論，在社會行為研究中，係經由蒐集、觀察到的事實或現象為依據，得出其中關係，形成通則，並用於解釋的普遍原則，進而形成理論，可累積事實，對知識的擴大有相當助益。. 政治大域，卻可鞏固與深化既有的定律(law)與理論，其特點有二，一是其結論是從其前立演繹法則是由普遍到個別，一個真前提已蘊涵結論在其中，雖然無法擴大知識領提中合乎邏輯地推導出的，故前提為真是結論為真的保證；另一是其在思維向度. ‧ 國. 學. 上，是從普遍到特殊、從一般到個別，較不能導致擴充性的新知成果，但由於演繹是建立在現有理論去發現、找尋新的事實，還是可以深化與拓寬已有的理論. ‧. （Babbie, 2001: 55, 64；郁慕鏞，1994：61-62、65；張瓊等，1994：109-41）。. y. Nat. 由於歸納法所需蒐集的現象與事實難以窮盡，尤其是對社會科學領域上，故本論. sit. 文係採取演繹法，參考巴比(E. R. Babbie)提出建構演繹理論的五大步驟：先確立. al. 變項間關係的命題 (Babbie, 2001: 55-62)。. er. io. 問題、再確定理論涵蓋的現象範圍、確定主要的觀念與變項、找出已知研究中各. n. iv n C 本論文運用歷史比較研究與文獻研究法，並以民族主義為研究途徑。在本體 hengchi U. 論上是以人為中心，人因為個人目的（生存或利益）與集體歸屬而組成群體或民族甚至是國家，均是有歷史性的、會變動的。而歷史比較研究是「適用於比較整個社會體系，以瞭解不同社會之間，哪些是共同特性、哪些是獨特之處，以及長期的社會變遷問題」，為何某些社會會採取某種制度安排，而另一些社會則採其他形式，本論文並試圖「重新解釋資料，或挑戰舊有的解釋。藉著問不同的問題，發現新證據，或以不同方式組織證據(Neuman, 2006: 419-420)。霍布斯邦認為民族主義與民族都是「晚近的新現象，且還是源於特定地域及時空環境下的產物」，民族主義創造了民族、選定民族語言，並產生了一很重要連結：國家=民族=人民，全都是為了建立主權國家(Hobsbawm, 1992: 5,9,10,23)，有利於專制君主向羅馬教皇、貴族等舊勢力爭權；其後更有助於社會變遷，西歐社會走向現代化，民族主義與經濟成長並成為工業社會取得政治正當性的兩大原則(Gellner, 1997: 25)。所謂民族屬性(nation-ness)與民族主義是「一種特殊類型的 10.

(22) 文化人造物(cultural artefacts)」，民族是一種想像的、享有主權、本質上是有限的政治共同體（指邊界）(Anderson, 1991: 4,7)。主權理論的至高、唯一、不可分割，在與民族主義、國家理論結合後，使民族國家具有領土性與政治共同體性格，負起維護國民經濟、國家發展的責任，更享有暴力的壟斷權，民族國家成為當代世界秩序的中心，以國際體系鞏固與維護國家這個政治組織。然而，現代國家是不是一永恆的組織？從前述對民族國家、民族主義與主權等理論的歷史回顧可知它不是神、也不是永恆的 (Creveld, 1999; Austin and O’Neill, 2000: 3)，更不是完美的組織設計，在社會變遷所面臨的種種問題從來就沒停過，如：飢荒、貧窮、失業、不平等、內戰或戰爭，主權觀僅是理論上的至高、唯一、不可分割和排他性，且是在 20 世紀中葉才予確立，在實踐上則不然；民族主義運動即便完成國家建構與民族建構，仍會面臨內部其他團體的挑戰。但西方學界與政府部門不斷思考、反省、批判與改革，個人權利從民權到政. 政治大有自由文化主義和非國家形式的民族建構等觀點以調和內部紛爭，雖不完全有立. 治權再到社會權，國家目的從守夜人國家到法治國再到福利國，針對民族問題則. ‧ 國. 學. 效，但破壞性與衝突性相對於亞非社會則較低。