南投縣國民中小學策略聯盟之研究—以北中寮策略聯盟為例

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國立台中教育大學教育學系碩士論文

指導教授：陳慧芬博士

南投縣國民中小學策略聯盟之研究

—以北中寮策略聯盟為例

研究生：林映汝撰

中華民國九十六年六月

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南投縣國民中小學策略聯盟之研究—以北中寮策略聯盟為例

摘要

本研究採用個案研究法進行，以南投縣北中寮策略聯盟為研究對象，透過訪談、參與觀察、文件分析與問卷調查等方式蒐集資料，探討北中寮策略聯盟之形成背景、發展過程及其中影響因素，並了解個案所遭遇之困難及因應方式、成效及未來展望。本研究的主要結論如下：壹、北中寮策略聯盟之形成一、北中寮策略聯盟之形成與其地理人文環境、當時教育環境、校際活動、國小英語策略聯盟活動等背景有關二、「天時」、「地利」、「人和」為北中寮策略聯盟形成之主要原因三、北中寮策略聯盟之形成內含多面向動機貳、北中寮策略聯盟的發展過程為逐步漸進參、影響北中寮策略聯盟發展之因素一、影響北中寮策略聯盟發展之內部因素包含聯盟成員、內部氣氛、運作機制、學校間競爭、成員信任感等二、影響北中寮策略聯盟發展之外部因素為家長、社區、上級單位、教育環境、外界團體肆、北中寮策略聯盟遭遇之困難及因應一、北中寮策略聯盟遭遇經費、人力、時間、師資、成員、學校間溝通協調之困難二、北中寮策略聯盟針對困難採實際可行之因應方式伍、北中寮策略聯盟之成效與未來展望一、北中寮策略聯盟在學校、教師、學生、家長、社區等方面發揮成效

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二、北中寮策略聯盟的未來展望包含外界參與、資源整合分享、聯盟行銷、教師專業成長、課程銜接、活動辦理等方面

最後，本研究根據上述研究結論，提出相關建議，以作為國中小策略聯盟、教育行政機關及後續研究之參考。

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The Study of Strategic Alliances of Junior High Schools and Elementary Schools in Nantou County—North Jhongliao Strategic Alliance as A Case Study

Abstract

This study adopts case study research method and the object here is North Jhongliao Strategic Alliance in Nantou County. The study intends to explore the background of its formation, the process of development, and other factors that involve its development through interviewing those who had engaged the strategic alliance, participant observation, documentary analysis and questionnaires to collect materials for this study. It also aims to examine the difficulties and the problems the study object has confronted, the strategies it utilized to solve the problems, the effects of these strategies, and its prospects in the future. The main conclusions of the study are as follows:

Ⅰ. The Formation of North Jhongliao Strategic Alliance

1. Its formation is related to the geographic environment, cultural background, educational environment at that time, interscholastic activities and the English strategic alliance in elementary schools.

2. The formation of this strategic alliance is caused by “right timing”, “ right place”, and “right people”.

3. The formation of North Jhongliao Strategic Alliance is led by multi-motivations. Ⅱ. The development of North Jhongliao Strategic Alliance is characterized by gradual

progress.

Ⅲ . The factors which influence the development of North Jhongliao Strategic Alliance .

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Alliance include the members in the alliance,the atmosphere in the group, the operation of this alliance, competition among schools, and the sense of trust among its members, etc.

2. The outer factors which influence the development of North Jhongliao Strategic Alliance are the parents of the students, the communities here, governmental authority, educational environment and organizations outside the school.

Ⅳ. The difficulties that North Jhongliao Strategic Alliance encountered and the strategies to cope with them

1. The difficulties come from expenses, human resources, qualified teachers, members and the coordination among schools.

2. The North Jhongliao Strategic Alliance has adopted feasible ways to overcome difficulties .

Ⅴ. The effects and prospects of North Jhongliao Strategic Alliance

1. The North Jhongliao Strategic Alliance has developed positive effects in schools, teachers, students, parents, and communities.

2. Its prospects contain joining of the alliance of more outside organizations, the resource integration and sharing, alliance marketing, further professional training for teachers, the connection of school curricula, and the arrangement of activities.

Finally, some suggestions based on these findings are made for a reference to the strategic alliance in junior high schools and elementary schools, the educational administrative authorities, and the follow-up studies as well.

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第一章緒論...1 第一節研究動機與目的...1 第二節研究問題與名詞釋義...5 第三節研究範圍與限制...6 第二章文獻探討...9 第一節策略聯盟的意涵與理論基礎...9 第二節學校策略聯盟的意涵與運作...20 第三節國民中小學學校策略聯盟之相關研究...35 第三章研究方法與實施...41 第一節研究方法與個案選取...41 第二節研究者背景...45 第三節資料來源與蒐集方式...46 第四節研究步驟與過程...53 第五節資料整理與分析...57 第六節研究信度與效度...60 第七節研究倫理...62 第四章研究結果與討論...65 第一節北中寮策略聯盟形成之背景分析...65 第二節北中寮策略聯盟的發展過程...74 第三節影響北中寮策略聯盟發展之因素...88 第四節北中寮策略聯盟的困難及因應...99 第五節北中寮策略聯盟之成效及未來展望...114

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第五章結論與建議...133 第一節結論...133 第二節建議...137 參考文獻...143 一、中文部份...143 二、英文部份...146 附錄...149 附錄一試探性研究訪談大綱...149 附錄二「南投縣國民中小學策略聯盟之研究-以北中寮策略聯盟為例」調查問卷...150 附錄三研究同意書...154

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表圖次

表2-1 國內學者對「策略聯盟」之定義...9 表2-2 國外學者對「策略聯盟」之定義...11 表2-3 「學校策略聯盟」之定義...21 表2-4 策略聯盟形成之理論應用於學校策略聯盟之內涵...27 表2-5 國民中小學策略聯盟之相關研究...36 表3-1 訪談對象一覽...48 表3-2 參與觀察一覽...50 表3-3 文件資料一覽...51 表3-4 資料編碼說明...59 表4-1 「影響北中寮策略聯盟發展的內部因素」之次數分配...97 表4-2 「影響北中寮策略聯盟發展的外部因素」之次數分配...98 表4-3 「北中寮策略聯盟遭遇的困難」之次數分配...112 表4-4 「北中寮策略聯盟成員個人參與所遭遇的困難」之次數分配...113 表4-5 「北中寮策略聯盟發揮的效益」之平均數與排序...123 表4-6 「北中寮策略聯盟成員的參與度與感受」之百分比...125 表4-7 「北中寮策略聯盟未來發展之期望」之次數分配...131 圖 2-1 學校策略聯盟形成之程序...31 圖 4-1 研究步驟...54

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第一章緒論

本章共分為三節，第一節說明研究動機與目的；第二節為研究問題及名詞釋義；第三節為研究範圍與限制。

第一節研究動機與目的

壹、研究動機 隨著全球經濟與科技迅速變遷，市場競爭日趨激烈，企業經營如何在競爭者環伺中求生存，並提升競爭優勢，是企業經營者的重要課題。美國企業界在一九七○年代之後面臨日本企業的強大挑戰，不僅部分企業相繼關閉，有些知名企業也面臨空前的壓力，企業專家為協助各企業維持其既有的競爭優勢，發展出策略管理理論，研提有效的策略，而「策略聯盟」是其中比較常被採用的策略，企業透過合作的關係，共同化解企業本身的弱點、強化本身的優點，以整體提升企業的競爭力（吳清山、林天祐，2001）。在全球化、國際化、市場化的競爭環境下，策略聯盟提供企業一個組織再造與發展的新契機，企業為掌握市場優勢，又避免成長過快的危機，採取策略聯盟是發展的一條可能捷徑，也是重要途徑（苗豐強， 1997）。藉著策略聯盟融入全球的經濟體系中，利用聯盟來整合技術能力，創造一個具有競爭力的實體，這個實體將會比原本單打獨鬥的企業更有力。如今，策略聯盟已經成為一項問題解決的重要方法，一些營利、非營利或公共組織自願性的聚合在一起，組織成員間基於彼此的利益，共同解決單方面無法獨力完成的難題（Wohlstetter, Smith & Malloy, 2005），策略聯盟普遍的被運用在各個產業當中，如航空業、服務業、通訊業、公用事業或網路商務業等等，這股趨勢向所有產業全面擴散，儼然成為新世紀商業競爭的新型態（齊思賢譯，2000）。

