第一章 緒論
第二節 文獻回顧
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貳、研究目的
本研究之目的在於探討下列三個議題：
一、回答「AIFTA 為何會成立？」的問題。探討驅動印度、東協雙方建立 AIFTA 的多重因素，並試圖對該些動因之相對影響力進行分析。將分為「東、印為何 採取積極FTA 策略？」、「為何選擇彼此做為 FTA 夥伴？」、「為何在 2002 年這 個時間點啟動談判？」三個子題加以討論。
二、回答「AIFTA 如何發展、成形？」的問題。檢視東協與印度在 AIFTA 架構 下之整合經驗、過程與成果，觀察驅動AIFTA 形成之多重考量對談判過程與成 果甚至整體整合經驗之影響，並就其相對影響力進行分析。
三、回答「AIFTA 之後續影響、發展為何？」的問題。對 AIFTA 潛在之經濟、
戰略效應以及後續發展進行初步評估，檢視其是否符合前兩個部分中有關「多 重政策考量在AIFTA 中之相對影響力」的分析結果。
第二節 文獻回顧
本節旨在回顧與 AIFTA 研究有關之文獻。相關之文獻，以兩項指標進行區 分與歸類：其一，依其隸屬之智識層次不同，分為經典文獻與核心文獻；其二，
則依其研究焦點之不同，分為動因的探究、制度性發展之檢視與分析以及效果 與效應之評估等三個種類。
壹、探究AIFTA 的動因 一、經典文獻
John Whalley、Micgael Plummer、Richard Baldwin 等人皆對於國家洽簽 FTA 的動機進行研究。根據Whalley，國家洽簽 FTA 協定的動機包括，獲取傳統的
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貿易利得、強化國內政策改革、提升在多邊架構下的議價能力(bargaining power)、確保市場准入(market access)、強化戰略聯繫等。2Whalley 之研究呈現 出的是，對於成立FTA 之動因較傳統、較基礎的認識。Plummer 等人提出發展 中國家洽簽自由貿易協定的特殊考量，例如，技術移轉與投資、人力和制度能 力建立(human resources and institutional capacity building)。3此外，Baldwin 主張 在自由貿易的風潮中，邊緣化的恐懼驅動著國家的對外經貿合作倡議。4 綜論之，國家洽簽 FTA 之動因同時具有橫向之多元性以及縱向層次性。
就橫向之多元性而言，FTA 雖是經濟合作的制度性安排，但驅動其成立之考量 並不一定是經濟性的，也可能是政治性、戰略性的。就縱向之層次性而言，其 FTA 的成立，並不一定僅以推進與協定夥伴之雙邊關係為目標，可能具有更宏 觀、更微觀的考量，例如，其可能被視為建立區域、多邊層次合作的基石，或 國內改革的助力。
二、核心文獻
直接討論印度倡議 AIFTA 之動因的文獻屈指可數，大概只有 Sengupta、
Chakraborty、Banerjee 的研究。根據其研究，印度倡議 AIFTA 之考量，大致包 括因應區域經貿整合、多邊貿易自由化談判的發展，拓展對外經貿關係以配合 國內經濟自由化改革，促進東望政策的實施，以及促進國內東北地區之發展等 面向。5若再擴大文獻檢閱的範圍至印度的整體FTA 戰略來看，根據 Ganeshan Wignaraja 等人之研究，1990 年代以來國際經濟情勢的發展，促使印度採取更
2 John Whalley, “Why Do Countries Seek Regional Trade Agreements?” NBER Working Paper, No.
5552 (April, 1996), p.14-16.
3 Michael G. Plummer, David Cheong and Shintaro Hamanaka, Methodology for Impact Assessment of Free Trade Agreements (Mandaluyong, Philippines: Asian Development Bank, 2010), pp. 102-104.
