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摘 要：在知识产权快速发展的大背景下 , 我国高校知识产权取得了长足进步 , 但仍存在着许多问题，
尤其是专利管理方面。本文针对高校专利管理机构不健全、专利产业化率和维持率低、专利申请及布局 与科研活动两张皮等问题进行了深入分析 , 提出了健全专利管理机构、完善专利激励机制、建立专利嵌入 科研开发全流程模式、引入教学课程等促进高校专利良性发展的具体举措。
关键词：知识产权；高校；专利；科研 当前，创新已成为引领发展的第一动力。知 识产权制度作为激励创新的基本保障，在创新型国 家建设中发挥着重要作用。作为知识产权的重要组 成部分，专利向前促进创新水平的提升，向后推动 市场价值的实现，是连接创新和市场的桥梁和纽 带，是国家实施创新驱动发展战略和建设知识产权 强国的关键因素[1]。根据国家统计局的统计数据显 示[2]，2019 年共授权发明专利 45.3 万件，其中境 内发明专利 35.4 万件，较上年增长 4.3%，每万人 口发明专利拥有量达 13.3 件。根据知识产权产业媒 体 IPRdaily 与 IncoPat 创新指数研究中心联合发布
《2019 年中国’双一流’大学发明授权专利排行榜》，
前 5 名的高校分别为：浙江大学 1,295、清华大学 8,002 件、东南大学 1,039 件、中国科学技术大学 970 件、哈尔滨工业大学 860 件。高校凭借其在人才、
技术、信息资源等方面的优势，已成为基础研究的 主力军、应用研究的重要方面军和高新技术产业化 的生力军。如何提高高校的专利管理水平，推动其 布局和储备高价值专利，成为一项值得研究的课题。
一、高校专利管理面临的形势
从国内来看，我国正处于由知识产权大国向知 识产权强国转变的换挡升级阶段，而保护知识产权 就是保护创新。根据国家统计局公布的 2019 年统 计数据显示，我国高等院校发明专利授权数占全国 发明专利授权数的 20%，由此可以看出，高校在创 新中的作用日益凸显，充分挖掘并产出高价值专利，
对于完善国内产业链、推动供给侧改革、打通国内 大循环，具有重要意义。从国际形势来看，在新冠 疫情席卷全球的情况下，逆全球化愈演愈烈，发达 国家尤其是美国，将关键核心技术和产业进行回迁 和对外封锁，并对我国的技术创新进行全面打压。
国内技术创新面临极其严峻的形势，而作为科研和 技术突破的主要力量，高校如何更好的发挥其优势 资源，突破卡脖子技术难关，并形成自主知识产权，
意义重大。
二、高校专利管理面临的问题
虽然我国高校在创新和知识产权工作取得了显 著成就，但在建设创新型国家所发挥支撑作用尚显 不足，存在着专利管理机构机制不健全、专利转化 率和维持率低[3]、专利申请及布局与科研活动两张 皮等问题。
1. 缺乏健全的知识产权管理机构
目前，国内有相当一部分高校设置了专职的 知识产权管理机构，但仍有大部分学校只是在相关 部门增加了专利监管的职能，设置兼职管理机构，
甚至部分地处知识产权和科技创新氛围较为薄弱 区域的高校，尚未增设有关职能[4]。如表 1 所示，
在全国高校中，设立知识产权专职管理机构的占 43.8%，设置兼职管理机构的占 46.5%，甚至还有 9.7% 的高校尚未建立任何知识产权管理相关机构
[5]。从人员配备来看，在高校专职知识产权管理机 构中，配置 2 人以下的占 80.5%，在兼职管理机构中，
配置 2 人以下的占 76.9%。健全的知识产权管理机 构，对高校的科技创新水平的提升以及科技成果的 转化有着极其重要的促进作用。
表 1. 知识产权管理机构设置情况（单位：%）
类别 高校 科研单位 总计
专职管理机构 43.8 37.9 41.9 兼职管理机构 46.5 53.2 48.6 尚未建立 9.7 9.0 9.5
合计 100.0 100.0 100.0
注：该表来源于国家知识产权发布的《2019 年
中国专利调查报告》。
2. 专利产业化率和维持率低
随着改革开放的不断深入和科技创新水平的 持续提升，我国高校的专利申请数量快速增长，
2010 年 -2019 年期间，我国高校发明专利申请量由 44132 件增长到 210885 件，年均增长 16%；授权量 由 18055 件增长到 92394 件，年均增长 17%。
虽然发明专利申请量增长明显，但是专利质量 不容乐观。2010 年 -2019 年期间，我国高校发明专 利申请总数 1,147,561 件，授权总量为 524,762 件。
根据国家知识产权局最新统计，如表 2 所示，2019 年我国高校有效发明专利转化率为 4.5%, 略低于企 业的转化率 4.7%。
表 2.2019 年我国各类型专利权人有效发明专利 转化率
类别 企业 高校 科研单位 个人 总体 有效发明专利 4.7 4.5 1.9 3.9 4.4 有效实用新型 3.4 1.7 0.5 3.2 3.2 有效外观专利 3.6 0.4 0.1 3.1 3.3 合计 3.7 3.2 1.3 3.2 3.5 注：本表中有效数据量为：企业、高校、科研 单位、个人分别为 10552、658、301、1242，总计 为 12753。本表因小数取舍而产生的误差均未作配 平处理