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念必須是突破傳統且能展現具體績效的創新理念，許多源自企業組織的經營理念被引進，策略聯盟即是其中之一，像是英國近年來推動的「教育行動區」計畫，即是類似策略聯盟的作法，將鄰近地區的中小學組成一教育行動區，彼此分享教育資源及師資，透過每月一次的行動論壇協商解決行動區內的教育問題，企業也贊助行動區所需的經費。又如新加坡大學與美國麻省理工學院的策略聯盟，使雙方師生可以進行跨國選課及學術交流，並可同時獲得兩校的學位（張明輝，2002）。國內方面，以高等教育機構為例，類似跨國合作的學術交流活動十分普遍，也有大專院校設立研發部門與企業界策略聯盟，以協助企業界生產技術與效率的升級，另外常見的校際策略聯盟包括合組大型研究團隊（校際師資領域整合）、採認學生相互選課、課程教學整合與學校資源分享（圖書館合作資源平台的建構）等等（劉世閔，2006）。除了高等教育實施策略聯盟外，學前教育機構亦已出現連鎖幼稚園的經營型態，目前國內幼教業加盟連鎖品牌（如吉的堡、何嘉仁、佳音…）相當多，加盟連鎖體系不斷增加新校，在聯盟經營的型態下，有關資金、師資及課程教材的交流，使其具有較大的競爭優勢（張明輝，2002）。至於國民中小學的部分，因近年教育環境的變動性及不確定性，加上九年一貫課程的實施，使得許多學校面臨不少問題，像是九年一貫課程的編輯、學校專長教師不足、教育資源有限…等，在九年一貫課程實施與現況檢討中，陳香吟（2002）建議小型學校組成校際課程發展委員會，採取策略聯盟模式，方能整合資源、分工合作、提升課程行政效率。張明輝（2002）認為九年一貫課程的實施勢必增加教師極大的負擔，亦建議採行策略聯盟的方式，除了可減輕教師的教學準備負擔，還可提升教學資源的品質。其他如蔡東利（2003）、嚴春財（2003）、施祐吉（2004）等人，也都認同國民中小學策略聯盟的可行性及其效益。學校若能籌組策略聯盟，透過適當的運作，策略聯盟可共同發展區域性特色並確保學校發展成效，張信務（2001）即指出策略聯盟具有「互補作用，強化學

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校組織抗壓力」、「多元參與，提昇學校適應力」、「資源整合，降低學校經營成本」、「建立品質，提升學校組織競爭力」等功能，由此可見策略聯盟對於學校之益處及重要性。然而，在瞬息萬變的世界中，策略聯盟並不是萬靈丹，沒有一種策略聯盟模式可以放諸四海皆準、以不變應萬變（苗豐強，1997）。企業界仍有策略聯盟失敗的例子，學校策略聯盟方面也是有遭遇失敗的例子，雖然有學者提出了學校策略聯盟的優點以及可能產生的多項效益，但有的聯盟卻是名存實亡，甚至已消失無蹤，理論與實際之間仍存在著差距，現實未必能如理論般順利發展，其中之影響因素也許錯綜複雜，學校策略聯盟形成之條件、運作過程及所遭遇的困境，也都值得我們繼續關注及深入探討，此為本研究動機之一。企業界及其他業界對於策略聯盟已有相當多的探討，在學校策略聯盟部分，相較於高等教育之間的聯盟，國民中小學的聯盟是新興的，目前國內有關國民中小學策略聯盟的實徵性研究共計有七篇，蔡鳳薇（2003）、施祐吉（2003）、王邇翰（2006）分別調查台北市、屏東縣及台東縣國民小學推動策略聯盟的現況；張壽松（2004）則是針對台北縣國民小學策略聯盟健康與體育領域的實施現況；黃玉利（2004）調查高雄縣國民中學應用策略聯盟開拓教育資源之情形；陳慧珍（2005）是探討台北市國民小學校際群組運作情形及相關因素；而陳佩芝（2006）的研究重點是台北縣國民小學運用策略聯盟發展本位課程的情況。上述七篇論文皆屬於量化研究，在研究方法上多以問卷調查法為主，由研究結果，僅能得知部分縣市的概況，且張壽松（2004）、黃玉利（2004）、陳佩芝（2006）尚結合其他研究主題，我們無法從上述研究了解個別策略聯盟之情境脈絡，以及其中的生成、變化、轉折等深層意義，亦無法概括其他縣市、其他學校的策略聯盟，為求更真切的了解、呈現更真實的學校策略聯盟面貌，本研究欲以質性研究探究單一的學校策略聯盟，此為本研究動機之二。研究者目前服務於南投縣的國民小學，南投縣尚無有關學校策略聯盟之實徵

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研究，但縣府教育局自九十二學年度即開始推展策略聯盟，在正式推展策略聯盟之前，教育局原先為因應九年一貫課程的實施，請縣內九年一貫課程的實驗學校與其他學校做經驗的分享、交流，形成類似策略聯盟之模式，至九十二學年度縣府教育局始鼓勵縣內各國民中小學籌組策略聯盟，有意願之國民中小學策略聯盟提出完整的計畫及概算，教育局審查通過再補助，各聯盟也需報送成果，時至今日，在不強制的情況下，目前南投縣內運作中並經教育局核定的國民中小學策略聯盟尚有五個，其中以「北中寮學區推動九年一貫課程策略聯盟」最受肯定，除了教育局人員推薦，其他學校人員也多予讚揚，對南投縣內其他國民中小學具有標竿作用。而北中寮策略聯盟到底如何成形？為何能穩定發展、持續運作？是否遭遇過困難？聯盟是如何因應？種種有關北中寮策略聯盟之背景、影響因素、運作情形及遭遇的困境、因應方式都值得深入探討，另外，聯盟發揮了哪些成效及未來發展方向為何亦令人關注，希望能藉由此研究，供其他國民中小學、學校策略聯盟及教育行政機關作為參考，此為本研究動機之三。 貳、研究目的 基於上述研究動機，本研究之目的分述如下：一、探討北中寮策略聯盟形成之背景。二、了解北中寮策略聯盟的發展過程。三、探討北中寮策略聯盟發展過程中的影響因素。四、了解北中寮策略聯盟遭遇的困難及因應策略。五、了解北中寮策略聯盟的成效與未來展望。

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第二節研究問題與名詞釋義

壹、研究問題 根據上述研究動機與目的，本研究問題如下：一、北中寮策略聯盟如何形成？二、北中寮策略聯盟的過去發展為何？現況為何？三、北中寮策略聯盟發展過程有哪些影響因素？四、北中寮策略聯盟遭遇的困難為何？如何因應？五、北中寮策略聯盟產生的成效為何？未來展望為何？ 貳、名詞釋義 茲將本研究主題所涉及的重要名詞說明如下：一、策略聯盟策略聯盟為兩個或兩個以上的組織組成，組織之間藉由資源共享、分擔成本、功能互補等多種方式形成合作關係，為了達成共同目標、滿足相互需求、提升彼此競爭優勢而結合為聯盟。二、國民中小學策略聯盟國民中小學策略聯盟是由兩所或兩所以上的學校，包含國民中學及國民小學，透過合作關係，在課程、行政、教學等方面進行資源共享、支援及交流，藉由具體的合作策略使聯盟學校互利、提升彼此的形象及競爭優勢。三、北中寮策略聯盟北中寮策略聯盟全名為「南投縣北中寮學區推動九年一貫課程策略聯盟」，也稱為「北中寮四校策略聯盟」，因聯盟學校地處南投縣中寮鄉北部，故名為北中寮，由南投縣爽文國中、爽文國小、清水國小及永和國小四所學校組成。

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第三節研究範圍與限制

壹、研究範圍 本研究範圍可從研究對象、研究內容兩方面說明：一、研究對象的範圍本研究以南投縣北中寮學校策略聯盟為研究範圍，聯盟學校包括南投縣爽文國中、爽文國小、清水國小、永和國小，其中相關人員包括聯盟學校之校長、主任、教職員、學生、家長，以及北中寮社區人士。二、研究內容的範圍本研究主要是描述南投縣北中寮策略聯盟之發展情形及現況，探討其形成背景、動機，以及運作過程、影響因素、困境及因應策略，並了解策略聯盟發揮之成效及未來展望。 貳、研究限制 本研究可能存在以下限制：一、研究者本身的限制研究者本身對於研究對象而言是陌生的外來者，在研究過程中，受訪者與研究者之間的關係、信任感會影響資料蒐集的程度，另外，研究者本身的訪談技巧亦會影響受訪者的回應，在涉及較敏感的話題時，受訪者可能產生防衛心，而隱藏內心真正的想法。針對上述限制，研究者在進行正式研究前多次拜訪、接觸策略聯盟學校，以真誠的態度與聯盟學校之成員建立良好關係；在研究進行中，研究者除了表達對受訪者的尊重，亦須加強訪談技巧，使受訪者願意坦露想法，透過以上方法，使研究者本身限制儘可能降到最低。