4 Richard E. Baldwin, “Domino Theory of Regionalism,” NBER Working Paper, No. 4465 (September 1993).
5 Debashis Chakraborty, Pritam Banerjee and Dipankar Sengupta, “The Trajectory of the Indo-ASEAN Trade: FTA and Beyond,” Taiwanese Journal of WTO Studies, Vol. 20(September 2011), pp. 133-134.
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Min-hyung Kim、Takashi Terada 的著作便提到，1990 年代起經濟區域化，中、
6 GaneshanWignaraja, “Economic Reforms, Regionalism, and Exports: Comparing China and Insia,”
East-West Center Policy Studies No. 60 (2011), p. 49; Ganeshan Wignaraja, “The People’s Republic of China and India: Commercial Policies in the Giant,” ADB Working Paper Series on Regional Economic Integration (June 2011), p. 18.
7 Kamal Nath, “Economic Cooperation Agreement to open Immense Business Opportunities of India,” Department of Commerce Website, Inida, 17 December, 2004, at <http://commerce.nic.in/
PressRelease/pressrelease_detail.asp?id=1332> (accessed on 2013/07/25)
8 Shadan Farasat, “India’s Quest for Regional Trade Agreements: Challenges Ahead,” Journal of World Trade Vol. 42, No. 3 (2008), p. 435-436.
9 “Remarks by Shri Yashwant Sinha External Affairs Minister of India at the Plenary Session Second India ASEAN Business Summit, New Delhi, 4-6 September 2003,” in Mahendra Gaur ed., Foreign policy annual 2004 (Delhi : Kalpaz Publications, 2005), pp. 220-222.
10 Manmohan Singh, “Driving Global Business: India’s New Priorities, Asia’s New Realities,” India Prime Minister’s Office Website, 18 Mar. 2006, at < http://pmindia.gov.in/speech-details.php?nodeid
= 287> (accessed on 2013/08/03)
11 Pushpanathan Sundram, “From Regional Integration to Global Partnerships,” ASEAN Official Website, 23 January 2010, at < http://www.asean.org/news/item/keynote-speech-by-he-pushpanathan- sundram-deputy-secretary-general-of-asean-for-asean-economic-community-at-the-confederation-of-i ndian-industry-partnership-summit-2010-on-global-partnership-meeting-the-challenges> (accessed on 2013/12/15); Le Luong Minh, “Keynote Address by Le Luong Minh, Secretary-General of ASEAN at the Inaugural Session, Delhi Dialogue V,” ASEAN Official Website, 19 Feb., 2013, at <
http://www.asean.org/news/item/keynote-address-by-he- mrle-luong-minh-secretary-general-of- asean-at-the-inaugural-session-delhi-dialogue-v-19-february-2013-new-delhi-2 > (accessed on 2014/1/20)
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印崛起以及1997 年亞洲金融風暴，所引發的貿易、投資移轉效果(trade diversion, investment diversion)，促使東協加入洽簽 FTA 的行列，以確保其經濟競爭力與 吸引力12；東協秘書長Ong Keng Yong 也提出類似的解釋13。
東協的對外關係架構以及以東協經濟共同體(ASEAN Economic Community, AEC)為核心的區域經貿整合戰略也是理解其 FTA 戰略與 AIFTA 的重要政策脈 絡。而經濟安全觀(economic security)、開放區域主義(open regionalism)、東協 軸心(ASEAN Centrality)則是根植於東協對外關係架構、東協區域整合戰略的核 AIFTA 政治意志形成的重要驅動力(driving force)。史惠慈、葉華容、Terada、
David Chin Soon Siong 的研究皆提到，東協─中國自由貿易區(ASEAN-China Free Trade Area, ACFTA)倡議對於東協對外經濟整合倡議發展的衝擊、示範、帶
12 Takashi Terada, “Competitive Regionalism in Southeast Asia and Beyond: Role of Singapore and ASEAN,” in Mireya Solis et al. eds., Competitive Regionalism FTA Diffusion in the Asia Pacific Rim (New York: Palgrave Macmillan, 2009), pp. 174-175; Min-hyung Kim, “Theorizing ASEAN Integration,” Asian Perspective 35 (2011), pp. 407-435.
