專利管理策略分類

專利權管理不能僅限於是研發工程師關心的技術問題，市場行銷者也必須擁有專利 權的觀念，可用專利分析市場趨勢，以及協助收集市場上的專利障礙，提供研發工程師 即時與正確的競爭資訊，即早做好因應專利權的競爭壓力與國際市場佈局。

在技術創業過程中，技術創新與利基市場開發都是創業重要的主導力量(Driving Forces)，前者是分析技術趨勢或技術障礙，將新創事業的資源投入開發具有競爭力的 技術與產品，以獲得新創事業的價值與利益；後者是分析並配合市場機會與趨勢，將新 產品開發的資源投入在具有利潤的潛力市場。

因為專利權具法律保障的排他權，是未授權人進入的障礙，因此建構「技術創業之 專利管理策略」在分類的思考構面以進入障礙來討論，本論文將進入障礙配合專利策略 之文獻，歸納分為下列兩項：

1.技術進入障礙：所謂技術進入障礙就是指本身技術與他人技術具有相對的技術 落差，以及他人技術已經獲得專利證書者具有法律保障的排他權。因此，文獻 中可以發覺專利分析的目的之ㄧ，包括創新的目的（Griliches,1990)(陳佳

麟,2002)。

2.市場進入障礙：市場進入障礙是指專利權人已於特定市場國家獲得專利權，享 有該國市場獨佔的權利。

換句話說，技術進入障礙與市場進入障礙可能分別或同時存在，因此，本論文將「技 術創業之專利管理策略」分為四個策略類型，並針對每ㄧ類型提出專利管理策略建議(如 圖 5-1)。

1.類型一，無技術進入障礙也無市場進入障礙：創業團隊已有技術能量、而目標 市場之國家並沒有已申請的專利權。在此類型中，創業重點在創新研發並申請 專利保護，以創造及維護市場利益。

2.類型二，無技術進入障礙但是有市場進入障礙：創業團隊已有技術、而目標市 場之國家已有申請的專利權。在此類型中，可採用市場與技術迴避策略，可藉 由創新迴避與差異化找出技術與市場競爭空間，或是避開該特定技術或產品獲 得專利權的國家，到無該項專利之國家爭取市場。

3.類型三，有技術進入障礙，但是主要市場國家並無競爭之技術或產品已申請專 利。在此類型中，重點在技術提升與技術引進，可藉由專利分析找出可引進或 授權之專利與技術，提升新創公司技術與商品化成功機會。

4.類型四，有技術進入障礙且主要市場國家已被競爭之技術或產品申請專利。可 藉由專利實務與法律專業，採取專利抗衡策略降低侵權賠償風險。

無 於不同時間（when），空間或部位（where），進行各種方式（how）的改變。以創新程度 來分，技術創新可以分為漸進性創新（incremental innovation）與根本性創新（radical innovation）兩種類型。漸進性創新包含技術擴散應用在其他領域（adaption）、改良

（refinement）、強化（enhancement）既存的產品與服務的範疇，及生產與運送的系統；

根本性創新則包含全新的產品或服務範疇，及全新的生產與運送的系統。

創新研發是腦力的活動，簡單的說必須先找出創新的目的，不論以個人或集體方式 運用創新的腦力活動，例如：自由聯想、相互刺激、腦力激盪等，找出創新的要件來達 成創新的目的，創新方法有六種(陳佳麟、劉尚志、曾錦煥,1998)[110]：

1.加成（add；加上本來不在一起的項目）

2.減少（subtract；除去本來結合在一起的）

3.延長（extend；同一方向之延伸）

4.減縮（reduce；同一方向之縮短）

5.轉向（reverse or change direction；指角度之改變）

6.轉化（transform）

研究日誌主要的目的在於使創新的設計概念、方法及歷程得以圖示或文字等方法記 錄在可追溯日期具證據力的記錄簿中，當需要作為法律的證物時，具備有效的證據力，

有效的證據力必需下列條件：

1.連續的頁碼及日期，可以主張確實的創新時間。

2.在特定創作時，具二人以上見證人簽名並證明日期

3.對文字、圖表、照片應保有原貌，必要時在黏貼接縫處有創作人簽名及見證人。

當然研究日誌亦具有留存設計創作，及追溯並改進研發問題的管理功能，因此必需 列入保密資料，才得以受營業秘密法保護。在專利權管理中運用研究日誌的時機有三項：

1.申請時對發明創作日期的舉證：全世界各國專利制度大都採先申請主義，即創 新日期以申請日為基準，但是美國專利制度採先發明主義(Erickson,1999)(黃 文儀,1994)，申請日期只是專利有效期間的起點。對發明創作日期產生爭議時 在美國制度中有 Interference 程序來判定創作日期，此時，研究記錄簿就是 很好的舉證資料，這對美國專利申請案有非常大的幫助。

2.排除故意侵害之證明：創新發明歷程與專利迴避的設計歷程均應詳實地記錄在 研究日誌中，有助於當訴訟發生時，專利權人指控以故意侵害訴訟時，降低賠 償風險。

3.先使用權的證明：我國雖採先申請主義，但在申請者提出申請日之前已在國內 使用、或是完成必要的準備者，即有先使用權(專利法 57 條)，故研究日誌的 創作日期及創作內容有可能爭取到先使用權。