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二、研究時間的限制質性研究需要長期進入研究現場觀察與訪談，但由於研究者的時間、人力有限，在資料蒐集與詮釋的過程中，對於研究對象與主題之情境脈絡的瞭解，可能有所不足，成為本研究之限制。在這樣的限制下，研究者僅能就所蒐集的資料和參與的程度加以分析，而詮釋觀點的深入與否多少受到此一限制的影響。針對此限制，研究者除了儘可能參與觀察聯盟的活動、視研究需要進行多次訪談，也藉由其他文件資料的蒐集及問卷調查來補研究不足之處，以多種資料來源進行三角檢定，期能掌握策略聯盟整體的脈絡關係及意義。透過以上方法，使研究時間之限制儘可能降到最低。三、研究推論的限制本研究是針對單一學校策略聯盟進行研究，旨在「瞭解」而非「概括」，透過研究中所蒐集的資料進行歸納、整理，並與文獻做一對照，研究結果將呈現南投縣北中寮策略聯盟的情況，無法依此廣泛推論其他學校策略聯盟情況，但期能作為一般學校、其他學校策略聯盟及行政機關之參考。

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第二章文獻探討

本研究文獻探討共分為三節，第一節探討策略聯盟的意涵與理論基礎；第二節探討學校策略聯盟的意涵與運作；第三節探討國民中小學策略聯盟的相關研究，各節內容分述如下。

第一節策略聯盟的意涵與理論基礎

本節先探討策略聯盟的意涵，包括策略聯盟的定義、特徵及型態；接著說明策略聯盟形成的理論基礎；最後分析影響策略聯盟的相關因素。 壹、策略聯盟之意涵 一、策略聯盟的定義關於策略聯盟，企業界及醫療界學者針對機構間的合作種類賦予不同的定義，如「合作」、「合作協定」、「聯盟」、「企業間合作關係」、「策略聯盟」、「策略聯盟與作業合作」、「產業合作」、「策略群組」及「橫向聯合」（歐秀卿，2002）。近年來國內外學者，對於策略聯盟之定義繁多，強調重點各有不同，以下根據文獻列舉多位國內外研究學者之定義，整理為表 2-1、表 2-2。表2-1 國內學者對「策略聯盟」之定義年代研究學者「策略聯盟」之定義 1993 吳青松、楊豐碩企業間出自相互需要，聯合以達成某一策略目標之契約關係及企業間為維持或提昇競爭優勢而建立之合作或協議關係。 1996 吳思華合作是基於自願形成的長期互賴的集合體關係，網路體系中的成員應建立在自立、互惠的基礎上，發揚互賴、共存共榮的信念，並透過高超的組織間管理能力與機制，以達到整體利益為優先的一群相互依賴、共同爭取資源的聯盟或特定事業的共同體。

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年代研究學者「策略聯盟」之定義 1998 彭朱如跨組織合作關係，為一種介於市場與層級之間的混合型組織，涉及兩個或兩個以上組織之間持久的連結或交換關係，藉由組織間資源的流通或情感的交流，以集體的力量共同完成個體組織所無法達成的目標。 2000 張中和策略聯盟為兩個或兩個以上的組織，為了因應環境、求取生存或成長，為達到特定之策略目的所形成之組合，其中包含相互支援合作、契約管理（包含公辦民營），連鎖/直銷及合併等方式。 2000 方清居策略聯盟指的是個人或組織間為維持或提昇競爭力優勢，以長期性利益為考量，作全面性思考，聯合起來追求共同目標，期能自行掌握個人或組織體之命運，所作的合作性或協議性結合。 2000 李美英策略聯盟是指兩個或兩個以上的醫院為了某種特殊的策略目的，而互相提供或交換醫療服務項目及內容、研究技術、及人員、財務、資訊、行銷等核心資源，以達成共同目的之一種企業行為。 2000 林隆儀策略聯盟為兩家或兩家以上的企業，為達成共同的策略目標，藉由資源分享、功能互補的手段，彼此降低成本與風險，提高競爭優勢，而締結合作的一種契約關係。 2001 陳玉錡策略聯盟是兩家以上廠商，為某一特定目的而相互結合作的廠商間行為，參與合作的廠商各自擁有營運自主性，且有機會「借用」合作廠商的優勢基礎，成為在環境快速變動鐘，尋求降低風險、擴張事業領域的廠商行為。 2003 施祐吉策略聯盟是兩個以上的組織，經由相互之間的結盟，達到聯盟內資源共享、共同合作的一種經營方式，目的是共同合作開發產品，或是拓展市場，降低成本、風險的一種夥伴關係。 2003 連寶如策略聯盟是為取得互補性資源，和市場價值錬定位有密切關係，是既競爭又合作的方式。 2006 陳佩芝兩個或兩個以上的團體或組織，藉著互相分享資源，透過成員共同分擔責任、風險和報酬，以達到共同的策略為目標，並且為了維持或提昇競爭優勢，彼此間具有策略性的合作行為及競爭，相互仍保有獨立自主的權力。資料來源：修改自台北市國民小學推動策略聯盟之研究（19 頁），蔡鳳薇，2003，台北市立師範學院國民教育研究所碩士論文，未出版。表2-1（續）

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表2-2 國外學者對「策略聯盟」之定義年代研究學者「策略聯盟」之定義 1983 Killing 聯盟是兩個或兩個以上的組織為達某一策略目標所成的聯盟。 1985 James 聯盟是透過互利的過程，相互依賴來維持聯盟的承諾，成員任何一方利益的改變將使聯盟減弱。 1986 Poter & Fuller 策略聯盟是聯結各公司企業活動的一種正式、長期但非合併的聯盟。 1988 Devlin & Bleackley 策略聯盟是根據公司長期策略規劃所產生的，目的在尋求加強或快速改變公司的策略地位。 1989 Lynch 策略聯盟為兩個或兩個以上的企業彼此間的合作行為，該行為具有策略性的目的，成員共同分擔責任、風險和報酬，但保有其企業獨立性。 1990 Lewis 策略聯盟是公司出自相互需要與分擔風險，合作以達共同目標。 1992 Aaker 策略聯盟乃是兩家或更多公司間的長期合作關係，結合其優勢槓桿以達策略目標。策略聯盟不僅是一種戰術，還包含彼此所需資產與技術之合作，並產生策略價值。 1992 Lei & Slocum 聯盟是兩家或兩家以上的公司的聯合組織，其中成員希望從其他成員學習或取得其技術、產品、技能以及知識。 1993 Murray & Mahon 聯盟是由兩個或兩個以上的成員組成，其為策略性達到對彼此有利的明確目標之組織。 1994 Hagedoorn 技術方面的策略聯盟是一種公司間合作性的合約，目的是在增進公司所經營產品市場的長期觀點。 1994 Howarth 策略聯盟是兩個或兩個以上組織的合作性（arrangement），是其組織整體策略的一部份並符合一致性，以期達到其主要目的與目標。 1994 Richard 策略聯盟是聯盟成員為達成共同的策略性目標，所形成的一種長期無股權的合夥關係。 1996 Gersony 策略聯盟為兩家或更多企業從事有目的的策略關係，其中資源由每一成員提供，而結果由每一成員共享。 1998 Ranjay Gulati 策略聯盟的定義為企業間出於自願參與共享產品或服務，及技術共享研發的非正式協議。資料來源：台北市國民小學推動策略聯盟之研究（19 頁），蔡鳳薇，2003，台北市立師範學院國民教育研究所碩士論文，未出版。