13 Ong Keng Yong, “Welcome Remarks Delivered to the ASEAN Economic Community
Coordinating Conference,” ASEAN Official Website, 7-8 June, 2007, at < http://www.asean.org/reso urces/2012-02-10-08-47-56/speeches-statements-of-the-former-secretaries-general-of-asean/item/wel come-remarks-delivered-to-the-asean-economic-community-coordinating-conference-ecom>
(accessed on 2013/11/30)
14 李瓊莉，〈「東協加 N」FTA 的政治、安全效益〉，江啟臣編，《東亞經濟整合趨勢》(臺北: 臺 灣經濟硏究院，2009 年)，頁 75-98。
15 C. L. Lim, “A Mega Jumbo-Jet: Southeast Asia’s Experiments with Trade and Investment Liberalization,” Economic Paper: ASEAN, pp. 10-11.
16 Goh Chok Tong, “Global City of Opportunity,” High Commission of the Republic of Singapore Website, 15 Mar. 2005, at < http://www.mfa.gov.sg/content/mfa/overseasmission/pretoria/press_
statements_speeches/2005/200503/press_200503_01.html > (accessed on 2013/12/10)
17 ASEAN Economic Blueprint (Jakarta: ASEAN Secretariat, 2007), pp. 33.
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動作用。史、葉兩人主要以骨牌效應(domino effect)加以解釋；Terada、Siong 兩人則主張，該倡議採取循序漸進模式(accommodating approach)，對印、韓等 其他東協經貿夥伴的示範作用。18
透過文獻檢閱可以發現，有若干不同層次的因素驅動著 AIFTA 的形成，而 這些因素在AIFTA 倡議的形成中扮演不同角色。本研究擬將這些因素歸納為三 個層次，並依序探究其在AIFTA 形成過程中所發揮的不同作用。首先，區域整 合風潮、WTO 談判的延宕等國際經濟情勢，促使印度、東協採取積極的 FTA 戰略，作者將這些制約國家經濟戰略選項的因素稱為，驅動AIFTA 形成的結構 性因素。
其次，上述結構性因素雖然是促使國家採取積極 FTA 戰略的主要原因，但
「和誰洽簽 FTA？」、「洽簽何種類型的 FTA？」，相當程度上受個別國家之對 外政治、經濟戰略的影響。因此，東協、印度各自的區域政經整合策略是探究 AIFTA 成因不可忽視的重要脈絡，這在本研究被稱為驅動 AIFTA 形成的政策面 因素。最後，政策面因素固然解釋了東協、印度為何選擇彼此做為FTA 夥伴，
洽簽AIFTA，然而「為何發生於 2002 年 11 月這個時間點？」的問題，則必須 從當時所發生的若干區域事件出發，加以解釋，本研究將這個層次的因素稱為 驅動AIFTA 形成的短期驅動力。有鑑於此，本研究將從結構、政策、區域事件 衝擊三個層次，來分析印度倡議、東協同意成立AIFTA 的原因。
貳、檢視AIFTA 的發展
18 史惠慈等，《東協對外洽簽FTA 之策略及對我國在東協市場之影響(文件編號：1166A7)》(臺 北：外交部/經濟部國貿局委託，2011 年)，頁 14; 葉華容，〈東協對外發展FTA 的戰略與進程〉，
《國際經濟情勢雙週報》，第1760 期(2012 年 08 月)，頁 8; Takashi Terada, “Competitive Regionalism in Southeast Asia and Beyond: Role of Singapore and ASEAN,” p. 179; David Chin Soon Siong, “ASEAN’s Journey Towards Free Trade,” in Chin Hong Lim eds., Economic Diplomacy:
Essays and Reflections by Singapore’s Negotiators (Singapore: World Scientific Publishing, 2010), p.