5.2.2.創新申請與保護

專利申請是創新研發的具體表現，未能經過法定申請程序的評審，就不能獲得法律 具體的保護，當然創新的保護不一定採專利為唯一之保護方式，專利之保護也有不足之 處(郭庭敏,1998)，因此，創新的保護策略隨不同的目的有不同的考量要項大致分為 3 項：1.專利申請，2.著作權發表， 3.營業秘密保護，分別介紹如下：

1.專利申請

專利之法律是創新保護比較有效之方法之ㄧ，因此，申請專利之保護必須考量下列 因素:

(1).須符合創新的法定專利要件。

(2).創新的專利申請需與與公司策略結合，保護市場利益、排除競爭者或是授權 他人實施等等。

(3).專利題目設計與適當的內容揭露，在創新內容的適當揭露與避免他人迴避設 計中須取得平衡。

(4).設計適合的專利主張權利(claim)，如何藉由文字設計擴大權利範圍又不會因 為權利過大遭審查委員核駁或是市場其他業者所舉發。

(5).考量創新發明之專利組合、技術佈局或再發明之設計，例如:方法與物品之發 明組合以及後續改良發明之專利保護方式。

(6).申請國家策略與申請成本。

(7).專利實施時的權利主張策略(Enforce)，是否可以有效的排除他人競爭，或是 達成授權之目的。

2.著作權發表

在創新的保護中，考量成本因素時亦可採用發表策略，發表的目的最主要是使技術 創新的內容公開於大眾所容易取得的刊物、展場、或公開使用，使創新的內容失去新穎 性，如此則該創新內容任何人皆無法獲得專利權，變成公平競爭的市場，而不會有創新 的市場進入障礙。採用發表策略的時機如下：

(1).該創新的內容中關鍵元件已獲得專利，而部份次要元件改良時，可將次要元 件改良物發表。

(2).該創新的內容不易舉發，例如方法專利，因此未來授權該創新內容的機會不 大。

(3).為爭取市場先機（猶指生命週期短的產品）可先發表或公開展示，但要在符 合各國發表後之一定期間內申請（我國規定為 6 個月內），否則將喪失新穎性，

自己亦無法再取得專利。

(4).不具備專利獲得專利權之規定，但卻有市場障礙的創新內容。

3.營業秘密保護

專利申請成本不低，而且申請得到專利權也只有 10 到 20 年一定的保護期限，因此，

在考量成本因素時可採用營業秘密策略，將創新的內容在公司內部以營業秘密的方式保 護，可以使創新的內容不易受到別人複製、抄襲，如果營業秘密設計的制度良好，可以 保密的期間更長，例如：Coca Cola 的配方一直未申請專利，到目前也尚未有其他競爭 者了解，但若保密制度有瑕疵，不僅創新內容無法保護，亦沒有權利主張侵害，良好的 營業秘密制度必須對資料文件作保密等級判定，閱讀設定權限，以及建立運用、借閱及 複印等一切必要的保密的管理作為。

將創新的內容採用營業秘密策略保護的時機如下：

(1).創新的內容別人不易產生或取得。

(2).本公司的技術領先同業時間長（例 2-3 年），且公司內營業秘密制度完善無洩 密之慮。

(3).產品生命週期短，經專利審核後（1-4 年）對創新產品保護的時間已不具功效，

且公司內營業秘密制度完善無洩密之慮。

(4).不具專利法定要件，但卻有經濟價值的創新內容，亦可列入保密資料。

(5).容易被他人迴避設計的創新內容，例如方法或製程創新，亦可列入保密資料。

5.2.3.專利申請之國際佈局策略

在國際化趨勢下，許多國際高科技廠商都非常重視專利，科技專案的成果管理中也 對專利成果非常重視，因為專利為屬地主義，專利申請的國家影響到專利排他權的實施 地區，為增進科專研發成果中專利應用績效，專利的多國申請需建立國際佈局的策略(王 耀德等,2002)[77]。

依 Nien-Chu Wu,Hsiao-Cheng Yu And Tenpao Lee(2005)研究歸納，專利權多國申 請需考量四項策略目標及九項評估準則，透過 AHP 方法及專家問卷，專利權多國申請之 策略目標權重偏好順序為：(1)市場效益，(2)法律效益，(3)管理效益，最後是(4)研發 效益。進一步分析專利多國申請之評估準則的權重偏好順序為，(1) 「專利保護制度較 完整的國家」，(2) 「本專利產品重要的市場銷售國」，(3) 「本專利重要的競爭製造國」， (4) 「本專利有授權機會的國家」，(5)「可以主張優先權的國家」，(6) 「容易獲得專 利的國家」，(7) 「相關科技較進步的國家」，(8) 「申請成本較低的國家」，(9) 「專 利資料庫較豐富的國家」，(10)「專利保護年限較長的國家」。

隨不同的創新技術與公司的產業特性與策略定位，以及申請專利保護的預算，在國 際申請佈局有不同的優先順序，透過 MCDM 之方法可以提供申請國之優先順序與申請效

隨不同的創新技術與公司的產業特性與策略定位，以及申請專利保護的預算，在國 際申請佈局有不同的優先順序，透過 MCDM 之方法可以提供申請國之優先順序與申請效