非西方社會接收來自方的民族主義論述，但缺少足夠間消化其中的尊重、自由與妥協等價值觀，在長期受西方殖民的歷史中，學到的是唯有成為具主權的民族國家才能與西方國家平起平坐，對. ‧. 非西方社會而言，民族主義與主權理論為非西方國家而言是極端重要的理論、原. io. y. sit. 完整，不惜動武。. Nat. 則，因此，在面對內部紛爭或外來威脅，一般多傾向強硬地維護國家主權、領土. al. er. 如今則是面臨來自經濟全球化發展下的種種威脅如：人民失業增加、國內經. n. iv n C hengchi U 是否會輕易放棄傳統的主權觀與民族情緒？民族國家做為一競爭下勝出的政治組濟衰退（資金外移、投資不振）、生態環境惡化等等難題，現代民族國家或人民織，在一固定疆界上對其人民與資源擁有強制性武力與正當性，源起於歐洲、並向外擴展影響非西方地區(Held, 1995: 31)，經歷三百年的發展，其內涵亦歷經諸多轉變，民族國家在全球化浪潮中究竟何去何從？如果人類社會的制度與組織是保障生命財產安全、降低不幸與災難的話，那就是要問民族國家能否為人們提供一較佳的未來—降低災難、保障安全？問題關鍵仍是在現代民族國家本身。本論文係將國家、主權、民族等視為知識論的一部份，且採取一種複線歷史觀(a bifurcated history)、而非線性歷史觀，因為歷史發展有前進、亦會有後退，歷史有轉承(transmission)、也有散失(dispersal)之時；所以，本論文認為其概念內涵會與時變動、而非一成不變，(Duara, 1995: 51-82)並對國家、主權、民族等概念之變動持著開放立場。因為，隨著社會變遷、環境變動時，原有之概念意涵已不足以因應時，概念本身應予修正或調整。例如歐洲專制國家追求民族國家形. 11.

(23) 式，應明確劃定領土範圍，更是展現權力與促進經濟活動，後來以民族國家之名向外擴張、走向帝國主義，歷經兩次世界大戰之後，回到本國原有領土之中；然為何又在 1950 年代與鄰國合作、整合，更值得注意的是，歐洲區域整合發生所謂「主權轉讓（到超國家組織）」的現象，此已超出國際關係理論的現實主義、新現實主義之主張：現代國家間關係只有權力競逐與追求權力平衡，而不可能有真正或持久性的整合發展。可見歷史之發展並非總是直線往前的。本論文不在探討民族分離主義，因為民族分離主義是少數民族訴求政治地位，其目的仍是在追求民族建國，原本就是肯定與重視民族國家，意謂著民族國家毫無衰退可能，故不在探討之列。本論文係回歸民族國家最根本之內涵來觀察，民族主義在追求建立民族國家，而現代民族國家組成的四大因素：主權、人民、領土與政府，民族國家的核心概念是憑藉主權概念主張其領土性與排他性：最高、唯一、不可分割，故民族國家亦被稱為「領土國家」與「主權國家」，意. 政治大內發展「國民經濟」、保障私有財產，對外維護國家安全與獨立自主。換言之，立即現代國家在其統治的特定疆界之內、對一群具有共同特徵的人民進行統治，對. ‧ 國. 學. 民族國家有義務保障居住在其領土之內的人民及其生命財產。然當民族國家面臨威脅時會如何因應？當民族國家享有對領土、人民與國家事務決策的權威和權力行使之正當性、合法性，在受到經濟全球化挑戰而遭質疑國家疆界與國家主權之. ‧. 規範反而變成是一大阻礙，甚至有謂，民族國家應被其他更恰當的組織形式所取. y. Nat. 代。歐盟與東協即是本論文欲探討的兩個新組織形式，兩者均是成立於冷戰期間. sit. 的非集體安全的區域組織，係依賴美國維持區域安全與對抗共產主義集團，且在. al. er. io. 1990 年共產集團與勢力瓦解之後，均吸納後共產國家加入，然處在各自的區域與. iv n C 由其後之發展可瞭解到，民族國家之轉型以因應全球化發展的初步輪廓，其中歐 hengchi U 盟走向民族國家間之整合與主權讓渡，超越傳統對現代主權國家的認知，貝克即 n. 