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由表 2-1、表 2-2 可知，國內外學者對於策略聯盟的定義不盡相同，陳佩芝（2006）依理論基礎及研究觀點與角度的不同，發現有些學者強調資源共享的觀點，有的則屬於共同成長的觀點，綜合以上學者的看法，可歸納「策略聯盟」的要素為：（一）成員為兩個或兩個以上的機構；（二）基於共同策略目標及相互需求的考量；（三）資源的提供與接受必須是自願的，而且有特定範圍的；（四）以不同的形式或關係相互合作；（五）合作地位並非對等的，但必須是雙向或多向的；（六）相互間的聯盟關係並非永久不變的。在此，本研究將「策略聯盟」定義為：策略聯盟為兩個或兩個以上的組織組成，組織之間藉由資源共享、分擔成本、功能互補等多種方式形成合作關係，為了達成共同目標、滿足相互需求、提升彼此競爭優勢而結合為聯盟。二、策略聯盟的特徵根據國內外多位學者對策略聯盟的定義，蔡鳳薇（2003）、陳佩芝（2006）加以整理歸納後，可將策略聯盟的特徵分為成本、資源、資訊科技、知識、形象和優勢六方面，說明如下：（一）成本方面策略聯盟在成本部分包括三個特徵：一為分攤或降低生產成本，二為降低風險，三為因應市場的不確定性及合資。透過策略聯盟可以使得成本及風險降低。（二）資源方面策略聯盟在資源部分有兩個特徵：一為補充組織不足的資源，二為資源的流通與分享。成員透過資源的互補與共享，藉由優勢資源的獲取，截長補短、彌補自己資源不足的部分。（三）資訊科技方面策略聯盟在資源部分有兩個特徵：一為獲取所需的技術與專利，二為產品研發技術的交流。成員藉由策略聯盟科技資訊間的相互轉移，或研發產品技術的交

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流，因應科技變遷快速的時代。（四）知識方面策略聯盟在知識部分則是希望從其他成員學習到有關技術、產品、技能有關的任何知識，可以促進組織間的知識分享，組織資訊交換的循環過程，不斷的促使組織成長。（五）形象方面策略聯盟在形象部分有兩個特徵：一為擁有共同的策略目標，二為價值的增加和互利。透過與擁有共同策略目標的聯盟夥伴結盟，在企業形象的塑造上有很大的幫助，且可以增加組織的附加價值，對於聯盟的雙方是互利的幫助。（六）優勢方面策略聯盟在優勢部分有三個特徵，一為提昇競爭力優勢，二為組織相互支持合作，三為契約關係。策略聯盟的特徵大多是基於增加本身的競爭優勢，達成成員間共同的策略目標，以組織合作的方式相互支援，並形成有效的契約關係。Gray （1989）即指出透過聯盟的機制，不同的群體可以看到問題的不同面向，因此有利於雙方擴展視野，超越自身獨力處理事務的界限。總而言之，策略聯盟的特徵在於降低成本與投資風險；資源互補與共享；資訊科技技術的流通；組織的知識分享；組織資訊交換的循環過程；塑造強而有力的企業形象；為共同的策略目標而努力；優勢地位的建立，透過契約關係，相互支援，獲取競爭優勢的地位。三、策略聯盟的型態有關策略聯盟之分類及型態，每個學者均有不同之主張，因各學者從不同的角度分類，故類型繁多。企業間策略聯盟的種類很多，包括非契約式鬆散型組織及有正式的契約關係。非契約式的鬆散型組織，是指企業間無正式契約的生產或供銷關係；正式契約的策略聯盟，則包括技術授權、共同研發、委託生產、共同

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生產、行銷代理、共同行銷以及合資等。策略聯盟可以是國內廠商相互的結盟，也可以是國內廠商與國外廠商的結盟；可以是縱向，也可以是橫向的聯盟關係。企業所處之環境，擁有的資源及在市場上所處的競爭地位均不相同，致使企業在從事決策考量時，會採取不同之型態進行策略聯盟（陳佩芝，2006）。吳清山、林天祐（2001）認為企業界採取的策略聯盟型態視其本身條件及市場狀況的不同而異，一般來說，多數採取垂直式、水平式、或混合式的策略聯盟模式：（一）垂直式：指具有互補功能的不同企業或單位建立夥伴關係，以提昇企業的研發功能與產銷效能，如建教合作、產銷合作、擴大服務項目等。（二）水平式：結合功能類似的企業，有效運用既有資源，以擴大服務的點與面，如連鎖店。（三）混合式：是指兼具垂直式與水平式的策略聯盟，以全面提昇企業間的競爭力。 貳、策略聯盟形成的理論基礎 有關策略聯盟形成的動機理論可分為策略行為理論、資源基礎理論、交易成本理論、資源依賴理論、組織學習理論五種（丁信仁，2002；吳清山，1997；陳佩芝，2006；蔡鳳薇，2003；Barney, 1992; Kogut, 1988; Perffer & Salancik, 1987; Williamson, 1975），說明如下：一、策略行為理論策略行為理論中所提的動機，指的是企業界為了創造並維持競爭優勢，以策略行為結合聯盟夥伴之資源、能力和外在整體環境配合。也就是企業界以合作做為改善競爭地位的手段，以達到利潤極大化的目標。隨著整個經濟環境的變動，策略聯盟以整合企業資源的能力，保持有彈性的策略，使得企業在購併、直接投資上選擇佔有優勢的策略。此理論強調企業以改進競爭地位而獲取利潤的標準，

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來決定交易方式，藉由合資來強化其在市場的競爭地位，達到利潤的最大化或增加企業資產的價值，來削弱對手的競爭地位及阻止潛在競爭者的進入，確保自身的利益。

二、資源基礎理論

資源基礎理論又稱資源基礎模式（resourced based model）。主要的論點在於闡明：企業累積了其他競爭企業所無法模仿的、稀少的、有價值且無法取代的資源或能力以支持所採取的策略，進而建立長期且持續的競爭優勢。資源基礎觀點是將廠商視為結合不同的實體資產、無形資產與各式能力的綜合體，而廠商所擁有的資產與能力，將會決定其效率和效能，若廠商能夠將廠商的目標和資源能力相互配合運用，則可產生較高的經營績效。而在資源基礎的相關研究中，亦認為廠商需要擁有其他廠商所欠缺的關鍵資源能力項目或所謂的核心能力，以建構獨特的競爭力。三、交易成本理論交易成本理論是Williamson（1975）所發展而成，Williamson認為有三項因素會增加市場的交易成本：（一）未來的不確定性愈高，則交易者愈不容易在事前續約；（二）資產特定性愈高，則有套牢的風險；（三）交易次數愈頻繁，則有投機的行為發生。因此當市場交易須負擔高成本及高風險時，某些經濟活動會捨棄市場交易，而改採企業內部化自行發展。當企業因內部化或購併所導致的高固定成本時，則可採取介於市場交易與內部化之間的策略聯盟方式，策略聯盟乃是介於兩者之間一種混合體。交易成本理論的觀點是公司在取得資源時，必須考量其交易成本達到最低的狀況，企業為降低成本及投資風險，則選擇聯盟的方式來達到最大的獲利效益。四、資源依賴理論組織的資源在有限的狀態下，難以完全自給自足，在面對環境的不確定性，

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必須高度依賴外部資源下，組織必須與外部環境建立聯盟關係，以取得所需資源。從資源依賴理論的觀點，組織存續的關鍵在於其取得並維持資源的能力，其分析的單位是「組織與環境的關係」，而不是個別交易。在資源依賴的理論下，廠商需依賴外部環境的資源，亦即依賴產業中其他廠商。為了降低外部環境不利的影響，需從外界獲取各種必要的資源，使得組織與外部供應商產生彼此相互依賴的關係。因此，組織為了要能夠獲得所需資源，會向外找尋夥伴，形成利益的聯盟。五、組織學習理論「組織學習」或者是「學習型組織」指的是一個組織能夠不斷的學習，運用系統性思考模式嘗試各種不同的問題解決方案，因而可以強化並擴充個人的知識和經驗，改變整體組織的行為。從組織學習理論的角度而言，在科技多樣化和融合性的趨勢中，產業必須建立企業的知識庫存，存在於組織中的作業程序、人員經驗、商譽、網路關係等潛藏的知識與無形資產，這些知識是無法透過市場交易移轉，必須經由聯盟組織學習取得。因此，組織學習導向的動機，是企業為了學習市場上不易獲得的知識，因而選擇藉由聯盟的行為模式獲取。其聯盟的重要目標，就是雙方藉著合作學習的過程，相互學習聯盟夥伴重要的知識與技能，並因此建立本身真正的核心能力與可以創造價值的方法。 參、影響策略聯盟之相關因素 策略聯盟不保證成功，從資源依賴理論的角度，策略聯盟必須要檢驗參與者間各種交換流通力量，以決定誰可能從中獲致最大的利益。基本的概念應是減少對其他公司的依賴，而增加其他公司對他們的依賴，這樣才能取得上風，也才能從這關係中獲得最大的利益。另外，與其他大公司相比，草創的公司不可能有完整的配套措施，如果時機上不是很貼切，就有可能退卻。在談判力上可能不是處

