在中國，以改⾰革開放或經濟（體制）改⾰革為題的研究與著作可說是汗
⽜牛充棟，特別是適值中國改⾰革開放30周年之際，應景出版的專論著作不在 話下。︒｡不過，放在政治科學的領域內，從制度、︑､決策、︑､權⼒力與利益等途徑
⼊入⼿手，專⾨門探討中國經濟制度變化的論述則屬少⾒見，特別是未⾒見著眼於政 權⾏行動者的認知與⾏行為對經濟制度變化的影響的學術論著。︒｡
⼀一般⽽而⾔言，對於政權領導⼈人集團之間的互動關係的探討，始⾃自黎安友
（Andrew Nathan）著眼於政權領導⼈人之間的權⼒力糾葛或競合關係的派系模 式的討論︔；其間，雖幾經鄒讜與狄特瑪（Lowell Dittmer）的學術對話及修 正，惟其研究旨趣仍聚焦於正式⁄⾮非正式政治的區分，著眼於⽂文化和結構向 度下對⼈人的互動⾏行為的制約影響，及⽂文化與結構帶來制約建構了形形⾊色⾊色 的正式集團和組織， 並未擴及對政權政策產出及制度變⾰革的解釋。︒｡ 11
此外，筆者以「經濟制度」、︑､「經濟體制」、︑､「經濟改⾰革」及「經濟 轉型」為關鍵詞，檢索國家圖書館全國碩博⼠士論⽂文資訊網（http://
etds.ncl.edu.tw/theabs/index.jsp），僅獲兩本相關於以制度、︑､決策、︑､權⼒力與 利益為研究取徑，探討中國經濟制度變化的碩、︑､博⼠士論⽂文。︒｡其中，在碩⼠士
有關黎安友與鄒讜、︑狄特瑪就派系模式的對話，李英明教授有詳細的⽂文析。︒詳李英明，中國研究：實
11
踐與反思（台北：⽣生智⽂文化事業公司，2006年），第3章，⾴頁47-72。︒
論⽂文⽅方⾯面，有周亞貞從產權理論探討放權讓利模式的經濟改⾰革（1995 年）。︒｡ 在博⼠士論⽂文⽅方⾯面，有陳德昇論述1978年⾄至1988年間，中共政治、︑､12 經濟改⾰革互動關係；該論⽂文通過⽂文件分析及利⽤用「經濟體制改⾰革研究所」
完成的民意調查數據，亦從中共執⾏行各項經濟改⾰革措施中，解釋經濟改⾰革 的政治意涵及其在理論上的意義，並著重地探討經濟改⾰革與政治運作的互 動關係，解釋經濟改⾰革受到政治制約的因素。︒｡此外，該⽂文並通過⽐比較制度 途徑，對⽐比蘇聯、︑､匈⽛牙利與中共經改之異同；該⽂文論斷，中共經濟改⾰革成 敗的關鍵在於政治改⾰革，⽽而經濟改⾰革的績效優劣，亦將視政治民主化落實 的程度⽽而定。︒｡ 13
在西⽅方學者⽅方⾯面，相關本論題的知名論著，⾸首推謝淑麗（Susan L.
Shirk）以博⼠士論⽂文改寫出版之《中國經濟改⾰革的政治邏輯》（The Political Logic of Economic Reform in China, 1993）。︒｡這本專著是謝淑麗在1980-1990 年間多次前往中國實地考察，⾧長期且深度地探索中國經濟改⾰革歷程的成果，
她也是西⽅方學者中，較早地提出中國經濟改⾰革有可能成功的學者。︒｡
《中國經濟改⾰革的政治邏輯》是⼀一本深具價值的歷史制度論專著。︒｡謝 淑麗從制度取徑（Institutional Approach）著⼿手，深度探討共黨國家的決策 過程。︒｡她指出研究共產制度的學者往往都忽視決策的制度架構，因為他們 假定決策與制度規則、︑､威權界限之間不相⼲干，⽽而決策只是由共產黨最⾼高的
⼀一個或數個領導⼈人決定，但她並不以為然，她認為中國的政策制定過程是 涉及數百名黨政官僚們的多元決策過程。︒｡ 在該書中，謝淑麗⾸首先描述他14 的論題的制度基礎──她⽐比較中國與蘇聯的改⾰革的根本不同，指出中國歷 經⽑毛澤東的「⼤大躍進」和⽂文化⼤大⾰革命下，使得中央計畫經濟制度其實在中 國從來沒有真正建⽴立過；⽑毛澤東不斷地破壞中國建⽴立中央計畫經濟的結果，
該⽂文借⽤用產權理論，探討「放權讓利」的經濟改⾰革形成「增量改⾰革」的漸進⽅方式，重新建構新體制，
12
從⽽而達到經濟體制變⾰革的⽬目的，亦使原有的產權結構呈現多元化的趨向。︒詳周亞貞，中國⼤大陸經濟改⾰革 之研究—從產權理論論放權讓利模式的經濟改⾰革，台北師範⼤大學公民訓育學所碩⼠士論⽂文（1995年）。︒
陳德昇，中共政治、︑經濟改⾰革互動關係之研究（1978-1988），政治⼤大學東亞研究所博⼠士論⽂文（1988
13
年）。︒
Susan L. Shirk, The Political Logic of Economic Reform in China Berkeley University of California Press,
14
1993, p.7.