國際情勢當中，而有不同發展內涵(Webber and Fort, 2006: 8-9,12; Webber, 2006)。. 言「沒有歐洲就沒有對全球化的回答」(Beck, Camiller trans., 2000: 158)。東協則是呈現另一種整合之內涵。歐洲在第二次大戰後朝向以合作追求和平為首要目標的歐洲區域整合，20在理論與實踐上的挑戰，最受世人關注，至今已由六國(1951 年)發展成二十七國 (2007 年)，名稱由「歐洲共同體（European Community, EC，以下簡稱歐體）」更名為「歐洲聯盟」(1992 年)，具備行政、立法、司法等權限，並試圖制訂憲法，雖未成功，另以「改革條約」即《里斯本條約》(Treaty of Lisbon or the. 20. 「整合」一字在本論文是英文 integration 之意，中文的「統合」則應是英文 unification，是歐洲區域整合運動的終極目標－統一，整合則意謂著統合仍在發展中，是統合的實踐過程。請參閱王皓昱，1997：51。. 12.

(24) Lisbon Reform Treaty)所取代，於 2009 年 12 月 1 日生效，並如期於 2009 年 11 月 19 日選出其「總統」與外交事務高級代表。學界對歐洲區域整合有諸多爭議存在，例如：其定位應視為區域化，或是全球化的先導？其會員國的主權是否已因部分或全部讓渡到歐盟這個「超國家組織」而喪失？對各會員國之主權、領土與人民等之影響，是否意謂著各會員國國家主權之衰退，還是擴展各會員國之國家能力？再對比成立於 1967 年的東協，於 1999 年才擴增為十國，疆界涵蓋 450 萬平方公里、人口 5.5 億、國民生產總值有 7000 多億美元，形成「大東協」，是亞太地區第五大重要力量（前四位是美國、日本、中國、俄羅斯），並於 2010 年 1 月成立東協自由貿易區(ASEAN Free Trade Area, AFTA)，免除東協內部多數關稅，也將與各對話夥伴國完成「自由貿易協定(FTA)」或「綜合經濟夥伴協定 (CEPA)」的簽署，將成為全球最大、成長力道最足的新市場與世界第三大市場. 政治大構的方向，並期盼東協共同體將扮演核心角色，儼然有「新亞洲」的意味（聯合立（僅次於歐盟與北美自貿區），各夥伴國並對話討論「東亞共同體」這個區域架. ‧ 國. 學. 報，2009/10/24；賀桂芬，2009：142-145）。不可諱言，東協成員間之歧異甚大，也朝向關稅同盟與單一市場之方向努力合作，以因應內外環境之變化。換言之，兩大團體的各會員國依然存在，呈現出民族國家有能力回應外來之變化而變. ‧. 動，雖然其過程經歷一國內外的不斷調適，以及國與國之間的經常性協商與相互. y. sit. io. 綜合前述，本論文的主要命題如下：. n. al. Ch. er. 重點。. Nat. 妥協，而這些種種是否就意味國家退讓，甚至是消亡或終結，此乃本論文探討之. i Un. v. 一、全球化之長期發展下，民族國家即使以區域整合回應經濟全球化衝擊，民族. engchi. 國家仍扮演重要角色，民族國家主權沒有衰退，遑論終結；二、民族國家的主權未衰退，但其內涵面臨諸多挑戰，在歐洲地區已有相當調整，唯仍以主權國家為主體；東南亞地區雖更進一步整合，依然是民族國家在主導。三、至於在其他全球化浪潮衝擊下，民族國家多以國際合作或多邊機制進行協調回應之，其結果仍有賴民族國家之切實遵守與執行，故民族國家依然是主體。. 第四節. 名詞界定. 本論文探討主題相關之名詞如：全球化和民族國家，同時，民族國家經由整合以共同因應全球化浪潮之衝擊，故亦包含區域整合之內涵，本節即對此三個概 13.