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在有利的地位（陳慧珍，2005）。

除此之外，過多的競爭將導致聯盟的績效無法達成理想的目標。在策略聯盟這種強調合作績效的組織運作過程中，聯盟成員間過多的競爭，將導致聯盟的績效無法達成理想的目標，而產生所謂的聯盟失靈（strategic failure）。Park（1992）以交易成本觀點探討策略聯盟失靈之實證研究，結果顯示「聯盟成員相互的競爭對抗」是影響聯盟失靈的關鍵因素之一。Chan與Heide（1993）則指出技術策略聯盟失靈的主要因素之一，便是競爭多於合作。另外，包括吳青松（1991）、林茂山（1992）、Niederkofler（1991）、Lorange 與Ross（1991）等學者的研究皆顯示：「聯盟成員間的不信任」是影響聯盟績效(成功或失敗)的重要因素之一，而信任機制的破壞正是源自彼此間的利益衝突，也就是導源於競爭。因此，上述國內外文獻皆在在顯示競爭將導致策略聯盟的失靈。陳慧珍（2005）認為影響策略聯盟的因素，主要分為三部分：一、規模大小組成策略聯盟的團體，必須規模相當。因為在聯盟的同時，彼此雙方都要有所付出，包括：時間、空間、人力、財力與物力等，當組織規模相差甚遠時，會產生勞逸不均或是投資不等，久而久之自會產生嫌隙導致聯盟破裂。二、競爭雖然組成策略聯盟，但是策略聯盟中的成員在其原本的組織中，其主管機關仍會要求績效或成果，在在都讓策略聯盟成效打折！因為績效與成果所造成的評比，會讓聯盟中的成員無法做到真正的資源共享或是分享經驗。三、信任感不足源於競爭，人與人之間的信任感自會降低，因為信任感不足時，處在策略聯盟中的成員或團體，必須小心翼翼的守住其原有的優勢，形成不易傾囊相授的困境。

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除了上述三個主要影響策略聯盟的因素，陳慧珍也提到可能影響的因素可包括成員的認可與意願、組織本身及配套措施。而Wohlstetter、Smith與Malloy（2005）在執行一項關於特許學校（charter schools）策略聯盟的全國性研究當中，提示了策略聯盟在創始、運作與評量等階段的影響因素，分述如下：一、創始階段在創始階段，為了將議題具體化並且發展聯盟目的，聯盟的結構與溝通管道仍是屬於非正式的。聯盟的形成有賴許多特殊的內部條件來促成，包括倡導者、擁有對方所需的資產、合宜的目標、彼此間的信任等，而其中存在的因素越多，聯盟成立的可能性就越高。（一）倡導者倡導者的出現有助於在創始階段導引策略聯盟的形成，也因為主導的角色，使得倡導者必須擁有充分的資源可供動用，並且在聯盟穩定成長期或遭遇挫折時協助聯盟維持在軌道上的正常運作。（二）擁有互補的資產與需要組織間的結盟通常是因為彼此能滿足對方的需求，這樣的需求可能來自於經濟、政治、組織等層面，Robertson（1998）即指出，與其他組織構築伙伴關係，共享彼此所需的資源，有助於組織的事業起步、成長、創新、分擔風險、資源的流動與互易，從而達到增進生產效率的組織目標。（三）共同的目標這並不是要求組織雙方設定完全一致的目標，組織間自然因為環境脈絡的發展不同，讓彼此間有不得不承認的歧異點存在，因此目標的制訂必須是異中求同，尋求共同有益、彼此互惠的目標（Austin, 2000）。（四）信任

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聯盟的創始階段有賴於雙方的合作意願，這必須藉助雙方既存的溝通網絡。 Robertson（1998）認為開放式的溝通、價值的共享、雙方的尊重可以增加組織間的信任。二、運作階段就像其他的組織一般，一個聯盟需要有效率的內部結構與過程，藉著透過：確保明確的管理、開放的溝通、建立責任歸屬、強化的領導作為等來達到聯盟所設定的目的。（一）明確的管理清楚明確的管理結構與透明可見的決策歷程能夠讓聯盟的利害關係人聚合在一起集思廣益，在所有資訊公開透明的情況下，將有助於促成有效率的決策。（二）公開的溝通成員間需要建立公開的溝通管道，讓彼此的資訊互通有無，也能在對話中瞭解雙方的困境、需求與期望，進一步採取相關的應變措施，共同邁向雙贏的局面。（三）責任的歸屬 Das與Teng（1998）認為想要促進聯盟有效的運作歷程，必須清楚制訂一項責任歸屬的計畫來引導聯盟的運行，以便在聯盟發展成熟時能評估其成功與否。責任歸屬的劃分有益於責任的釐清，消弭那些組織內少數人的投機心態，有利於建立組織當中的信任感。（四）有效率的領導大有為的領導者能夠管理聯盟的運作，並且可以決定聯盟的導向。Smith與 Wohlstetter（2001）認為能夠結合群策群力的領導者必須同時具備三種角色：建築師、訊息提供者與跨邊界的溝通者，建築師能夠運籌帷幄設計聯盟的運作架構，促進成員的參與以及聯盟的日常管理；訊息提供者能夠在聯盟中有效的分配資訊，避免訊息窒礙難行，並且適時的過濾相關訊息；跨邊界的溝通者能夠聯繫

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外部與內部環境，讓聯盟的成果能夠呈現給外界，也能讓內部成員保持對於外在變化的敏感度。

三、評量階段

（一）影響性的獲知

在評量階段，我們可以同時瞭解策略聯盟正向與負向的影響性，預期與非預期的結果（Rossi, Lipsey & Freeman, 2004）。形成性的評量能夠在聯盟運作時不斷的提供修正的方向；而總結性評量則是提供對於策略聯盟一個總結性的判斷，以便決定聯盟是否持續推動或結束運作。（二）回饋機制的建立透過回饋機制的啟動，讓聯盟成員能夠獲悉評量的結果，並由結果重新檢視運作階段的組織結構與實做歷程，以期決定新方案的加入或新成員的加入，同時修正聯盟的共同目標，促進聯盟更健全的發展。綜上所述，可知影響策略聯盟之相關因素眾多，本研究將其歸納為「組織」及「成員」兩面向，組織方面包括學校規模、學校間競爭、內外環境、配套措施… 等；成員方面則包括領導者、信任感、成員認可及意願…等。在探討影響學校策略聯盟之因素時，可從這兩方面加以探討。

第二節學校策略聯盟的意涵與運作

本節先探討學校策略聯盟的意涵，包括學校策略聯盟的定義、特徵及類型；接著說明學校策略聯盟形成動機及程序；最後探討學校策略聯盟的困境及效益。 壹、學校策略聯盟之意涵 一、學校策略聯盟的定義學校策略聯盟的定義由策略聯盟的定義延伸而來，定義也因研究者的觀點而

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有所不同。在此根據國內近年來之文獻，將學校策略聯盟之定義整理如表 2-3。表 2-3 「學校策略聯盟」之定義年代研究學者「學校策略聯盟」之定義 2003 施祐吉兩個以上的主體，經彼此之間的默契與共識，結合成一個團體，在團體內發揮各校的優點，達到互補互利的目的。聯盟學校得以進行資源分享以及共同合作等具體合作策略，以增進聯盟整體的成長，達成聯盟學校的理想目標，聯盟學校之間具有聯盟內合作，聯盟外因應競爭的關係。 2003 蔡鳳薇兩個或兩個以上獨立的學校，彼此分攤生產成本，降低風險或是以合資的方式進行，為達成整體目標或共同利益，成員間基於相互利益集合交換或整合學校之資源，作資源分享及互補，學校間資訊科技技術的交流，藉由學校策略聯盟塑造強而有利的學校形象，資增進學校的競爭力，並進行正式的契約合作關係。 2003 郭維哲在教育資源有限的情況下，透過學校與學校間策略聯盟的關係，彼此相互合作與依賴，以便有效提升學校教育品質與強化組織學習的動力。 2004 張壽松以現有的學校制度包括師資、設備、經費、研發、行銷與產出，以及跨校的合作關係包括教師進修、課程實作、教學創新、實地交流、專業對話與資源共享之相互搭配與支援。 2006 陳佩芝兩個或兩個以上獨立的學校，透過正式或非正式的合作關係，以合資或分攤經費的方式來降低學校經營成本，同時為了達成整體目標或共同利益，學校間進行一項或數項的合作關係，成員間進行知識、訊息交換，並運用策略聯盟的關係整合學校之資源，進行資源的共享、課程與教學的合作、行政措施的支援、學術研究的交流、資訊科技、技術等工作的交流、學生學習的分享、家長參與的互助等。雙方藉著運用策略聯盟來塑造強而有力的形象，以增進學校的競爭力。資料來源：研究者自行整理。

