第五章 托洛茨基的「不平衡與綜合發展」規律
第一節 從 1861 年前後到 1917 年之前的俄國
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第五章 托洛茨基的「不平衡與綜合發展」規律
不斷革命揭櫫的跨層次互動──「國際」與「國內」──蘊含了「不平衡與 綜合發展」的分析架構，這也是托洛茨基從資本主義擴張中提出的規律。在這個 過程中，資本主義生產關係面臨前資本主義（封建主義）生產關係，兩者在國際 政治交鋒、個別國家融合，為革命形勢提供了複雜契機，而融合的結果又重回國 際政治，試圖獲取其他國家革命的奧援。「不平衡與綜合發展」在此屬於兩種生 產關係之間的型態，至於其他型態的問題，下面幾章會談到。
開始分析前，第一節先簡介俄國農奴解放前後的發展。和前一章一樣，這是 為了給稍後的理論提供基本的歷史脈絡。第二節從幾個關鍵文本出發，詮釋托洛 茨基對「不平衡發展」與「綜合發展」的說明。在字面上，「不平衡發展」這個 術語無法完整表達它的內容：除了不斷革命倚賴的「國家的對立」，還包括「世 界經濟一體化與平均化的趨勢」。對托洛茨基來說，從這兩個方面思考「不平衡 發展」才是「辯證而非機械地」理解。分析「不平衡與綜合發展」的其他意義之 後，第三節就「國際」與「世界」兩個層次另作說明。世界層次指的是世界經濟 的出現，世界體系分析（World System Analysis）仍然是相關思考的重要資源。
分工促進世界經濟的形成，為「不平衡發展」的國際競爭意義提供了矛盾的對立 面。除了在本體論上以世界體系分析補強「不平衡與綜合發展」的世界層次，第 四節也透過 Alexander Gerschenkron 對歐洲工業化進程的思考，指出「不平衡與 綜合發展」在方法論上的特徵，最後以此特徵回顧不斷革命，呼應前一章。
第一節 從 1861 年前後到 1917 年之前的俄國
為了更具體地認識托洛茨基的理論，有必要大致了解 19 世紀俄國的工農業 發展。這一節簡介 1861 年前後到 1917 年之間俄國的改變，聚焦在與本文主旨相 關的部分，特別是能表現「不平衡與綜合發展」規律的工農業表現。
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一、世界資本主義體系的編入與地緣政治競爭
俄國自 18 世紀末起，農村地租已折算為貨幣，貨幣經濟至少在非黑土區幾 個省分持續發展，這也代表商品交換關係日益盛行，城市規模越來越大。19 世 紀 30 至 40 年代，進城打工的農民增加，少數農奴經商致富；1850 年代末，中 部工業區七省農民外出工作者約 88.7 萬人，地主控制區人數偏低，但農奴制還 是限制了市場經濟和城市及工業發展。這時的俄國手工業主要發生在農村，與從 前西歐發生在城市行會不同。
率領俄國工業從手工業進入工廠、在技術上轉向機械生產的產業是棉紡。在 工業化起步階段的 1805 到 1808 年，彼得堡附近的亞歷山大國有手工廠引入了第 一台蒸汽機和織布機，歷史進程比西歐國家「快」了許多。英國從農業資本主義
（大約在黑死病之後的一百年間出現）到工業革命，少說也經過了三個世紀；在 俄國，農奴解放前的 1835 年，已經出現了第一家機械紡紗股份公司，而且是英 俄合資的。英國在 1842 年解除機械出口的限制，使俄國棉紗設備進口大增；到 1847 年時，國產紗已能滿足國內需求。在布匹印花方面，雖然家庭手工場很難 與機器工廠競爭，但前者由於勞動力低廉，在後者存在的情況下還是維持了很長 時間。1840 年代末開始，機器印花才有了進展。
重工業方面，俄國也深受英國影響。1833 年，憑著英國技術，莫斯科工廠 開始生產紡織工廠用的設備和零件。雖然從 1830 到 1855 年，俄國機器製造業從 7 家發展到 25 家，機械製造仍以進口為主，無法建立國內工業；1826 到 1860 年，俄國進口設備更增加了 86 倍。這不只是因為本土技術相對不成熟，更是因 為在農奴制下，自由勞動力稀缺，貴族進行資本主義式經營的動機不足 (張廣翔 1994)。
農奴制方面，一直到 1858 年第十次人口調查，歐俄的男性農奴都保持在 1,000 萬人左右，勞役制和代役制（以貨幣地租取代勞役）農奴約占 89.29%，雖 然比 1851 年第九次調查的 94.65%少，人數還是十分龐大。這些農民高度依附土 地，土地不是租賃來的，而是根據傳統獲得的。在代役制農民方面，由於地租採 取貨幣形式，需要外出打工，從事基礎工商業，以非農收入貼補生活；在這個過 程中，農民分化為貧富農，地主獲得貨幣地租之後往往投入非生產性消費，寄生 性質明顯。在勞役制農民方面，地主以嚴苛條件榨取農業剩餘，出口糧食 (李振 文 2017: 130)。
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俄國在 1754 年廢除國內關稅，1766 年允許出口糧食，在與鄂圖曼帝國的戰 爭中更獲得了黑海一帶的沃土和良港。1846 年，英國廢除糧食關稅後，俄國糧 食出口大受激勵，從 1780 年代末到 1861 年改革前夕，運送到莫斯科的數量增加 了 4 倍，到彼得堡的則增加了 2.5 倍，隨後出口西方 (李振文 2017: 132)。地主 為此大肆開墾，以勞役制取代代役制，農民更加束縛在土地上。相較於西歐農奴 制在黑死病之後消失，恩格斯 (Engels 1956-83c: 124) 曾稱中東歐同一時期「農 奴制重新復活了，再版了」。不只如此，農奴制在俄國更延續到 19 世紀中期以後。