(25) 念進行界定。. 一、全球化全球化發展至今，學界對其定義、起源和內涵仍未有一定論，甚至有學者持相當懷疑之立場，本論文嘗試呈現出全球化論述的不同面貌與其特徵，再提出本論文之觀點。（一）定義與起源全球化的定義在學界仍是分歧，而全球化的內涵多樣，事實上牽涉對全球化起源的看法的差異。羅伯森(Robertson, 1992: 8,27)以「世界的壓縮」來指涉文化和社會等結合並促進互動之現象，有六個主要線索：1.時空概念的變化、2.文化互動之增長、3.面. 政治大者和不斷增長的組織網絡、6.全球化中全方位的一體化。貝克認為全球化是「距立. 向所有世界居民的共同問題、4.相互聯繫和相互依賴之增長、5.強大之跨國行動. ‧ 國. 學. 離的消失；被捲入經常是非人所願、未被理解的生活形式」(Beck, Camiller trans., 2000: 20)。英國社會學家吉登斯(Anthony Giddens)認為全球化指涉的是空間與時間（概念）的轉變，是一種「對遠方的效應」，而全球通訊與大眾交通系統強化. ‧. 了這種「對遠方的效應」（Giddens 1999: 23，轉引自孫治本譯，2000）。隆沃思. y. Nat. (Richard Longworth, 2000)將全球化定義為全球經濟體系的形成。楊雪冬（2003：. sit. 13-20）從資訊通訊、經濟、危機、體制、制度、文化和文明、社會共乘等七個角. al. er. io. 度歸納得出全球化的定義：全球化是一多面向過程、在理論上創造一個單一世. iv n C 和典範轉變的過程。赫爾德與麥克格魯則為全球化下一個簡單定義：全球往來聯 hengchi U 繫(interconnectedness)的廣化(widening)、深化(deepening)和迅速(speeding)，但對 n. 界、是統一與多樣並存的過程、發展不平衡、是一個衝突過程、是一個觀念更新. 全球化的最佳理解是視其為一個或一系列的過程，而非某種單一狀態；而且，很少有社會的生活領域能免於全球化過程的影響，足以貫穿政治疆界的全球化，不僅促使社會經濟與政治空間擺脫領土範圍的限制，也導致其領域重新劃分；雖然，學者對全球化的概念化、因果關係、期間認定、影響衝擊與軌跡等仍有很大爭論(Held et al., 1999: 11-15,27-28)。齊拉圖(Tony Schirato)和韋波(Jen Webb)則整理出各學門對全球化的共識有： 1.人們體驗和理解時空的方式之科技與改變；2.這些改變如何影響資本主義；3.全球化作為一個意識型態；4.全球化作為一種殖民主義；5.全球力量與國家主權之關係；6.全球「(不)安全」與全球治理的現實性和可能性；7.媒體與全球「公共領域」的概念；8.全世界對抗全球化多股不同面向的力量集結之出現(Schirato and Webb, 2003: 20)。 14.