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綜合以上研究的結果，可以發現學校策略聯盟是學校與學校之間形成合作關係，針對彼此學校的需求進行交流，以及資源的分享及互補，藉由策略聯盟提升學校的形象及競爭力。因此，本研究將學校策略聯盟定義為：兩所或兩所以上的學校透過合作關係，在課程、行政、教學等方面進行資源共享、支援及交流，藉由具體的合作策略使聯盟學校互利、提升彼此的形象及競爭優勢。二、學校策略聯盟的特徵根據策略聯盟「成本」、「資源」、「資訊科技」、「知識」、「形象」、「優勢」六方面的特徵，學校策略聯盟亦具有這六方面特徵：以資源共享為前提，分攤教育成本為輔；以資源的互補共享及研究技術交流為重，促進組織成長與形象的塑造為次；而最終以達成各成員的成長及增加競爭優勢為目的（陳佩芝，2006）。不過，經比較後發現，學校策略聯盟與企業策略聯盟有不同之處，企業是以自身的利益為前提進行合作，而學校策略聯盟則以全體學生及學校的利益為首要條件，校際之間的交流及共享較無條件、範圍限制，且最終得利的是學生而不單只是學校組織。另外，學校策略聯盟中的資源提供者可以是個人、小團體、社區，甚至是一大組織，未必是組織及其中成員，有可能是其他關係人或組織外的任何一個人或團體，其共同點在於自願，且有意願提供聯盟所需求的資源或能力等。三、學校策略聯盟的類型策略聯盟因研究者分類的角度不同，以致種類繁多，學校策略聯盟的類型也因研究者的分類方式而有所差異，而學校所採的型態並非完全比照策略聯盟。蔡鳳薇（2003）將學校策略聯盟的類型分為學校聯合資本型、校務經驗分享型、學校知識分享型、資源分享型、課程與教學合作型、學術研究合作型；黃玉利（2004）分為垂直型、水平型、異業聯盟型；而郭維哲（2003）根據聯盟相互依賴性、內容、地理、發展程序來做分類，其分類較為詳盡完整，已包含蔡鳳薇（2003）、黃玉利（2004）等人所提之類型，茲整理如下：

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（一）根據相互依賴性來分類 1.水平式依賴聯盟水平式依賴聯盟指學校背景與條件相類似，例如班級數、所屬區域、人員專業程度、雙方資源投入等等各類條件均相當，形成水平式的依賴關係，聯盟雙方藉此提升相互的競爭能力。水平式聯盟學校在人力與物力資源的投入，其內容、形式上或許有所不同，但在參與的「量」基本是不相上下的，此方式最常運用於專長教師的支援教學或區域課程發展方面。例如三至五所山區偏遠的學校，自成一個聯盟體系，淡水區十二所國民小學組成的「北海岸策略聯盟」即屬之。 2.垂直性依賴聯盟垂直性依賴聯盟因學校背景不同、對於聯盟能投入的資源亦不對等，但基於互惠互利的原則而結合，形成上下垂直式的依賴關係，具有緊密且長期的合作關係。「上」的一方是資源供應者，扮演核心份子，負責聯盟的運作規劃及分配相關工作給聯盟成員負責執行；「下」的一方是資源的收受者，配合執行分配的任務。如屏東縣中興國小與屏東師院自然保育社之間的關係。 3.準垂直性依賴聯盟準垂直性依賴聯盟通常包含垂直及水平兩種策略聯盟方式，一方面與不同的學校進行合作，一方面進行提升學校功能運作與整合相關工作，以製造參與成員的整體效益。例如：參與的學校背景介於前兩者之間，由一所學校提供實際的教學經驗，分享給其他學校，如九年一貫試辦學校認養三至五所學校，提供課程設計實務、資訊交流與教材研習、種子教師經驗分享等等。（二）根據聯盟的內容來分類 1.課程發展聯盟課程發展聯盟透過聯盟方式建立共同的課程發展目標，相互提攜鼓勵、協力共同達成聯盟所訂立的目標，除了提升教師的專業成長及提供研習管道外，並可

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增進學生的視野和豐富教學環境，讓學校課程內容更加充實精進。如臺北縣東北角八所國民中小學校成立的「東北角課程發展策略聯盟」，聯盟學校校長帶領教師跨校參與各種研習、邀請學者指導、鼓勵教師設計課程、研發不同的課程單元、教師互動分享經驗等。 2.人力資源共享聯盟人力資源共享聯盟目的在補充人力的缺乏與教師專業能力的不足，透過聯盟尋求相互的人力與專業分享，解決學校運作上的人力問題。例如：小型學校或偏遠學校，限於學校規模、編制，無法設置專職行政人員或缺乏合格專長師資，即可透過聯盟方式共聘行政人員及師資，不但可減少學校行政費用的支出，更可滿足學生多元的課程需求。 3.物力資源共享聯盟物力資源共享聯盟是指學校物力資源包括學校硬體設施、教學資源或學校網路資源等，透過聯盟的方式讓各校所擁有的設備與資源能充分利用。例如：校際網路的建立，讓各校資源建立橫向的網絡，讓聯盟學校可共同規劃、使用設備或環境，並藉此獲得更多的教育資源。（三）根據地理上來分類 1.區域性或跨學區聯盟區域性或跨學區聯盟是類似生活圈、文化圈的學校進行策略聯盟，不只考慮學校的發展運作更推及整體區域，並將學校與區域的發展一起思考討論，期望能成為一個共同成長、相互提攜關懷的社區整體。如臺北縣的「瑞芳策略聯盟」、「平溪策略聯盟」、「海山策略聯盟」，各組聯盟在運作中，共同研討區域性整體的統整模式，也同時注意到學校個別的特色發展。 2.跨縣市聯盟跨縣市聯盟考慮的層面涉及到城鄉差異、教育環境或文化特色，學生透過接

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觸環境或生活不同的學生，得到不同的生活體驗及學習認知，讓弱者得到較好的支持與資源，透過共同學習成長，相互關懷鼓勵、學習各自的優點、改進缺點，幫助學生擴展視野及知識。如臺北縣興南國小與臺中縣東汴國小，因九二一地震而相互結緣為姊妹校。 3.跨國際聯盟跨國際聯盟是透過與他國學校的聯盟，提供學生體會不同文化和語言的機會，期望能激起學習的火花及奮發學習的心理，激勵學生努力向上之心。如臺北縣竹林國小與美國派特小學締結姊妹校，可增加學校更多元的參與和交流以及培養學生的國際觀。（四）根據聯盟發展程序來分類 1.非正式關係非正式關係的策略聯盟是學校策略聯盟的初級發展，可先透過一些非正式關係來建立，試探雙方合作的可能性及合作的型態，避免建立聯盟關係後，才產生不適應情形，而造成雙方的不便及意見差異的產生。如以教育會、聯誼會做試探性的運作，來初步瞭解各學校間相互的優勢與劣勢，以作為進一步聯盟的基礎。 2.共享或合作服務共享或合作服務的策略聯盟是各校可在未真正建立正式聯盟之前，先相互提供資源的分享、進行觀念溝通、理念協調，或是雙方人員間合作關係的建立及嘗試合作配合度測試等，此階段可算是初步的聯盟形式。例如提供研習講座、教學經驗分享、硬體設備及教學資源相互借用或服務。 3.正式聯盟正式聯盟是指學校需召開聯盟會議、籌組聯盟組織、草擬聯盟目標及策略以及建立聯盟備忘錄等程序，並透過定期會議檢核聯盟運作的績效。另外，正式聯盟亦可擴大合聘專業合格師資、合用學校行政人員、教育訓練、聯合採購等等。