221.
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一、經典文獻
Hamanaka、Farasat、Wignaraja 等人之研究，皆曾將國際貿易法規權充為 評估FTA 經濟品質的架構。Shintaro Hamanaka 對於 WTO 多邊架構下，有關區 域主義之規範進行分析，其中包括，規範貨品貿易自由化安排的1994 年 GATT 第24 條、授權條款(Enabling Clause)。其研究討論了該些條款的立法背景、法 律要件、適用對象。19然而Hamanaka 的分析僅限於貨品貿易協定，晚近成立的 經貿合作協定通常全面性地涵蓋貨品貿易、服務業貿易、投資以及其他領域的 經濟合作。WTO 架構下亦設有對於服務業貿易安排的規範，即 GATS 第 5 條，
Farasat、Wignaraja 的研究即對其法律要件、適用對象進行分析。20此外，Wignaraja 也引用，貿易便捷化、投資、競爭與政府採購等四項新加坡議題權充為衡量協 定經濟品質的指標。21
二、核心文獻
在整合進程方面，Chakraborty 等人之研究，詳細檢視了 AIFTA 的貨品貿 易談判的進程，並分析原產地規則、負面清單、農產品等主要爭議，以及複雜 的 FTA 網絡、關稅水準差距等延後談判進度的癥結。22 Chakraborty 的研究也 概述了，AIFTA 服務業貿易暨投資談判的主要爭議，以及談判各方所抱持之立 場23；然而，由於AIFTA 服務業貿易暨投資談判屬於較新近的發展，以其為研 究對象的二手文獻，相對較少，且集中在談判初期的研究，因此，為了解其最 新進展，本研究大量的使用印度、東協地區的各大媒體有關AIFTA 服務業貿易
19 Shintaro Hamanka, “Anatomy of South-South FTAs in Asia: Comparison with Africa, Latin America, and the Pacific Islands,” ADB Working Paper, No. 102 (Sept. 2012), pp. 6-7.
20 Shadan Farasat, “India’s Quest for Regional Trade Agreements: Challenges Ahead,” pp. 446-450;
GaneshanWignaraja, “The People’s Republic of China and India: Commercial Policies in the Giant,”
pp. 20-21.
21 GaneshanWignaraja, “The People’s Republic of China and India: Commercial Policies in the Giant,” pp. 20-21.
22 Debashis Chakraborty, Pritam Banerjee and Dipankar Sengupta, “The Trajectory of the Indo-ASEAN Trade: FTA and Beyond,” pp. 142-145.
23 Ibid., pp. 151-161.
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談判的報導與評論。24
在整合的階段性成果方面，2003 年 AIFTA 架構協定、2009 年貨品貿易協 定是最能忠實呈現AIFTA 制度性發展(institutional development)的一手資料。其 中架構協定規範了東協─印度之目標、途徑、時間表，並標示出具有潛力的經 濟領域。貨品貿易協定則包含十一個會員國對五種類型之商品的關稅減讓時 程、原產地規則、關務合作等規範。而於2013 年 12 月簽署的服務業貿易暨投 資協定則尚未公布。在二手文獻的部分，Chaisse、史惠慈等分別對於包括 AIFTA 在內之印度、東協 FTA 倡議進行詳細的檢視與分析25，Chaisse 的印度 PTA 戰 略研究，對於實施時程、產品範圍、原產地規則皆有深刻的見解，這對於本研 究的相關分析有相當大的啟發作用。
除了對協定內文的檢視，亦有學者以國際貿易規範權充為客觀的標準，來 檢驗整合之成果者。例如，Wignaraja 的研究便以 GATT 第 24 條、GATS 第 5
除了對協定內文的檢視，亦有學者以國際貿易規範權充為客觀的標準，來 檢驗整合之成果者。例如，Wignaraja 的研究便以 GATT 第 24 條、GATS 第 5