(26) 宋國誠（民 91：4）指出，全球化最早是在經濟學界被討論的，且是以「經濟一體化」或「經濟整合」一詞出現，由荷蘭經濟學者丁柏根(Jan Tinbergen)於 1951 年提出的。全球化究竟起於何時，羅伯森(1992)認為全球化此一過程應以民族國家社會為一分析對象，因為民族國家正是由於全球化而普遍存在，全球化發展可分成五階段：一是萌芽階段，在歐洲 15 世紀初延續到 18 世紀中期；二是開始階段，18 世紀中期的歐洲到 19 世紀 70 年代；三是起飛階段，19 世紀 70 年代到 20 世紀 20 年代中期；四是爭霸階段，20 世紀 20 年代中期到 60 年代後期；五是不確定階段，60 年代後期，到 90 年代初顯示危機。. 政治大. 科恩(Robin Cohen)和甘迺迪(Paul Kennedy)則認為，在現代民族國家出現之. 立. 前，當古代一些帝國如中國、希臘、羅馬與伊斯蘭等等，在對外擴張和宗教四處. ‧ 國. 2000: 42)。. 學. 傳播之際，原始全球化(proto-globalization)就開始啟動了(Cohen and Kennedy,. io. 學者. y 學者對全球化開始的主要看法開始年代. n. al. 馬克斯(Karl Marx). 華勒斯坦(Wallerstein). sit. Nat. 表1. Ch. 約1500年. e約1500年 ngchi. i Un. 羅伯森(R. Robertson) 約1500年，1870-1920年吉登斯(A. Giddens). 約1800年. 湯姆林森(Tomlinson). 約1960年. er. 法，如表 1：. ‧. 彼得斯(Jan Nederveen Pieterse)整理出五位重要學者對全球化開始年代的看. 主題. v 現代資本主義現代世界體系包括多個面向現代. 文化全球化(cultural planetarization). 資料來源：Pieterse, 1995: 47.. 佛里曼則是從大歷史觀來看，將起於 15 世紀末的全球化發展分成三階段，整理如表 2。. 15.

(27) 表2 分段. 佛里曼區分全球化發展階段的看法. 時間起迄. 推動力. 內. 容. 備. 全球化 1.0 從 1492 年到 1800 年之間. 國家. 全球化 2.0 大概從 1800 年持續到 2000 年. 企業中間被大蕭條、戰爭打斷，將世界尺寸縮成小尺寸. 全球化 3.0 2000 年進入. 個人如今世界從大到中到小，再縮成微小. 註. 個人透過軟體可直接進行全球合作或參與全球競逐. 資料來源：Friedman, 1999: xvi-xix; 2006: 9-11.. 政治大已成為實際規範每一國的內政、外交，涵蓋一切的國際體系、他稱之為「全球體立系」，包含市場、民族國家及科技的無情又徹底之整合，其影響範圍與程度完全佛里曼認為全球化並不是一種現象，而是不斷進行的一種動態過程，現今它. ‧ 國. 學. 超越冷戰時期及之前的全球化過程仍是處在一個分裂的世界的狀態，在資本主義與新自由主義驅策下，經濟上主張經濟開放、鬆綁、民營化，科技上則是朝向電. ‧. 腦化、微型化、數位化、衛星通訊、光纖、網際網路的發展，1980 年末期才得以匯聚的三種改變：科技民主化、金融民主化與資訊民主化，促使世界重新整合成. y. Nat. sit. 一個單一世界，文化上有同質化取向，全球普遍受到美國化，如麥香堡、麥金塔. er. io. 電腦、米老鼠電影(Friedman, 1999: 7-11,44-45; 2006: 9-10)。阿達(Jacques Adda)明確指出全球經濟誕生於歐洲，由於 17 世紀出現的民族國家促成國內市場、有助. n. al. Ch. i Un. v. 於資本積累，形成國際經濟，尊重國家主權，後來則因掙脫國家控制，並損及國. engchi. 家的貨幣和財政兩政策工具之威信，加上通訊革命與資訊快速流動，使疆界概念過時（阿達著、何竟、周曉幸譯，2000：27、31、58、63）。柯司特對全球經濟之界定在強調時間的即時與空間的一體性，即「其核心成分具有制度性、組織性和科技的能力，可以即時或在特定時間內以全球為規模而運作」，全球化的核心包括「金融市場、國際貿易、跨國生產、科技和專業勞工」(Castells, 2000a: 101)。赫斯特(P. Hirst)與湯普森(G. Thompson)認為全球化的(globalized)經濟體與高度國際化的(highly internationalized)經濟體的不同，前者意指經濟成果取決於全球市場力量與多國企業的內部決策完全無須依賴國家作為，後者才是以不可或缺的國家經濟體為後盾地進行國際貿易，所以兩者並不相等 (Hirst and Thompson, 1999: 270-271)。貝克指出，全球化是指「在跨國行動者及其權力機會、取向、認同和網絡運作下，民族國家及其主權受到打壓及穿透的過程」，若從全球化之影響與後果來. 16.