使中國⾛走上「地⽅方分權化」的道路，從⽽而中國在改⾰革前的經濟結構已經完 全不同於蘇聯東歐的計畫經濟結構，亦即，中國實際上從來不是⼀一個蘇聯 意義上的中央計畫經濟體制。︒｡ 是以，中國的經濟改⾰革實際上是在⽑毛澤東15 奠定的「分權化」（Decentralization）的途徑上進⾏行的，這是蘇聯無法仿 效的，也是中、︑､蘇兩國的改⾰革的根本不同之處，⽽而⽑毛澤東時代留下的制度 遺產相當程度上也就成為中國進⾏行市場改⾰革的初始條件。︒｡（第2章）
謝淑麗舉例，中國在⾼高度計畫經濟的時候，中央政府也不過控制少於 600項產品的⽣生產和分配，⽽而蘇聯則⾼高達5,500種。︒｡ 換句話說，蘇聯的體16 制是⼀一切經濟活動都在中央政府控制管轄之下，中央計畫之外幾乎沒有經 濟，但中國經濟體制則是多層次的、︑､區域化和地⽅方化的，它造成中國經濟 決策和協調往地⽅方政府傾斜。︒｡例如，中國在改⾰革前⼣夕，只有3%的中國國營 企業是直接歸中央政府調控，其餘的企業都為各級地⽅方政府管轄，其利潤 也多歸地⽅方政府；1978年時，中國有348,000個企業，其中只有4,000個規 模較⼤大，其餘344,000個企業都是中⼩小企業，它們⼤大多數都不是省級企業，
⽽而是地縣以⾄至鄉鎮管轄的企業，⽽而且都是很落後的，這麼⼤大數量⽽而且落後 的中⼩小企業是不可能被納⼊入中央計畫體制的。︒｡ 反觀蘇聯，1978年蘇聯總17 共只有4萬家企業，但都是規模龐⼤大的企業。︒｡蘇聯的中央計畫經濟特點是 企業數量少，但企業規模⼤大，專業分⼯工程度⾼高，現代化程度⾼高，中國的經 濟分權化特點則是企業數量多，但規模⼩小⽽而且⾮非常落後。︒｡中國⾼高度「⾏行政 分權」的結果使得它與蘇聯的經濟結構截然不同，然⽽而，恰恰得⾃自⽑毛澤東 時代已經造成⼤大多數經濟活動都不在中央計畫管轄內，帶來中國經濟改⾰革 的可能成功；⽑毛澤東把相當⼤大的財政權和企業經營管理權下放到地⽅方，所 以中國的許多縣都是「⿇麻雀雖⼩小，五臟俱全」，在經濟上可以⾃自⾏行其是，
因此中國經濟改⾰革最根本的特點就在於它並不依賴國營企業改⾰革，其成功 之處就在於它從計畫的國營企業之外⼜又發展了⼀一套新的經濟主體，特別是 來⾃自地⽅方鄉鎮企業所帶動的。︒｡ 18
ibid., p. 12.
15
ibid., p. 13.
16
ibid., p. 30.
17
ibid., pp.38-42.