但高校有效发明专利产业化率仅为 4.5%，明 显低于企业的 43.8%、科研单位的 13.8% 和个人的 20.1%，如表 3 所示。高校有效发明专利对经济产 业的贡献率明显不足。
表 3. 2019 年我国各类型专利权人有效发明专 利产业化率
类别 企业 高校 科研单位 个人 总体
有效发明专利 43.8 4.5 13.8 20.1 32.9 有效实用新型 44.1 2.9 23.3 19.2 39.2 有效外观专利 51.2 1.1 37.6 31.0 42.8 合计 45.2 3.7 18.3 25.4 38.6 注：本表中有效数据量为：企业、高校、科研 单位、个人分别为 10552、658、301、1242，总计 为 12753。本表因小数取舍而产生的误差均未作配 平处理。
作为衡量专利质量的重要因素，专利的维持年 限反应了专利质量的高低，专利维持实现越长，说
明该专利技术水平和经济价值较高[6]。近些年，我 国国内有效发明专利平均维持年限缓慢提高，如图 1 所示，由 2015 年的 5.8 年提高到 2018 年的 6.3 年。
而 2018 年，国外在华有效发明专利平均维持年限 为 9.7 年，明显高于国内有效发明专利平均维持年 限。
图 1. 我国 2015-2018 年来国内有效发明专利平均维 持年限情况（单位：年）
但我国高校专利尤其是发明专利提前终止率 较高，专利维持率较低，截至 2018 年底企业有效 发明专利平均维持年限为 6.5 年，而大专院校仅为 5.4 年。
图 2. 截至 2018 年底各类型专利权人有效发明专利 平均维持年限（单位：年）
3. 专利申请及布局与科研活动两张皮
目前，在科研活动中，高校对专利的运用和管 理不足[7]，轻专利、重论文的现象普遍存在，专利 申请及布局与科研活动存在脱节问题。尤其是在科 研活动前、项目申报、研究过程、成果公开、成果 归属、成果转化推广、成果巩固延伸环节中，高校 对专利的管理较为薄弱。
（1）科研活动前缺乏专利信息的运用
专利信息很大程度上反映了科技创新水平的发 展脉络，通过对现有专利的分析，可有效获知科研 方向和关键技术难点。但就目前来讲，高校未能充 分运用专利信息分析技术，科研项目缺乏对现有技 术的知识产权状况分析研究。
（2）项目申报中缺乏专利申请环节
在撰写项目申请书的过程中，科研人员往往会 产生很多创新性的构思与方案，且这些构思和方案
尚未实施，极有可能是潜在的专利技术。但高校的
析建议。对于研究热点，做好技术边界确定，提前 资源存的各种权威数据库应运而生，例如 Patentics 和 Incopat 系统。在高校开设专利文献检索相关课程，
[2] 国 家 统 计 局［EB/OL］.https://data.stats.gov.
cn/easy query.htm?cn=C01
[3] 宋河发，曲婉，王婷 . 国外主要科研机构和 高校知识产权管理及其对我国的启示 [J]. 中国科学 院院刊，2013（04）：450-460.
[4] 蒋伟 , 张弦 . 新时代下高校专利管理工作创 新探讨 [J]. 科技视界，2019（35）:105-109.
[5] 国 家 知 识 产 权 局《2019 年 中 国 专 利 调 查 报 告 》［EB/OL］. https://www.cnipa.gov.cn/module/
download/down.jsp?i_ID=40213&colID=88
[6] 王艳丽，曹建勇，谭德新 . 新时代背景下 高校专利良性发展的探讨 [J]. 中国高新科技，2019
（45）：120-122.
[7] 虞斌 . 新形势下中国高校专利管理问题分析 [J]. 中国高校科技，2016（4）：10-12.
[8] 罗贵斌，高校产学研创新全流程专利信息服 务体系构建 [J]. 福建工程学院学报，2020 年 10 月 第 18 卷第 5 期：450-457.
[9] 许思娴 . 嵌入科研管理全生命周期的知识产 权服务研究 [J]. 江苏科技信息，2020 年 1 月第 3 期：
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[10] 余澜，艾阿琛 . 高校知识产权管理存在 的问题及对策研究 [J]. 法制与社会 , 2017（26）：
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[11] 姚莉华 . 强化高校专利管理的思路及建议 [J]. 中国高校科技 ,2018（5）：40-42.
作者简介：常伯乐（1986-），河南淮阳人，
男，硕士，助理研究员，研究方向：发明专利审查
和知识产权管理；陈磊（1985-），河南信阳人，男，
本科，研究方向：知识产权管理；方磊（1984-），男，
河南驻马店人，硕士，高级知识产权师，研究方向：
专利分析、专利导航及知识产权管理（第二作者的 贡献等同于第一作者）。