第二章 理論基礎
第二節 制度的交易成本
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第二節 制度的交易成本
制度必須創新、執行與監督，都需要成本。制度的交易成本國家是制 度中正式規則的主要制度主體，政府是法令制定者，也是制度強制力的來 源，因此，欲探討制度的交易成本必須將政府因素納入考慮。
一、國家（政府）的制度作用與交易成本
（一）諾斯悖論（North’s Paradox）
諾斯悖論又叫國家的兩難，正適合說明國家的制度作用，是指這種情 況：國家提供的基本服務是規則與執行，主要用以界定與維護財產權制度。
沒有國家權力及其代理人的介入，財產權利就無法得到有效的保護與實 施。因此，國家權力構成有效產權安排和經濟發展的必要條件，沒有國家 就沒有產權。另一方面，國家權力的介入常常侵害個人的財產權，危及有 效產權安排，甚至常常出於司利而建立和維持無效的產權安排，從而造成 所有權殘缺，導致無效產權和經濟的衰弱。亦即「沒有國家辦不成事，有 了國家又有很多麻煩」。
在一人的世界中，沒有交易，自無須界定產權。在二人的世界，即有 界定財產權及提供公共財等公共事務問題，但可藉由二人彼此相互的協 商、執行與監督而解決。但在當前人口眾多的複雜社會，不僅財產權的關 係複雜；公共事務的規模也龐大，為減少交易成本，而產生專業的經常性 組織來負責公共事務，此種專業性的組織即為的國家。
國家產生的原因係為了降低交易成本，但是國家同樣地產生龐大的交 易成本，是以必須衡量政府所減少的交易成本與所增加的交易成本間的關
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係。在民主開放程度越高、社會資源及暴力潛能分配越平均，政府的制度 法令較能降低社會整體的交易成本。反之，在專制封閉、社會資源及暴力 潛能分配分配不均、訊息成本非常高的社會中，政府組織的剝削性格會較 強烈，是以，政府所主導的正式規則未必能降低社會整體的交易成本。由 於國家既為社會契約(即法令制度規章)之制訂者，又是社會強制力的最終 來源，因此國家為成員彼此爭取權力的戰場。在組成社會的各個成員之暴 力潛能（violence potential）分配不均的情況下，國家往往成為在暴力潛能 分配方面具有強勢的團體所掌控制的組織，透過制度設計成為該團體獲取 超額利潤工具。縱然如此，較之無政府狀態，社會整體的交易成本仍較低。
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二、制度的交易成本的不同分類
交易成本是決定制度形式與制度變遷的關鍵，由於觀察及探討面向的 差異，有關制度的交易成本，亦有不同的分類。
（一）市場交易成本與政治交易成本
Furubotn and Rithter（2000：41~42）將交易成本分為三種，分別為市 場交易成本（Market Transaction Costs），係指利用市場的成本、管理交易 成本（Managerial Transaction Costs），係指在廠商內下達命令行使權利的 成本，與政治交易成本（Political Transaction Costs），係指政治體制之制 度架構的運行與調整有關的成本。本研究所探討有關租賃權規定的制度變 遷，主要係與前述市場交易成本和政治交易成本有關，故並不論及管理交 易成本的部分。交易成本各可以分為兩個變數：（1）固定交易成本，即設 立制度安排的特殊投資；以及（2）變動交易成本，即決定於交易數目或數 量之成本。（Furubotn and Rithter，2000：42）
1.市場交易成本
對於此項成本，最具代表性的定義當為Coase（1960：25）引下的敘述：
為了進行一項市場交易，人們必須尋找他願意與之進行交易的對象；
告知交易的對象與之進行交易的意願以及交易的條件，與之議價並敲 定價格；簽定契約；進行必要的檢驗以確定對方是否遵守契約上的規 定等等。
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由上述的敘述中，可將市場交易成本分為（1）準備簽約的成本（狹義 的搜尋與訊息成本），（2）完成簽約的成本（談判與決策成本），以及（3）
監督與執行契約義務的成本。（Furubotn and Rithter，2000：44）
（1）搜尋與訊息成本（Search and information costs）：打算在特別市 場交易的人，必須尋找合適的當事人與其交易，而尋找過程中不 可避免地會發生成本。
（2）談判與決策成本（Bargaining and decision costs）：這個成本的支 出是在契約簽訂當時，有關的當事人因談判與協議時產生。不只 是處理過程中的時間，也包括所需昂貴的法律顧問。如果存在著 訊息不對稱（亦即談判當事人擁有私人訊息），會出現無效率的 結果。
（3）監督與執行成本（Supervision and enforcement costs）：這些成本 會因監督協議交付時間、衡量產品品質與數量等等之需而增加。
（Furubotn and Rithter，2000：46-47）
2.政治交易成本
Furubotn and Richter（2000：53-54） 認為組織（地方、國家或國際組 織的政治社群（political community））及相關公共財的提供也包含成本，