18
謝淑麗除了⼀一開始強調⽑毛澤東時代形成的「地⽅方分權化」基礎，是中 國改⾰革之所以不同於蘇聯、︑､東歐並且獲得成功的地⽅方外，她進⼀一步地注⼒力 於 描 述 經 濟 改 ⾰革 的 政 策 過 程 ， 特 別 是 她 分 從 權 威 關 係 （ A u t h o r i t y Rrelations）、︑､領導權的利誘（Leadership Incentives）、︑､討價還價的⾓角⼒力
（Bargaining Arena）、︑､給予公民權的參與（Enfranchised Participants）及決 策規則（Decision Rules）的5個治理⾯面向，建構了⼀一個理解中國政治制度 的架構，以便將經濟政策的過程，置⼊入於政治的脈絡下討論。︒｡此外，她分 從步驟（Pace）、︑､次序（Sequencing）、︑､內容（Content）及形式
（Form），探討政治制度與經濟改⾰革路徑的關係（第8章）。︒｡其後，她分 從財政分權（Fiscal Decentralization）、︑､國企讓利、︑､利改稅（Tax-for-Profit）及價格改⾰革的流產到復歸承包制等政策擬制、︑､形成和衝突的過程 上，分別闡述了整個經濟改⾰革過程上，中央－地⽅方關係、︑､地⽅方的競爭與保 護主義、︑､租稅調整的失敗、︑､特別是深⼊入地從利改稅的提出、︑､反覆與變化中，
描述領導⼈人的決策選擇、︑､官員們就此議題的爭論與衝突（第11章）、︑､重新 形成第⼆二階段的利改稅的過程（第12章）及對於價格改⾰革的政策上，來⾃自 省級與中央部委對趙紫陽改⾰革措施的不⽀支持導致政策的轉向等過程。︒｡
在該書最後，謝淑麗再次強調中國與蘇聯兩種不同改⾰革模式的鮮明對
⽐比，她認為⼽戈巴契夫引⼊入民主政治改⾰革，為經濟改⾰革創造政治架構的做法，
帶來了政治混亂與經濟失敗；反觀中國，鄧⼩小平審慎地引⼊入經濟改⾰革⽽而不 要政治改⾰革，所有改⾰革政策都通過既有的政權官僚制度渠道執⾏行，⽽而⽂文⾰革 對中央官僚的弱化及分權化使得省級官員們成為抗拒保守中⼼心的政治籌碼 下，儘管有周期性的緊縮，但官僚群對改⾰革的持續⽀支持，擴⼤大了改⾰革的動
⼒力與範圍，雖然中國⼈人民仍在共黨政權控制之下，但在1978-90年間，年均 7.2%的實質經濟成⾧長率已經讓中國⼈人民的⽣生活有著戲劇般的改善。︒｡ 此19 外，謝淑麗論述，中國經濟改⾰革的政治挑戰仍然令⼈人畏懼，威權的共黨政 權（Authoritarian Communist Regimes）看起來是個「強國家」的樣貌，不 過，它極少加諸於官僚領導們感到痛苦的政策；中國領導層必須將改⾰革的 決策委諸於在改⾰革過程上失去利益（也猶如潛在得利）的官僚們。︒｡亦即，
改⾰革的政治挑戰建築在像是省級官員、︑､輕⼯工業及農業等潛在得利的群體⾝身
ibid., p.333.
19
上，同時也須適應指令經濟下的既得利益者的偏好。︒｡20 她強調，改⾰革是在 漸進的、︑､零碎改變，亦無全⾯面的計畫下上演的，決策者創造了「雙軌制」，
讓市場化得以共存於計畫與市場之間、︑､國有與⾮非國有之間，從⽽而漸次推動 改⾰革的進⾏行。︒｡ 21
謝淑麗是美國學界少有的曾於70年代會⾒見過周恩來的學⼈人（她當時仍 是研究⽣生），她對中國⾧長期的觀察經驗使她得以深⼊入地認識中國官僚組織、︑､
省級及地⽅方部⾨門的運作，她從組織與制度⾯面向解析中國的經濟改⾰革是⽣生動 且深⼊入的。︒｡不過，囿於90年代初中國歷經89年六四之後的政治氛圍，謝淑 麗沒有機會進⼀一步認識到中國最⾼高層不為⼈人知的實際運作情況──事實 上，這些情況也都是90年代中期之後，才陸續揭露並為外⼈人知曉。︒｡然⽽而，
這也就使得她雖在制度的分析顯得完備且深具價值，惟⽋欠缺對趙紫陽、︑､鄧
⼩小平及陳雲之間更為明確的政策主張和權⼒力互動的界分，連帶的，對於中
⼩小平及陳雲之間更為明確的政策主張和權⼒力互動的界分，連帶的，對於中