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4.契約式管理契約式管理的策略聯盟透過契約式外包，聘請民間策劃學校策略聯盟的規劃與執行，為一種公辦民營的模式，聯盟期間較短，較不會造成組織上產生衝突的機會，各成員在有限的期間內相互依存，各取所需，當需求結束後策略聯盟即消失，不易發生因長期聯盟關係成效不彰，而衍生出的運作包袱。可節省學校人力、財力及物力的投入，以促進學校策略聯盟的績效。 5.合併「合併」是在整體成本效應的考量下，將學校的所有權及管理權作改變，以提高學校的競爭能力；可以只作資產轉移，學校運作仍維持原樣；也可是課程的合併，在學程、科系、學分認定上，彼此補充雙方的不足，但仍維持學校原來的行政自主性。或者形成聯邦式的行政組織，進行教學規劃；或是將學校的所有權及管理權合併為一，與企業間的購併情形相似，涉及的層面較廣，包括學校組織文化、教職員工、社區環境的改變。合併是一種全面性的變化或改變，程度上屬於相當高度的變革，對於雙方學校均帶來很大的變化及影響；因此，就策略聯盟發展程序而言，合併是屬於一種極端的聯盟型態。 貳、學校策略聯盟的形成動機及程序 一、學校策略聯盟形成的動機在企業界策略聯盟形成之動機因素，可從策略聯盟形成之理論基礎得知。策略行為理論的動機在於提高生產利潤；資源依賴理論為取得完整資源而與其他組織連結；資源基礎理論則是擁有稀少難以模仿的資產和能力的廠商，可為公司創造並維持競爭優勢；組織學習理論的動機是藉著知識的轉移強化組織創新和成長的動力；交易成本理論的動機在降低生產成本（蔡鳳薇，2003）。而策略聯盟形成的理論基礎亦可應用在學校策略聯盟形成動機之探討（如表

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2-4）。根據策略聯盟動機理論的觀點，郭維哲（2003）認為學校採行策略聯盟的動機有四項：取得優勢、節約教育成本、資源依賴、組織學習。蔡鳳薇（2003）則認為「學校策略聯盟」形成的動機，歸納為成本動機、資源動機、資訊科技動機、地理位置動機、形象動機、知識動機等六項。而陳佩芝（2006）將理論之內涵及對學校策略聯盟之應用彙整成表，並提出七項動機：（一）地緣相近、取得優勢；（二）節約教育成本；（三）資源依賴；（四）組織學習；（五）資訊科技流通；（六）學校形象塑造；（七）資源互補。表2-4 策略聯盟形成之理論應用於學校策略聯盟之內涵理論動機及目標內涵應用於學校策略聯盟策略行為理論以合作做為改善競爭地位的手段，以達到利潤極大化的目標。強調企業以改進競爭地位而獲取利潤的標準，來決定交易方式，藉由合資強化其在市場的競爭地位，達到利潤最大化或增加企業資產的價值，來削弱對手的競爭地位及阻止潛在競爭者的進入。以合作為改善競爭的手段，以整合學校間資源的能力，保持有彈性的策略及高度的應變能力，為學校策略聯盟的運作帶來更大的發展空間及避險能力。資源基礎理論擁有稀少難以模仿的資產和能力的廠商，可為公司創造並維持競爭優勢。廠商需要擁有其他廠商所欠缺的關鍵資源能力項目，或所謂的核心能力，以建構獨特的競爭力。學校在進行策略聯盟前，應先評估本身的資源，再透過資源運用過程塑累積的能力，做新舊優勢調整，找出獨特的資源能力及持久性之競爭優勢，掌握競爭之先機。交易成本理論以降低成本、分攤成本降低風險、避免重複投資、規模經營為目的。追求生產與交易成本總和之極小化，當策略聯盟方式以「市場」交易或是透過「組織」的內部化運作，策略聯盟才算是交易方式合算的方式。是基於利潤導向的策略，除了要衡量聯盟對象及聯盟之情境外，還要降低學校聯盟中的不確定因素，以塑造良好之聯盟氣氛及維持成員間的信任感。

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表2-4（續）資源依賴理論取得完整資源而與其他組織連結。組織為了要能夠獲得所需資源，會向外找尋夥伴，相互形成利益的聯盟。組織存續的關鍵在於取得並維持資源的能力，其分析的單位是「組織與環境的關係」。取決於相對資源的依賴及需求。希望由策略聯盟夥伴獲取關鍵性的資源，建立資源依賴、互享的關係，降低外部環境的不利因素，以提昇學校整體經營績效。組織學習理論藉著知識的轉移強化組織創新和成長的動力。其聯盟的重要目標，就是雙方藉著合作學習的過程，相互學習到聯盟夥伴重要的知識與技能，並建立起本身真正的核心能力與可以創造價值的方法。主要是取決知識與資訊的獲得，希望透過聯盟組織成員共同學習及分享的心智模式，進行資訊交換的組織學習循環過程。資料來源：國民小學運用策略聯盟發展學校本位課程之研究（21-22 頁），陳佩芝， 2006，國立花蓮師範學院碩士論文，未出版。根據策略聯盟形成理論的內涵，並綜合上述學者提出的學校策略聯盟形成動機觀點，歸納出以下四項，加以說明如下：（一）優勢動機在現今教育改革浪潮下，學校需要發展本位化的特色並塑造學校強而有力的形象，以取得競爭優勢。首先，學校必須依造自己本身的環境優勢，設計出符合自己學校願景的課程教材、教學等，並藉由與鄰近學校的結盟，獲得同一區域整體的優勢。另外，透過學校的聯盟關係，融合並結合其他聯盟學校的教師文化、領導者的管理能力、學校的傳統及特色，藉此形成自己學校的獨特形象及特色，並與形象良好的學校進行聯盟關係，對於學校形象的塑造及增進相當大的助力，亦是提升學校的競爭優勢。（二）資源動機資源動機可分為資源依賴及資源互補兩方面，分述如下： 1.資源依賴方面：一般學校或多或少都有先天上的限制及資源不足之

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處；諸如專長師資、行政人員、課程發展、教學設備等等，少有學校可以完全的自給自足。惟有尋求擁有資源的聯盟對象給予支援，才能彌補學校本身的缺乏，並且需要相對的提供夥伴學校所缺乏的資源作一交換，才能使彼此間相互依存關係持續。所以，本著相互依賴的特性，學校間有必要採取策略聯盟。 2.資源互補方面：在學校策略聯盟建立後，兩個不同管理系統的學校結合在一起，共同分享學校的資源，藉著彼此間長期所建立的了解與信任，較容易取得關鍵資源，並與他校共享校園之教學設備與資源、網路資源、圖書設備，也可與學校夥伴交換彼此的資源與經驗，藉以提高學校競爭地位。（三）成本動機學校形成策略聯盟的動機之一，是為了降低學校的生產成本，進而增加學校的效益；策略聯盟為學校帶來的利益，是為學校分攤教育成本、降低學校生產成本，運用上可更為適切。目前小型學校或偏遠學校，常因學生人數未達五十人，在教育投資成本的考量下，會面臨被裁撤或合併的命運；臨界被裁撤的學校在教育成本考慮與生存需要狀況下，更有必要採取策略聯盟。（四）組織學習動機學校環境原是個較保守的學術環境，變動腳步較緩慢，為因應世界的快速變動及迅速獲取新資訊科技的需求，學校可藉由策略聯盟向聯盟對象學習新的資訊科技，以跟上全球資訊科技快速成長，並促使學校快速轉移科技，增加學校成員學習科技的效果。另一方面，學校逐漸轉型為學習型組織，但成員常因任職時間長度、人事穩定、觀念刻板而停止學習，為了維持本身不斷學習的狀態，可透過學校間策略聯盟的過程，藉著策略聯盟學校知識的轉移，強化組織創新和成長的動力，亦可學習到聯盟學校的無形財產，如聯盟學校教師的專業知識、教育行政人員之實務經驗等。唯有透過學校間的組織學習，彼此交流，獲取本身所缺乏之知識及技能，才能建構出屬於自己的學校獨有特色及能力，增加學校的學習價值。

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總之，學校策略聯盟的形成動機為學校獲得上述一項或一項以上之利益。學校間可透過資訊、資源的共享及流通，來降低教育成本，以提高學校經營效益；並透過知識的學習、資源的互補，形成具專業且能不斷更新成長的組織，使學校具有良好的形象。另外，在學校策略聯盟建立後，由於學校彼此間已建立信任關係，較易取得關鍵資源，也可從交流之中獲得夥伴學校的資源與經驗，得以提高競爭優勢並可提昇學校各層面的品質，塑造學校特色、形象及創造競爭優勢地位。二、學校策略聯盟形成之程序企業策略聯盟形成之程序可分為市場交易、反覆交易、長期關係、買賣夥伴、策略聯盟、網路組織、垂直整合七個程序（吳克，2001）。而學校策略聯盟在程序上不若企業複雜，根據蔡鳳薇（2003）提出之策略聯盟形成程序，將學校策略聯盟形成之程序分為機會確認、評估階段、規劃階段、實施階段和評鑑五個階段，如圖2-1所示。（一）機會確認在學校策略聯盟建立首先要先確認學校聯盟之機會，分析學校經由策略聯盟，學校雙方能夠創造及共享之價值，及學校策略聯盟所需擔負的風險。（二）評估階段學校策略聯盟的評估階段，所要評估的是學校聯盟對象的選擇，而選擇的角度則要從聯盟對象的以往聯盟之聲望、資源互補性、組織文化相容性、資訊分享四個角度，評估學校策略聯盟的對象是否適合進行學校間的策略聯盟。（三）規劃階段學校策略聯盟的規劃階段，首先學校進行學校內部組織的規劃，分析校內的組織型態及聯盟對象的組織型態，進而與聯盟之學校商討學校策略聯盟實施之合作型態及聯盟時學校策略目標之管理。（四）實施階段