這些是政治交易成本。「藉由集體行動提供公共財的成本，可理解為好比 一種管理交易成本。特別是：
（1）設立、維護、改變一個體系之正式與非正式政治組織的成本（The costs of setting up, maintaining and changing a system’s formal and informal political organization）：包括法律架構的設立、行政結構、
軍事、教育體系、司法制度等之成本。此外，關於政黨及壓力團
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體的成本也要計入。總之，這些成本都是為了達到「高壓教化」
（ domestication of coercive force ） 或 實 現 「 組 織 暴 力 壟 斷
（monopoly of organized violence）」的不小支出。
（2）運行政治體制的成本（The costs of running a polity）：這些是先 前所設立「主權責任」（duties of the sovereign）事務的現金支出，
包括立法、國防、法務、交通及教育。就像私部門，政府事業計 畫也必須支付搜尋與訊息成本、決策成本、下達命令的成本、監 督執行官方指示的成本。亦可加入參與或試著參與政治決策過程 之組織運作的成本，這些組織包括政黨、工會、雇主協會及壓力 團體。最後，還可加入談判成本。」
Levi（1988：12）的定義則更為簡捷，其將政治交易成本描述為「衡 量、監督、創造及執行順從的成本」。
（二）制度運作與制度改變的成本
張五常（1991：177）認為無論那一種經濟制度，它的運作費用都不輕。
在私有企業制度下，有劃分和保護產權的費用，有商議和督察合約的費用，
有找尋適合的合約夥伴的費用，有防止欺騙，有協調生產活動等等的費用。
在魯賓遜的一人世界裏，這些費用是不存在的。只有在群居的社會裏，這 些費用才會產生。因為若要將這些費用清楚的分類，往往極端困難，甚至 根本不可能，故將這些費用都撥歸在交易費用下。在制度不存在的情況下 (如魯賓遜經濟)交易費用不會出現；反之，若交易費用不存在，制度便無 從確定。張五常所稱的交易費用，係指制度費用（institutional costs），即 本文所稱制度的交易成本。
其將制度的交易成本分成兩類：
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1. 一個制度在運作時所要付出的費用。
2. 採用某個制度或者制度在蛻變時所要付出的費用。
包括改變制度所需要付出的協商費用，若協商不成立，還要包括用 武力或其他手段所要付出的代價。而其最顯著的費用，就是資訊費用 和說服那些因制度轉變而導致收入減少的人所需的費用。
（1）搜集有關其他制度的資訊所需付出的費用。
搜集訊息的費用往往相當高昂，它的高低對於制度改變能否順利 有著決定性的影響，因為一定要一群核心人物獲得充足的資料，
並且對另一種制度的組織形式深具信心，他們才可以對制度的改 變作認真的探討。
（2）說服或逼使在制度改變後實質收入會減少的人所需的費用。
任何產權結構的改變，必然為影響收入的分配，原先享有利益的 階級會起而反對，如果制度改變使每個人都利益增加，那麼問題 便不大，只需克服資訊費用即可。不過倘改變會使一部分人得益 但另一部分人卻受損，縱使制度改變會為社會帶來淨利益，反對 的力量必然存在，使用武力鎮壓是一個解決方法，或者假設反對 的人不多，或全無勢力，置之不理也可以。
張五常基於前述制度的交易成本的概念下，獲得以下之結論：
1.假若採用或改變某一個制度足不需要付出代價的，人們必定會選擇 一個運作費用較低的制度，來支配資源的運用。
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2.假若採用或者改變一個制度要付出高昂的代價的話，在眾多的選擇 之中，被採用的制度的運作費用並不一定是最低的。在這情形下，
倘若不把改變制度所需要付出的代價考慮在內，在表面上來看，社 會是有浪費的。21
3.假若有一個運作費用較低的制度，而改變制度的代價是少於這制度 所能節省的運作費用，那麼制度就必然會改變。
（三）動態與靜態的交易成本
Challen（2000：178）將把制度之交易成本分為：
1.動態（dynamic）的交易成本
包括了在制度形成或是變遷過程中，因為政治過程中可能帶來的組織 間協商成本，影響制度變遷之產量。
2.靜態（static）的交易成本：
係指制度執行中規範個體（亦即被管制者）面對既定制度規範之遵行 成本。
前述有關制度的交易成本的分類方式，本研究主要採取Furubotn and Richter之見解，而分為市場交易成本與政治交易成本，並在二種交易成本 下再予以分類。理由在於這樣的分類方式不僅明確，且便於說明制度變遷 時交易成本的變化。當然，張五常所提出制度變遷的三點結論，亦有重要 的參考價值，因其簡捷地說明了制度變遷的原理。
21 換言之，有時所採用的制度其運作費用未必較低，但此一制度採用或變遷的成本較低，
其運作費用與採用的成本總和較低，才是其採用的理由。倘僅由運作費用觀之，可能
其運作費用與採用的成本總和較低，才是其採用的理由。倘僅由運作費用觀之，可能