總的來說，俄國自英國輸入工業製成品（特別是機械及其相關技術）並向西 歐輸出農產品的格局非常明顯，屬於資本主義世界體系典型的「邊陲」；同樣明 顯的是，重工業對勞動力的需求受到農奴制制約，雖然有了相對進步的技術，發 展仍然緩慢。
馬克思 (Marx 1956-83a: 9) 在《政治經濟學批判》序言中說過：「無論哪一 個社會形態，在它所能容納的全部生產力發揮出來以前，是決不會滅亡的；而新 的更高的生產關係，在它的物質存在條件在舊社會胎胞裡成熟以前，是決不會出 現的。」1861 年改革發生之前，沙皇和貴族們不認為農奴制破產；事實上，這 個封建主義的代表制度還是製造了大量生產力以供榨取和使用。如果是這樣，農 奴制為什麼會被廢除，此後一個（貌似）新的生產關係又怎麼會出現？除了受到 啟蒙精神影響，一個重要因素就是地緣政治競爭。
在普魯士於 1806 年的耶拿戰役大敗並不得不開啟改革時，俄國反而在 1812 年的護國戰爭擊退了拿破崙，尼古拉一世的俄國甚至有「歐洲憲兵」之稱，儼然 成了封建勢力的最後一座堡壘。這股聲勢讓俄國的改革進程延遲，不像普魯士一 樣在 18 世紀前後必須發起「由上至下的革命」。好景不常，五十年後俄國也不得 不廢除農奴制。這裡的關鍵是 1853 年的克里米亞戰爭。作為第九次俄土戰爭，
英法加入後，戰爭變為資本主義和封建主義生產關係在演化路徑上的「選擇」： 俄國的黑海艦隊仍以木帆船為主，不敵英法配備蒸汽機的裝甲戰艦。面對殘酷的 競爭，唯有依靠更強大的武力才能生存，在普魯士改革風潮的傳播下，沙皇心知 肚明提升武力所需的生產力──大量的鋼鐵與勞動力、新式的技術──已經不是 舊有生產關係所能負荷的。
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二、1861 年改革及其後的工業化
1856 年到 1857 年俄國農民動亂約 270 次，1859 年更高達 900 次。面對國際 競爭和國內社會問題，登基不久的亞歷山大二世向貴族演說時表示：「農民和他 們的地主之間存在著敵對情緒，不幸的是由於這種敵對情緒，發生了一些不符地 主管束的事情。我深信，我們遲早會解決這個問題。我想，諸位是同意我的意見 的，因而從上面解決要比由下面解決好得多。」(劉祖熙 2001: 15)
這場「由上至下的革命」是君主和貴族之間縝密籌劃的，結果並沒有使農民 的處境改善。雖然農民被允許購置財產，不再有人身束縛，但是第一，以勞役為 主的多項義務必須先執行完畢；第二，村社繼續存在；第三，最讓人痛苦的，就 是贖金與配得土地的比例。一方面地主要求農民一次付清土地贖金，而這筆贖金 遠高於當時市價（在非黑土地帶，相當於市價的 120%），其中包含了農民自己的 人身贖金；政府只替農民墊付，為此設立農民貸款銀行；另一方面，贖買或分配 到的土地相較於原本使用的，其實大大縮水（按照不同地區和地力，可能只有原 本的一半，甚至是五分之一）(ibid.: 18-24)。
1861 年的改革還有很多細節。舉例來說，在贖金和土地分配方面，農民有 兩種方案可以選擇。第一，以四十九年為周期，向國家償清債務；第二，拿回原 本耕作土地的四分之一，不用繳納贖金，亦即「貧民分配」(Riasanovsky and Steinberg 1969: 346)。此外，在烏克蘭等地，土地不是分給農民，而是村社，由 古老的農民集體來安排。在債務方面，這種政策實際上很難執行，以至於農民的 欠款在 1905 年革命之後被取消，而此前的農民──本質上仍是農奴，因為憑著 債務關係，他們再次束縛於「自己的」土地──已經繳交了 15 億盧布，領回的 土地在當初只值 10 億盧布；南部地主則憑著價值 28 億盧布的土地獲得了 34 億 盧布 (ibid.: 347)。村社方面，這種分配政策使農民個人無法擺脫低效率生產，缺 乏競爭意識。
不僅如此，改革後的 20 年內更出現了工役制。由於地主直接獲得的土地贖 金很少，多半是國家債券，因此若要將資金投入農業生產的現代化或工業建設，
就必須出賣土地。在人口增長導致所占田地日益縮小的情況下，部分農民為了償 付贖金，再次向地主承租甚或購買土地，帶著自己的生產資料在土地上耕作，成 為半農奴 (劉祖熙 2001: 37)，農民分化於是又慢了下來。當他們進城工作（特 別是中央工業區的農民），保留下來的村社又透過效期通常為一年的通行證限制
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其移動 (ibid.: 38)。地主再次利用這些廉價勞動力，無法獲取或累積經營農場的 經驗。因此，農業資本主義的發展深受農奴制殘餘的限制。
其移動 (ibid.: 38)。地主再次利用這些廉價勞動力，無法獲取或累積經營農場的 經驗。因此，農業資本主義的發展深受農奴制殘餘的限制。