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學校策略聯盟之實施階段在於聯盟計劃之整合，經過學校雙方簽約後，學校將以契約關係進行學校策略聯盟，要將兩個不同管理系統之學校組織結構結合，應當有適當的作業策略進行聯盟計劃之聯合。（五）評鑑階段學校策略聯盟的評鑑階段，在於聯盟關係之調適，依照學校聯盟之績效及學校策略聯盟雙方之滿意程度，進行聯盟績效及滿意度之評估。圖 2-1 學校策略聯盟形成之程序資料來源：台北市國民小學推動策略聯盟之研究（75 頁），蔡鳳薇，2003，台北市立師範學院國民教育研究所碩士論文，未出版。聯盟機會之確認評估階段規劃階段實施階段評鑑階段聯盟夥伴之選擇策略目標之規劃聯盟整合計劃聯盟之調適聯盟聲望組織文化資源共享資訊共享內部組織合作型態策略管理簽約結構作業政策聯盟績效滿意度

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從上述的程序中，我們亦可發現策略聯盟學校的夥伴關係及演變，欲形成一正式的學校策略聯盟，需先檢視學校的現況及條件，再尋求可結盟之對象，從非正式的關係開始經營，之後再更進一步逐步推動各項相關工作，最終形成具有正式關係的聯盟。三、學校策略聯盟之夥伴選擇夥伴關係（partnership）概念主要是源於企業組織，夥伴關係應具有長期的關係，頻繁的溝通、相互的合作。企業在策略聯盟時為了進行成效，對於夥伴關係的經營非常重視，並且自有一套選擇夥伴的方法，以期能夠尋求良好的夥伴協助聯盟工作順利進行；在學校進行策略聯盟時，對於夥伴的選擇也必須列為重要課題，策略聯盟才有發展的空間，並給予聯盟協助。以下參考陳佩芝（2006）就學校策略聯盟的實施現況，將選擇標準分列如下：（一）資源互補、功能共享企業在選擇合作策略時，其重要的評估標準在於夥伴資源及技術的互補。策略聯盟形成的動機之一，為取得夥伴的資源，考慮合作的準則之一，為是否能夠與自身的資源產生互補；因此，資源互補、功能共享成為各校對於夥伴的選擇重要標準之一。也就是選擇夥伴時會將對方「是否有共同的發展目標及價值」、「是否能夠發揮截長補短的功能」、「是否擁有夥伴所需的優勢及條件」等列入考慮條件。所以，選擇策略聯盟對象時，應選擇擁有較多教學資源、社會資源豐富的學校，或網路資料庫豐富的學校以及擁有良好人力資源、師資的學校等，將可得到較多的協助及資源。（二）風評及聲望從交易成本、策略行為、組織學習三種理論探討影響策略聯盟運作結果之因素，發現夥伴的誠意、能力，夥伴之投入，企業文化的相似性，資訊分享等因素，對聯盟合作結果有影響。聯盟夥伴以往的風評及聲望，可作為選擇對象的判斷，

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判定其是否會有良好的聯盟表現，對於聯盟承諾是否重視或投入、是否能信守承諾。透過外界的風評及其在外的聲望，瞭解夥伴各種情況及想法、作法，以掌握夥伴的行事作為，可儘早做好合作準備。因此，選擇策略聯盟對象時，應選擇具有良好聲譽、本位課程發展優良的學校，雙方本著誠信完成協定，將有助於策略聯盟的運作與關係的維繫。（三）組織文化相近面對社會快速的進步，跨國合作的情況日漸增多時，尊重夥伴的文化並虛心學習對方的長處是必然的作法，雖然尋求不同的文化策略聯盟有其考量的因素，但是因而產生的國與國間文化價值觀與工作風格的差異，以及對於策略聯盟的運作所產生的阻礙及必須付出更多的時間與心力，並不容易克服困難及持續進行。選擇策略聯盟對象時，如果以文化相近性作為考量，能減少因為文化背景的不同而產生較大的歧異性。因此，學校選擇策略聯盟對象時，應選擇和自己學校規模相當背景類似的學校、能和自己學校資源互補的學校，或選擇鄰近地區地理環境類似的學校、具有類似發展願景的學校、發展潛力大、具特色的學校。從上述可推知，策略聯盟選擇對象時，資源互補、功能共享，風評與聲望，組織文化相近等方面，皆是重要的選擇要點。透過資源互補、功能共享，讓聯盟的活動進行順利，課程發展豐富多元；夥伴的風評及聲望，協助作為聯盟前選擇對象的參考，考量對於聯盟是否能信守承諾，以便日後合作時關係的建立；相近的組織文化，有利於拉近聯盟份子的關係，相互的溝通與協調也能順利完成。 參、學校策略聯盟之困境與效益 一、學校策略聯盟之困境在學校策略聯盟的困境方面，根據張信務（2001）、蔡東利（2003）、陳慧珍（2005）等人就實際工作經驗提出的看法，分述如下：

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（一）張信務（2001）指出台北縣鼻頭國小於聯盟式九年一貫課程發展試辦中之困境有：1.資源不足；2.師資缺乏；3.人丁單薄；4.理論實務落差過大等困境。（二）蔡東利（2003）認為彰化縣興華國小雖與鼻頭國小同屬小學教育，卻是偏遠學校，可說是雪上加霜，其困境為：1.教師們缺乏策略聯盟理念；2.經費匱乏，捉襟見肘。3.員額編制不足，教師兼任工作繁雜、壓力沈重。4.偏遠學校，教育資源取得不易。（三）陳慧珍（2005）認為校際群組運作的困難在於：1.人員因素：編制人員多寡會影響校際群組運作的所有活動。2.時間因素：群組的對話、領域的會議、課程的研擬或是教師的專業成長等，都要有「時間」，這也是大多數的教師最感困擾的。3.學校因素：學校成員看待校際群組運作的態度，會影響參與的程度。 4.其他因素：除了以上三個因素，還會牽涉群組成員的素質等其他因素。綜上所述，不同地區的學校策略聯盟所遭遇的困難略有不同，但都在「成員」及「資源」方面有其困難，成員方面包括員額編制不足、成員缺乏理念；資源方面則包括教育資源的欠缺、經費的匱乏及時間的不足。二、學校實施策略聯盟之效益雖然學校策略聯盟可能產生上述困境，但學校策略聯盟有其優點，如運作得當，則可以發揮其效益，以下參考施祐吉（2004）所提之可能效益，分述於下：（一）達到規模經濟的效益校際之間的策略聯盟最大的優點在於產生規模經濟的特性。在未加入策略聯盟之前，各校在各項物品的採購，可能受限於採購金額數目不大，無法在廠商交易時取得較低的價格，但如果是聯盟的成員一起購買，在金額上可以壓低，以較低的價格取得相同的商品，達到規模經濟帶來的好處。（二）資源共享，使資源的利用達到最高的效能聯盟成員可從策略聯盟中得到所需之資源。舉例來說，倘若小學採取策略

南投縣國民中小學策略聯盟之研究—以北中寮策略聯盟為例

國立台中教育大學教育學系碩士論文

指導教授：陳慧芬 博士

南投縣國民中小學策略聯盟之研究

—以北中寮策略聯盟為例

研究生：林映汝 撰

中 華 民 國 九 十 六 年 六 月

南投縣國民中小學策略聯盟之研究—以北中寮策略聯盟為例

摘 要

Abstract

目 次

表 圖 次

第一章 緒論

第一節 研究動機與目的

第二節 研究問題與名詞釋義

第三節 研究範圍與限制

第二章 文獻探討

第一節 策略聯盟的意涵與理論基礎

第二節 學校策略聯盟的意涵與運作